义马煤业机关部门绩效管理制度.doc

1、附件 2义马煤业集团股份有限公司机关部门绩效管理制度（试行）第一章总则第一条为加强公司机关 绩效管理，持续提升部 门管理水平，促进公司 战略目标实现 ，按照现代企业制度要求，根据现代绩效管理理 论并结合公司 实际，特制定本制度。第二条 本制度适用于公司机关各部 门及其下属机构和公司直属机构。第二章部门绩效管理的 权限和责任第三条部门绩 效管理的 权限和责任：（一）审核机关部 门绩效管理制度；（二）审核关键业绩 指标、指标 管理 办法；（三）审核绩效分析 报告；（四）裁定重大绩效异议；（五）负责 向公司董事 长请 示汇报重大事 项。第四条绩效管理 办公室权限和责任：（一）组织拟订、修订机关各部

2、门绩 效管理制度；（二）组织拟订、修订关键业绩 指标及指标管理 办法；（三）组织拟订、修订指标目标和年度 绩效目 标责任书；（四）审核汇总考核结果并撰写 绩效分析 报告；（五）组织处 理绩效异议；（六）反馈和运用部 门绩效考核 结果；（七）督促检查各部门绩效改 进；（八）处理绩效管理委 员会日常事 务。第五条绩效管理部 门是指在 绩效管理中承担 专项绩效管理 责任的部 门，在绩效管理委 员会领导下开展工作。绩效管理部 门权 限和责任：（一）具体拟订、修订 分管关 键业绩 指标及指 标管理办法；（二）具体拟订、修订 分管关 键业绩 指标目标；（三）提交分管关键业绩 指标的考核数据；（四）具体处理

3、分管关 键业绩 指标绩 效异议；（五）撰写分管关键业绩 指标绩效分析 报告；（六）处理涉及分管关 键业绩 指标的其它事 项。（各绩效考核管理部 门责任及各 级考评人责任分见附件1、附件 2）第三章部门绩 效考核内容第六条考核维度、周期、权重及 计分方式考核维度包括 业绩考评、领导 考评、部门 互评、基层 考评四个维度，考评每季度 进行一次，权重分别为70%、 15%、 7.5%、7.5%。考评采用百分制，每个 维度标准分值皆为 100 分，具体考评分数根据 权重进行折算，考评计分公式如下：部门季度考 评得分 =业绩考评得分 70%+领导考评得分 15%+部门互评得分 7.5%+基层考评得分 7

4、.5% 第七条 业绩考评业绩考评是根据公司生 产经营计 划并结合部 门职责 确定部 门的关 键业绩 指标。具体关键业绩 指标设置、权 重及 评价标准参见义马 煤业集团股份公司机关部 门业绩 指标（附件 12）。部门经费 使用作 为扣分项纳入年度考核。业务部门考核设置加分 项，加分由机关 绩效管理委 员会确定。各绩效管理部 门在月末，要做好月度指 标的考 评工作；同时要做好季度指 标和年度指 标的日常数据收集工作。第八条领导考评、部门 互评、基层 考评领导考评主要考 评各部门执 行力和提升力，考 评项目权重分 别为 0.5、0.5，由公司两位主要 领导、分管领导 考评，考评主体权重分 别为 0.

5、4、 0.4、0.2。公司副总师 分管部 门，公司两位主要 领导、分管领导、副总师 考评，考评主体权重分别为 0.35、 0.35、0.2、 0.1。部门互评主要考 评部门协 同工作情况，由各部 门正职互相打分。基层考评主要考 评部门服务工作情况，每季度 选择三个基层生产单 位对照相 应部门进 行打分（具体考评表格如附件3 所示）。第四章部门绩 效管理流程第九条 部门绩效管理流程包括 绩效计划、绩 效实施、绩效考核、绩 效反馈和绩效改 进及结果运用五个 环节。第十条 绩效计划（一）确定公司整体绩效计划每年 12 月最后两周，根据公司 发展战略目标要求和下年度生 产经营计 划的初步安排，初步制定

6、公司整体关 键业绩指标目标，报绩 效管理委 员会审核和党政 联席会审定。（二）确定各部门绩效计划每年初，根据公司整体关键业绩 指标目标的调整情况，结合各部 门生产经营 目标的变化，绩效管理 办公室组织各绩效管理部 门分解测算本年度各关 键业绩 指标目标值，充分征求各部 门意见，经绩效管理委 员会审核、党政联 席会审定后执行。绩 效管理 办公室 汇总制定部门年度绩效目标责 任书（附件4）。（三）签定年度 绩效目标责 任书每年 1 月初，公司总经 理分别与各部 门正职签订 年度绩效目 标责任书，一式两份，绩效管理 办公室和各部 门正职各保留一份。年度绩效目标责任书主要包括 业绩 指标及其目 标。（

7、四）年度绩效目标责任书调 整流程1、因公司整体关键业绩 指标目标或各部 门机构、职责 等发生较大调整，各部门年度 绩效目标责任书整体或部分 发生变化，经绩效管理部 门提出，绩效管理委 员会确定，可对部门年度绩效目 标责任书作适当调 整，考核分数按 调整后实际得分的 100%计算。2、各部门 年度绩效目标责 任书中有关指 标和进度因客观原因无法按 时完成 时，应提前一个月提交申 请报告至绩效管理部 门，绩效管理部 门审 核后报绩效管理 办公室审核汇总 ，经绩 效管理委 员会确定，可 对部门 年度 绩效目标责任书作适当 调整，考核分数按 调整后实际得分的 85%计算。第十一条绩效实施各部门按照年度

8、 绩效目标责任书的要求实施绩效计划，把执行过程中存在的 问题及建 议提交至 绩效管理部 门；绩效管理部 门进 行检查，把发现 的问题反馈至相关部 门；绩效管理部 门有责任指导、帮助各部门 及时解决 问题。第十二条绩效考核（一）月度考核每月 3 日前，各部门确定当月指 标，把分管关键业绩 指标月度目 标达成情况表 （附件 5）提交绩效管理 办公室及有关绩效管理部 门。每月 5 日前，各部门对 上月工作 进行总结并自 查，形成自查报告，报绩 效管理 办公室及有关 绩效管理部 门。每月 10 日前，各绩效管理部 门就分管指 标对各部门上月度完成情况 统计，把附件 5 提交 绩效管理 办公室。（二）季

9、度、半年度、年度考核每季首月 2 日前，各部门确定当季指 标，将分管关键业绩指标季度目 标达成情况表提交绩 效管理部 门及绩效管理办公室。每季度首月3 日前，各绩效管理部 门确定当季度分管指标，把附件 6 提交 绩效管理 办公室。每季度首月5 日前，各部门对 上季度工作 进行总结并自查，形成自查报 告，提交绩效管理 办公室及 绩效管理部 门。每季度首月12 日前，绩效管理 办公室会同各 绩效管理部门就分管关 键业绩 指标进行考核，汇总考核情况，填写分管关 键业绩 指标季度目 标达成情况表。绩 效管理 办公室 组织对 各部门进 行满意度 测评。综合考 评情况撰写上季度、上半年度、上年度绩效分析报

10、告。每季度首月 15 日前，绩效管理 办公室计算各部 门上季度、上半年度、上年度综 合考核分数， 审核汇总形成各部 门上季度、上半年度、上年度绩效分析 总报 告，绩效分析 报告主要包括如下内容：1、考核期内各部门绩效目 标达成情况和事 实依据；2、考核期内各部门绩 效目 标达成情况存在的主要差距、原因分析和改 进建议；3、应当提交 绩效管理委 员会裁决的 绩效异 议；4、应当提交 绩效管理委 员会决策的其它事项。绩效分析 总报告还应包括公司整体 绩效目标达成情况分析数据。第四季度 业绩数据按 预测 数进行考 评，待正式数据出台后作相 应调整。每年 1 月考核各部 门上年度 办公经费 使用情况，

11、超 计划部门考核扣 5 分。（三）领导 考评、部门 互评、基层 考评每季度首月 12 日前，组织公司领导、部门、基层单 位对各部 门进行考 评打分。（四）年度考核结果调整待公司年度 审计报 告出来后，绩效管理 办公室 组织对 各部门考核结果进行后 评估，相关绩效管理部 门对上年度各部门绩 效考核 结果进行最 终确认，绩效管理 办公室进行审核汇总报绩 效管理委 员会审定。第十三条各部 门季度、年度考核等级确定根据各部 门季度、年度考核分数，各部门绩效考核 结果按排名顺序可分为四个等级：A 级：考核结果排名在前 10%（含）的部门；B 级：考核结果排名在前 10% 40% （含）的部门；C 级：考

12、核结果排名在前 40% 90% （含）的部门；D 级：考核结果排名在后 10%的部门。第十四条绩效反馈及绩效异议处理（一）每季度首月15 日前，绩效管理 办公室把上季度部门季度绩效目 标达成情况表（附件 7）反馈到各部 门。（二）各部门对绩 效考核 结果有异 议的，在接到考核 结果后 3 天内以 书面形式向有关 绩效管理部 门提出申 诉，绩效管理部 门在接到申 诉后 3 天内复 审考核结果，与各部门进行沟通并 给出结论。（三）各绩效管理部 门对绩 效异议的处理情况及部门 考核结果调整表（附件 8）提交绩效管理 办公室。每季度首月23 日前，绩效管理办公室审核汇总各绩效管理部 门无法处理的绩效异

13、议，编制上季度部门 季度绩效目 标达成情况 审核表（附件 9）。第十五条绩效管理委 员会召开会 议及考核 结果正式反馈（一）每季度首月24 日前绩效管理委 员会召开会 议，对各部 门指标达成情况 进行审定，处理绩效异 议，提出绩效改进预 案，听取上季度 绩效改 进汇报 ，审议绩 效管理 办公室提交的季度、年度绩 效分析 总报 告；各部门季度、年度绩 效考核综合得分及 绩效分析 总报告需提交公司党政 联席会审议 确定。（二）每季度首月25 日前，绩效管理 办公室按照 绩效管理委 员会的会 议精神，重新 编制上季度部门 季度综合考核表（附件 10），报绩 效管理委 员会审定。（三）每季度首月底前，

14、绩效管理 办公室把 经绩 效管理委员会审定的季度考核情况以通 报形式正式反 馈给 各部门；具备条件的，可采取 绩效面 谈的方式，肯定成 绩，指出不足，充分听取各部 门意见。第十六条绩效改进（一）公司整体绩效改进每季度首月2528 日，绩效管理 办公室 组织各绩效管理部 门对公司上季度、上年度整体绩 效指 标的目 标达成情况进行统计分析，找出存在的 问题，分析原因，并提出调整建议，经绩 效管理委 员会和公司党政 联席会 审定后，由绩效管理办公室组织 各绩效管理部 门贯彻实施。通过绩 效改进，在全公司形成 监控和反 馈机制，提升公司整体达成目 标和抵御 风险能力，确保公司 战略发展目标和年度生 产

15、经营计 划的 顺利实现。（二）各部门绩效改进每季度首月 2528 日，绩效管理部 门根据会 议精神提出绩效改进议 案，与各部门共同制定 绩效改 进目标与分步 实施计划并报绩 效管理 办公室。绩 效管理部 门有责任为各部 门实施绩效改 进计划提供指 导、帮助以及必要的培训 ，并跟踪检查 改进效果，促进各部 门不断提升 绩效水平。每季度第二个月 6 日前，绩效管理部 门就分管关 键业绩指标对各部 门绩效改 进情况进行汇总，提交绩效管理 办公室，绩效管理 办公室审核汇总形成部门 季度 绩效改 进情况及 实施效果表（附件 11）。第十七条绩效考核 结果运用（一）部门绩效考核 结果与各部 门绩 效工资总

16、额兑现 直接挂 钩，其中，部门绩效考核 为 A 级，部门绩 效工资总额 在其基数基 础上上浮 20%；部门考核为 B 级，部门绩效工 资总额在其基数基 础上上浮 10%；部门考核为 C 级，部门绩 效工资总额维 持不 动；部门考核为 D 级，部门绩效工 资总额 在其基数基 础上下浮 10%。季度考核被 评为 A 级或 B 级部门的 D 级人员（当季每个月考核），不参与工资上浮。（二）部门包矿单位发生安全生 产责 任事故，包矿部门全体人 员绩效工 资下浮 20%；有关责任部门全体员工绩效工 资下浮 10%。（三）部门员工失职、渎职 ，给企业造成 较大经济损 失（50万元以上）或造成企 业声誉、形

17、象及其它不良影响，部门 全体员工绩效工 资下浮 20%；当事人、科室负责 人绩效工资下浮40%；部门分管副 职、部门负责 人当季考核扣10 分。（四）部门工作不力，受到集 团公司通 报批评，部门全体员工绩效工 资下浮 15%。（五）部门员工给企业造成 经济损 失或不利影响的其它行为或事项，其下浮工资总额 由公司机关 绩效管理委 员会确定。（六）有关部门发放各类抵押金、奖 金应与当月 员工绩效考核 结果挂 钩，同一级别 档次相差不低于15%。各部门绩 效考核 结果还可运用在公司 评优评 先等方面，具体 办法由公司有关部门根据 实际情况另行制定。第十八条机关 绩效考核委 员会每季度 对各部门员 工

18、绩效考核情况 进行检查 ，发现部门在考核中存在 轮流坐庄、搞平均主 义现 象，对部门负责 人当季度 绩效考核扣 20 分；部门副职绩效考核扣 10 分；部门其他人 员工资从下一个半年度起全部按 D 级执行。第十九条在考核中，部 门如没有挑 战性指标，完成任务情况难以界定，不能拉开差距， 计发 部门及员工绩效工 资以 0.9 为系数进行调整。第五章附则第二十条本制度自 2011 年 1 月 1 日起 实施。公司原有制度与本制度相抵触的，以本制度为准。第二十一条本制度解 释权归 公司机关 绩效管理委 员会。附件 1绩效考核管理部 门责任1、人力资 源部：负责绩 效考核方案的 组织实 施和日常管理工

19、作；负责绩 效考核 结果的运用，提供 绩效管理工作体系的改 进方案等。2、综合办公室：负责提供各部 门对 公司重大决策的 贯彻执行情况，考核相关部 门业绩。3、企业 管理部：负责对 相关部 门的业绩考核、考核指标的界定，考核相关部 门业绩等。4、财务 部：负责提供办公经费年度使用情况及其它相关数据，考核相关部 门业绩。5、安全健康环 保部：负责 提供各部 门安全包 矿及其它相关数据，考核相关部 门业绩。6、生产 与技术装备部：负责 提供生 产运行等方面的相关数据，考核相关部 门业绩。7、战略规划部：负责提供企 业发展战略执行方面的相关数据，考核相关部 门业绩。附件 2各级考评人责任（一）公司两

20、位主要领导责 任1、负责 每季对各部 门工作进行统一打分；2、负责 每季对部门正职态度维度进行打分；3、负责 年终对部门正职能力维度进行打分；4、负责 机关绩效考核 结果的最 终确认。（二）公司分管领导责 任1、负责 每季对分管部 门业绩进 行考核 评分；2、负责 每季对分管部 门正副职态 度维度进行打分；3、负责年终对部门正副职能力维度进行打分；（三）部门正职责 任1、负责 每季对部门副职业绩进 行考核 评分；2、负责 每季对部门副职态度维度分 别进行打分；3、负责 年终对部门副职能力维度分 别进行打分；4、负责 本部门科级及以下人 员绩 效考核 结果的最 终确认。（四）部门副职责 任1、负

21、责 每月对分管科室正副科长业绩进 行考核 评分；2、负责 每月对分管科室正副科长态 度维度进行打分；3、负责 年终对分管科室正副科长能力维度进行打分。（五）部门科长责 任1、负责 每月对所在科室科 员业绩进 行考核 评分；2、负责 每月对所在科室科 员态度维度进行打分；3、负责 年终对所在科室科 员能力维度进行打分。附件 3季度考评表（领导、同级、基层 ）绩效考核期：年月日至年月日很好较好一般较差差部门名称（8089）（7079）（6069）得分（90100）（59 分及以下）战略规划部人力资源部附注：领导考评主要考评各部门执行力和提升力，权重分别为50%、50%；部门互评主要配合部 门协同工

22、作情况；基层考评主要考评部门服务工作情况；上级领导考评主要考评上级对部门工作的满意程度。附件 4部门年度绩效目标责任书部门名称：绩效考核期：年月日至年月日签定日期：考核一季度二季度三季度四季度指标权重年度目 标目标目标目标调整记录周期目标公司总经理签字：部门正职签字：附注：1、本表每年签定一次。2、本表一式两份，部门 和绩效管理办公室各保留一份。附件 5分管关键业绩指标月度目标达成情况表指标名称：绩效考核期：年月日部门权重绩效目标实际完成绩效差距得分填表人填表日期绩效管理部 门负责人签字：附注：1、本表由绩 效管理部门填制，每月 3 日前确定当月指 标，实际完成情况暂不填写，并报送绩效管理办公室。2、每月 10 日前，把上月考核情况，报送绩效管理办公室。附件 6分管关键业绩指标季度目标达成情况表指标名称：绩效考核期：年月日至年月日部门权重绩效目标实际完成绩