从宽处罚的理论解析

1、从宽处罚的理论解析,具体包括从轻、 减轻处罚和免除处罚。 虽然刑法的具体 规定简单而明确 ,但随着司法实践中新问题的出现 ,以及理论 界对此问题的深入探讨 ,从宽处罚的内容、 体系地位以设定的 基点都需要重新进行检视和分析。只有对其设定基点进行全 面界定后 ,运用体系建构的方法才能实现对从宽处罚之理论 困惑与实践疑难问题的解决。 经过体系性的解构 ,从宽处罚方 法可以从两个角度加以界定关键词 :从宽处罚 内容 功能 解析 一、从宽处罚内容的确定与分析 作为规定“刑罚”适用条件的规范 ,刑法的运行均围绕“刑罚”展 开。刑罚具体确定以及执行所涉及的相关内容,以规范的视角 ,可以深入分析成两个部分

2、,一是刑罚影响事由的内容 ,二为事 由对刑罚之作用。作用方式就是刑罚影响事由的后果表现 , 即对刑罚影响的方式以及程度 ,可以分成从宽和从严两种。 作为刑罚的具体运用方法 ,与从严方法相对应 ,一般认为从宽 处罚包括从轻、 减轻处罚和免除处罚。 汉语中 , “从”是指“采取 某种方针、态度或者方法”。而“宽”是指“宽松松、弛” , 是与“紧”、 “严”相反的意思。所以 ,从文义来分析 ,从宽、从严处罚是与一 般的“正常”处罚所不同的处罚方法和措施。通行的说法认为 ,从轻处罚是指在法定刑限度以内判处较轻刑罚的处理办法 ;减轻处罚是指在法定刑以下判处刑罚的处 理方式 ;而免除处罚 ,是指对于构成犯

3、罪而情节轻微的犯罪人 不适用刑罚的处置方式。经由上面的阶段性划分与解析 ,可以知道虽然三者同属从宽 处罚 ,但彼此间仍然是有区别的刑罚运用办法,其中前两者是刑罚具体量定的方法二、从宽处罚的体系解构 从宽处罚是与从严处罚相对的存在范畴 ,对从轻处罚的理解 与适用 ,需要对应从重处罚 ,同时比照减轻处罚进行 ;对减轻的 界定与分析 ,也需要参考与加重处罚之间的对称关系 ,以及与 从轻、 免除处罚之间的衔接关系。 只有这样 ,才能实现对从宽 和从严之刑罚运用方法的准确界定。 从相邻关系上进行整体性的理解 ,从重处罚与加重处罚共同 构成了从严处罚 ,也有同时规定多种方法的状况。所以 ,三者 之间并不是

4、孤立的存在范畴 , 而是彼此间相互衔接的方法系 统。 从轻与减轻相互衔接、 免除也应当与减轻彼此临界 ,共同 组成了刑罚运用中的从宽处罚方法。以法定刑幅度为前提 , 减轻处罚和免除处罚是针对刑罚幅度的从宽处理,而从轻处罚则不涉及幅度的变更问题 ,即从重不得改变刑罚幅度 ; 而 “加重”或者“法定刑升级”则是在法定最高刑以上所确定的新 刑罚幅 _度之内进行具体刑罚之量的决定。 进一步分析 ,既然 加重之方法是限定了司法者在普通法定刑以上之刑罚幅度 内适用刑罚 ,则减轻也必然应当是在法定刑以下之幅度内进行处理。 加重构成的具体特殊表现 ,以及加重刑罚的其他内容 与刑法总则中所规定的减轻处罚规定的性

5、质一样,都是刑罚影响的事由而已。减轻处罚因而与刑罚裁量过程中的加重处 罚在绝对值上具有相同的数量和程度效果。 在刑罚具体实施过程中 ,减刑也是其中的重要组成 ,是针对具 体生效判决中确定刑罚之量的减少。从刑罚执行与生效判决 之间的关系来说 ,减刑并不是刑罚执行方式的变动 ,而是对已 生效判决所确定刑罚内容的变更。 因此 ,虽然也基于一种刑罚 影响事由 ,但影响对象不同 ,所以其发挥作用的具体方式和程 序要求也有不同。而且 ,每次减刑的限制与影响因素 ,只包括 原有刑罚、刑罚影响事由、实际执行的刑罚量以及间隔等因 素,并没有考虑刑法分则具体犯罪之“法定刑罚幅度”的制约。 而从轻、 从重的处理方法

6、 ,既然表现为“影响”事由,就不能简单 停留在刑罚幅度的非变化性上 ,而应当具体研讨如何进行“轻”、 “重”处理的问题,同样的 ,减轻的处理方式也并非仅局限于幅 度的确定 , 而是具体刑罚的量定。 “轻”的理解,在于比照没有特 定刑罚影响事由的处理 ;同样 ,重者亦然。三、从宽处罚的理论困惑与实践疑难 经由上述的分析可知 ,从轻处罚是罪与刑之间应然关系的整 体性错动 ,而减轻处罚则是程度上的减等。错动时 ,但是错动 的幅度更为剧烈 ,已经超过了一般的常态联系 ,变成了幅度之 间的错动。 这种针对罪刑之间错动关系的整体性理解 ,可以适 用于对具体从宽方法有不同排列的情形。对各种从宽方法进 行法律

7、上的排序 ,体现了立法者一定的立法意图 ,提示选择时 何者为主。,如果没有受到刑罚幅度的限定 ,则结论中也应当包括更为轻 微的刑罚幅度 ;而具有法定限定时 ,如何从轻则变得比较复杂。 同样的 ,减轻是否可以减到免除处罚 ,也是需要探讨的问题。 有关减轻的规定中明确要求法定刑以下“判处刑罚” , 从字面来 理解,则刑罚必不可少，以示与免除处罚之间的区别。但是 ， 在法定最低刑以下的刑罚幅度应该如何确定 ,并没有明确的 规定,而且法律明文规定了法定刑罚的最低时间条件 ,减轻方 法是选择最低刑以下的刑期 ,三个从宽处罚方法之间具有相 互衔接的补充性关系 ,共同构成了从宽处罚的整体。此时 ,从 宽处罚

8、是以一般性的刑罚分量为基础 ,所谓一般性的刑罚分 量,就是指“真空”状态下的分量,量刑就是以这样的刑罚分量 作为进一步权衡轻重因素、裁量刑罚的基础或者出发点。 经过上述体系性的解析 ,从宽处罚的内容以及具体作用方法 都已经明确。该段论述的前提是刑罚影响事由的作用程度相 对确定 ,在一个具体的刑罚之上 ,则结论也会是一个固定的内 容。所以从结果确定的具体刑罚与法定刑幅度进行比较 ,会有 “从轻”、“减轻”和“免除”处罚的不同结论。但这种结论是作为 刑罚运用的结果性分析而已 ,并不具有方法的性质。这与我们 所设定的刑罚运用方法之间仍有差距。,以及从应然到实际的过程整体 ,且需要循着一定的步骤和方

9、法进行。刑法提供了解构犯罪事实和量定犯罪与刑事责任程 度的根据 ,这种根据体现在法定的罪刑关系之中。 构成犯罪的 就应当判处刑罚 ;进而根据行为的程度 ,确定应当选择的刑罚 幅度 ;其后依照具体的影响事由 ,决定具体刑罚与执行方式等 。这一过程符合思维逻辑，因而不能发生颠倒。 以从宽处罚的具体作用来看 ,从轻、减轻与免除处罚之间并不 具有相互衔接的地位 ,反而分别处于不同的阶段。 免除处罚应 当是行为性质判定阶段所考虑的问题 ;而减轻处罚是在确定 行为性质为犯罪之后进行刑罚幅度选择时需要考虑的问题 ; 从轻处罚则在刑罚幅度确定以后决定具体刑罚时才发挥作 用。因而处于不同的层次 ,所以彼此之间无

10、法形成互补的关系。 若果将三者之间理解为互补作用 ,则免除处罚是作为减轻处 罚的补充 ,而减轻处罚则对从轻处罚起到补充作用 ,这显然是 有违思维逻辑的分析方法。 而且,事由是选择刑罚运用方法的 前提,如果一个具体刑罚影响事由的运用方法由刑法做出了 单一确定 ,则无从谈到从宽处罚方法之间的相互补充关系 ,从 这个意义上来说 ,它们就变成了相对独立的刑罚运用方法。 但 是刑法中鲜有将一个刑罚影响事由的具体方法作单一规定 的情形 , 大部分均将多数影响方法进行并列规定 此外,由于各种方面因素的影响 ,我国刑法普遍采用重刑主义 没有例外的采用单一的从宽处罚方法 ;还有对于减轻处罚来说,应当作出如何的限

11、定。 刑法并没有给上述问题提供有效的解决方案,导致司法者有时会无所适从。四、从宽处罚的基点探寻与功能反思 其实,从立法原意来分析 ,从宽的刑罚影响事由与针对犯罪所 设定的刑罚一样 ,均是立法者的理性推定 ,是因为立法设置某 一情节的理由在于该情节体现了一定的社会危害性和人身 危险性，所以需要对刑罚加以处理。减轻者证明行为人的 恶性较小 ;从轻者 ,则认为该主体的恶性没有达到需要减轻刑 罚的程度 ,而选择相对较轻的刑罚。从宽处罚的基点在于能够赋予法官 ,并要求法官对犯罪人量 定刑罚的时候加以考虑各种具体内容。 从功能上来讲 ,从宽处 罚方法是实现刑罚个别化 ,实现特殊预防目的之下的具体制 度性建

12、构。所以 ,如果将视角扩宽 ,以最后实际执行的刑罚为视角进行分 析,从宽的内容就自然发生了延展性变化。 如果将刑法理解为 “刑罚”之法律规范时,则能够将所有的刑罚影响事由分成两部 分,则是超法规的刑罚影响事由。以刑法的基本关系范畴 ,即罪与刑之间的对应关系来看。 刑罚 的从宽影响事由的确定基点在于罪与刑具有性质对应关系 之下 ,具有特定的程度上对应关系为预设。 此种预设是以大量的事实根据为前提 ,也包含了立法者对司法者的限制与制约 关系。作出如此规定 ,关键在于能够提醒司法者对相关的刑罚 影响事由给予充分的注意 ,并在法律授予的权限以内进行适 用。刑罪关系的个别化是对法律与事实的认识过程,认识

13、必然发生偏差 ,法律的作用并不在于将偏差完全消灭 ,而在于将偏 差限定在法律允许的范围内。 刑罚并非凭空发生 ,而是有着诸 多的制约与影响因素。但是 既然能够对司法者起到限制并且提示的作用,具体的从宽处罚方法也应当根据从宽事由的影响程度 ,针对不具有从宽处 罚事由的基本刑罚进行从宽性的处理 ,最终实现刑罚与刑事 责任的精确对应关系。 从这个意义来说 ,从宽处罚方法在功能 论的意义上 ,具有双重的作用。 从宽处罚方法作为整体而加以 运用的时候 , 在于能够充分考虑其所针对的基本刑罚 , 刑罚影 响事由的最高程度或最低程度与之交互发挥作用时,单独的从宽处罚方法的功能自然大受制约。五、结论 从上述的

14、分析可以知道 ,从宽处罚是刑罚的运用方法 ,同时也 可以理解为刑罚确定的方法。但是从目前我国刑法的具体规 定来看 , 无论是规定的方式 ,还是具体的运用方法 ,都存在着诸 多问题。所以,只能从两个方面来理解从宽处罚方法的地位与 具体方法。 一是将三者作为一个整体加以运用 ,即充分考虑到 针对的基本刑罚与影响程度的内容 ;二是将三者各自独立运用,即充分考虑到每一情节的特殊影响程度和范围。这种双重性的理解对于减轻、免除处罚的具体运用均能够起到有益的 帮助 ,但是对于从轻处罚则需要进一步的探讨。参考文献： 胡学相 :量刑的基本理论研究 ,武汉大学出版社 1998 年 版,第 194 页。 胡学相 :论从重、从轻、 减轻和免除处罚的适用 ,载国 家检察官学院学报 ,1997 年第 3 期。 我国刑法分则具体规定中 ,同一犯罪的不同法定刑罚幅度 之间一般具有相互衔接的关系 ,但个别情况则出现了重叠的 情形 ,针对重叠刑罚的从宽处理 ,需要深入探讨 ,笔者认为应当 以实际的刑期为限 ,而不能简单以刑罚幅度为准。 莫开勤 :减轻处罚论 ,载陈兴良主编 :刑事法评论 （第 2 卷） ,中国政法大学出版社 1998 年版,第 559 页。 史明武、王辉：论我国的