主要管理职责及管理制度要求

1、主要管理使命及管理制度要求编号：HNZY/GL-ZH-11-a.0页码：1/6 1目的 依据“公司法、“专卖管理法的规定,为提升公司运作效率，保证公司规范运作，对湖南中烟工业公司控股复烤企业的主要管理使命及公司管理制度提出指导看法，旨在要求各控股复烤企业将此指导看法在公司的管理制度中落实。 2适用范围 适用于湖南中烟工业公司控股的所有复烤加工企业。 3使命 3.1.1负责召开股东会，并向股东会报告工作； 3.1.2执行股东会的决议； 3.1.3提名董事候选人、建议改换董事人选、拟定董事报酬事项； 3.1.4制订公司发展战略规划； 3.1.5制订公司经营计划和投资方案； 3.1.6制订公司的年度

2、财务预算方案、决算方案； 3.1.7制定公司的基本管理制度； 3.1.8决定公司内部管理机构的设置和变更； 3.1.9听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； 3.1.10聘任或者解聘公司总经理；依据董事长的提名，聘任或者解聘公司总经理、 依据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理 人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； 3.1.11制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 3.1.12制订公司增加或者减少注册资本方案； 3.1.13拟订公司重大收购、合并、分立和解散方案； 3.1.14拟订提交股东会决议的公司重要资产的处置、重大投资方案；在股东会授 权下决定公司重要资产的

3、处置、投资等事项； 3.1.15制订公司章程的修改方案； 3.1.16向股东会提请聘请或改换为公司审计的会计师事务所； 3.2.1主持股东会，代表董事会向股东会报告工作； 3.2.2召集、主持董事会会议，组织和领导董事会日常工作； 3.2.3催促、检查董事会决议的执行状况，并向董事会报告； 3.2.4签署董事会重要文件及应由公司法定代表人签署的其他文件； 3.2.5行使公司法定代表人的职权； 2006-09-04公布2007-09-04实施 编号：HNZY/GL-ZH-11-a.0页码：2/6 3.2.6依据公司财务制度规定或董事会授权，批准和签署相关的项目投资合同和 款项； 3.2.7在董事

4、会的授权额度内，审批抵押和担保融资贷款的有关文件； 3.2.8在董事会授权额度内，批准公司财产的处理方案和固定资产购置计划； 3.2.9依据公司财务制度和董事会授权，审批和签发公司有关财务支出或拨款； 3.2.10依据董事会决议，签发公司高级管理人员的任免文件或聘书； 3.2.11向董事会提名进入控股、参股企业董事会的董事人选。 3.3.1组织实施董事会决议，全面主持公司的日常生产经营与管理工作，向董事 会报告工作； 3.3.2依据公司战略发展规划，拟订公司中长期发展规划、重大投资项目及年度 生产经营计划，并报董事会批准； 3.3.3拟订公司年度财务预、决算方案报董事会批准，预算项目调整须报董

5、事会 审批； 3.3.4拟订公司税后利润分配方案、弥补亏损方案和公司资产用于抵押融资的方 案，并报董事会批准； 3.3.5拟订公司增加或者减少注册资本方案，并报董事会批准； 3.3.6拟订公司内部经营管理机构设置方案，并报董事会批准； 3.3.7拟订公司员工工资方案和奖惩方案，年度调干和用工计划报董事会批准； 3.3.8拟订公司基本管理制度，并报董事会批准； 3.3.9提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； 3.3.10聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； 3.3.11决定公司员工的聘用、升级、加薪、奖惩与辞退； 支出； 3.3.13依据董事会确定的公司投资计划，实施

6、董事会授权额度内的投资项目； 3.3.14依据董事会审定的年度生产计划、投资计划和财务预决算方案，在董事会 授权额度内，决定公司贷款事项； 3.3.15对公司大额款项的调度与财务经理执行联签制； 3.3.16在董事会授权额度内，决定公司法人财产的处置和固定资产的购置； 3.3.17在董事会授权额度内，审批公司财务支出款项； 3.3.18依据董事会授权，代表公司签署各合同和协议；签发日常行政、业务等文 件； 3.3.19提议召开董事会临时会议。 3.4.1检查公司财务； 编号：HNZY/GL-ZH-11-a.0页码：3/6 3.4.2对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行

7、政 法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； 3.4.3当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人 员予以改正； 3.4.4提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东 会会议使命时召集和主持股东会会议； 3.4.5向股东会会议提出提案； 3.4.6依照公司法的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； 3.4.7公司章程规定的其他职权。 4总经理工作程序 公司总经理办公会议讨论有关公司经营、管理、发展的重大事项，以及各部门提交会议审议的事项，分为例会和临时会议，例会每月召开一次，参加人员为总经理、副总经理及其他高级管理人员，公司认为

8、必要时，可扩展到部门经理。参加会议人员必需准时出席。因故不能到会的，必需提前请假。 有以下情形之一的，总经理应在三个工作日内召开临时经理会议： 1、总经理认为必要时； 2、其他副总经理提议时； 3、董事会提议时。 公司总经理办公会议由总经理主持召开，如遇总经理因故不能履行使命时，应当由总经理指定一名副总经理代其召集主持会议。公司总经理办公会议须由副总经理、高级管理人员和与会人员本人参加。会议应有完整会议记录，并作为公司档案进行保管。 总经理应当依据董事会的要求，每季至少一次向董事长或董事会报告工作，报告内容包括： 1、公司年度计划实施状况； 2、中层以上人员任免状况； 3、预算执行状况； 4、

9、公司重大合同的签订和执行状况； 5、资金运用和盈亏状况； 6、重大投资项目的进展状况等方面。 5公司资金管理制度 5.1资金管理原则：严格遵守并执行公司财务管理制度,依法展开生产经营活动； 5.2公司按月填制资金收入、支出总额及资金余额，附银行对账单复印件；分 类汇总各类支出金额，并与当月预算计划做对照分析，次月10日前报送给 编号：HNZY/GL-ZH-11-a.0页码：4/6董事长。见附表1； 5.3预算内资金支付:每月预算内资金支付，由公司总经理审批。在以下状况下， 须报董事长备案或审批； 5.3.1生产性原料支出贷款：向单一客户一次性支付20万以上的，或向单 一客户月内累计付50万以上

10、的，报董事长备案； 5.3.2经营性固定资产包括机器设备零部件支出：向单一客户一次性支付 50万以上的，或向单一客户月内累计支付100万以上的，报董事长审批； 5.3.3非经营性固定资产，向单一客户一次性支付50万以上的，或向单一客户 月内累计支付100万以上的，报董事长审批； 5.3.4经营费用支出( 不包括工资奖金支付)：一次性支付在5万以上的，或月 内单笔业务累计在10万以上的，报董事长备案； 5.3.5工资支出：公司年度绩效奖金分配方案报董事长审批，中高层的工资整体 方案报董事长审批； 5.3.6备案以月报方式，次月10日前报送给董事长见附表2。 5.4预算外费用支付：公司一般无预算外

11、费用，特别状况须报董事长审批后执行； 5.5公司资金管理中的预付款超过10万元时，须报董事长审批； 5.6公司一般不对外赞助、捐赠，特别状况报经董事长审批； 5.7公司对外投资、融资、广告等重大事项，须经董事会审批后实施； 5.8公司有关人员不得隐瞒须备案事项、拖延备案或超预算越权审批； 5.9当股东会/董事会发现公司资金使用出现异常状况或认为有必要时，保留质询 和审计检查等权力。总经理和财务部门经理等相关人员有义务对异常状况向 董事长以书面形式作出解释说明。 6合同管理 6.1公司须建立和完善合同管理制度，规范合同审批流程，规范合同签约、履约 风险； 6.2公司财务审计部门归口管理公司合同；

12、 6.3公司采购金额达到1万元以上时须签订合同； 6.4公司原辅料、基建、设备采购合同金额在100万元以上的必需报董事长审批。7审计管理 7.1公司应至少配备1名含以上的专兼职审计人员展开内部审计工作， 有条件的公司应设立独立的内部审计机构展开内部审计工作； 7.2公司应建立和完善审计管理制度，对公司生产经营活动的合同、采购价格、 工程项目、财务收支、招投标管理进行审计监督，提供审计服务，有效 防范生产经营活动风险； 8报告和记录 资金实际支出与预算支出对照表 编号：HNZY/GL-ZH-11-a.0页码：5/6重要资金支付登记表 资金实际支出与预算支出对照表 年月份 制表日期：年月日 二、本月实际资金流动 期初余额：_ 收入总额：_ 支出总额：_ 期末余额：_ 附银