地产集团签证管理办法

1、工程签证管理1. 目的强化集团流程管理，是管理系统化、信息化、规范化，从根本上控制工程各阶段的成本。规范子公司工程签证的工作程序，确保工程签证的有效性及可执行性，满足工程的质量、成本和进度等要求。2. 范围本管理适用于集团公司下属所有子公司工程管理范围内的工程施工及保修过程中的工程签证的管理，涵盖工程发生签证的全部范畴。3. 部门职责3.1 本部门：工程部负责工程变更实施和现场签证的办理；负责工程签证的工程量确定； 配合集团合约审计部负责工程签证的价格确定和对工程量的抽查核实；3.2 相关部门：开发部及物资公司。开发部提出的对设计图纸和技术文件的某些技术上的修改要求。工程部填写技术核定单。涉及

2、甲供材，须与物资公司的管理制度相融合。4. 内容要点一4.1工程签证的审核1) 变更文件的审核原则：审核是否符合政府法律、法规、规范标准的要求。审核是否符合公司关于工程发展规划及质量要求。审核是否符合公司成本控制的要求。审核是否符合有关合同规定。2) 现场签证的审核：现场签证由工程部主管人立项，现场监理对签证的执行进行初审，工程部主管人和概预算工程师进行审核，部门负责人确认。3) 一般工程签证审核流程：工程部主管人立项初审后，由工程部负责人审核后发给设计单位。工程部会同监理单位、施工单位从施工的角度对工程签证进行审核，无异议后（有意见及时反馈给工程部主管人）进行分类编号，并发放给施工单位。4)

3、 重大工程签证的审核流程：工程部主管人立项初审，工程部负责人确认为重大工程签证后，由工程部负责召开评审会。评审会可邀请集团总工程师、监理单位、施工单位等参加，必要时外请专家参与。并将会审结果报分管总经理批准。4.2 工程签证和现场签证的检查监督1) 工程部负责对工程签证和现场签证的检查监督。2) 工程部主要检查内容有：文件的分类、编号、归档；文件的审核流程和审核情况；文件的发放和执行；3) 工程部主要以抽查的方式进行。4) 应急情况处理，由于原设计存在的问题将即时造成工程停工的，为了确保工程工期，按照应急情况进行处理：编制书面工程签证单，经口头、传真或通过e-mail方式征求上述审批权限或签发

4、权限的有关部门负责人同意后，由工程部负责人签署并发放给施工单位执行；5) 工程签证文件的标识工程签证单在签发前，应由工程部专人统一分类（根据要求变更的单位分成三类），编上公司编号、加盖印章、部门经理签发并录入工程签证清单。5. 内容要点二5.1 工程签证的管理：1) 甲方主管工程师确认将要发生签证工作属于业主承担的范围，立即上报部门领导并详细说明理由后进行初立项。2) 甲方主管工程师会同概预算工程师及监理和施工单位人员至施工现场进行签证工作预估，如预估费用在2000元以上则执行“现场签证单-1”；在2000元（包括2000元）以下则执行“现场签证单-2”；如签证工作完成经核算后发现预算金额有错

5、误或误差时必须出具详细书面报告，详细说明产生错误或误差的具体原因。3) 但签证工作完成后，施工单位及时通知工程部和监理单位相关人员进行验收和核量，并填写现场验收单和测量或计算实发工程量，各方签名后作为现场签证单附件。4) 签证时效为七天，即签证工作完成后七天内必须上报，否则视为无效签证，不予签证。5) 参与现场签证人员必须公平、公正和廉洁奉公，否则予以严肃处理，轻则2001000元处理，重则解除合同或逐出工地。5.2 各签证主体的职责1) 首先应建立完善的管理制度，确规定建设单位、代甲方、施工单位、监理等有关人员的责任、权利和义务，使其完全明确工程签证的程序，并完全按照规范程序执行；规范各级工

6、程管理人员在工程签证方面的管理能力，提高其履行职责的积极性。2) 建立合同交底记录制度，加强现场施工资料的收集，让参与施工项目的技术、材料、预算、财务等管理人员全面了解合同内容，做到心中有数，划清甲乙双方的经济技术责任，使大家对合同的内容做到全面了解、心中有数，便于在实际工作中运用。施工过程中，预算员和技术员须及时收集经济技术签证资料，为竣工结算提供依据，不至于活干了却没有依据，吃哑巴亏。3) 施工、技术和预算需既有分工又有合作，以工程施工技术员为主，预算员要经常主动与各相关部门及专业人员取得联系，争取各方的支持和配合，技术员对工程中出现的异常情况及时通知预算员，双方合作将需要办理工程签证的内

7、容及早落实清楚，且预算员尽快把增加的费用及早要回，从资金时间价值考虑，有利于资金周转，不要拖到工程结算时再去算这笔费用，影响企业效益，并且累积费用较多，结算时比较困难。4) 严格区分工程签证和工程签证。根据我国的现行规定，工程签证和工程签证费用都属于预备费的范畴，但是工程签证与工程签证是有严格的区别和划分的。属于工程签证范畴的就应该设计单位下发工程签证通知单，所发生的费用按工程签证处理。属于工程签证的由现场施工人员签发，所发生费用按发生原因处理。5) 提高责任心和业务水平，严把好工程签证关有关人员每接受一项工程时，首先要对施工图及合同等有关文件进行认真学习和了解，其次要经常深入施工现场，了解施

8、工中的异常情况或施工工艺的变动对工程造价的影响。如由于地下室层高的变化引起工程类别可能提高的问题。工程签证是建筑工程产品在建设过程中的一项经常性工作，加强签证工作是建设单位控制造价的一项重要工作，也是现场施工人员管理水平的综合体现。6) 工程签证要及时。如果不能及时签证，就要提前做书面说明，以免给工程带来不必要的损失，并做好日访记录，为以后结算时备查。7) 业主代表、施工单位代表应在法定或约定的期限内提出或答复。业主代表不能及时给出必要指令、确认、批准，应承担因违约给施工单位增加的利息、顺延工期。按协议条款支付违约金和赔偿直接经济损失。对不在规定时间内批准的，承担视为批准的后果。施工单位亦可在

9、规定的时间内(索赔事件发生后20日内)向业主提出索赔；施工单位代表(乙方)不履行指令、确认、批准，承担相应的违约责任，并负责赔偿经济损失。8) 业主代表的指令、通知等和施工单位的通知、报告等应以书面形式提交，并由双方签字。9) 双方协商达成一致的补充协议，应以书面形式，并由双方法定代表人签字。双方代表应将生效的工程签证资料整理归档。10) 项目繁多，涉及到的总包、分包施工单位多家,必须严格遵循工程签证流程图。11) 由于工程签证种类繁多，只有遵循签证流程，使得整个项目的管理有条不亲，规范化、标准化，才能大大提高工作效率，因此，建立和完善工程签证机制，特别是建立并完善一个规范化、标准化、公正严格

10、的签证流程，以促进建设单位提高经济效益，促进房地产企业加强企业管理，提高管理效益，最大限度地保障自身的利益。6. 时间节点6.1 签证的日常流程及管理6.2 签证的时间约束及程序表单管理7. 奖惩 签证的奖惩条例，另定。8. 流程项目名称：甲方编号： 施工单位： 事项名称及适用范围： 提出部门：甲方工程部 乙方 监理 签证 原因 施 工 前 签 证 内 容 甲方签证主管人： 施工单位：施工单位估价： 根据上述现场签证内容，我方预估将引起工程造价增加（减少） 元。 预算员： 施 工 后 （2000元以上签证） 签证实施时间：执行情况： 施工单位： 监理单位： 甲方：现场主管工程师年 月 日 年

11、月 日 年 月 日签证结算价： 施工单位预算员：签证审核价： 甲方概预算工程师：工程部经理；分管副总经理：公司总经理：和融集团 工程签证管理制度现 场 签 证 单-2项目名称： 施工单位： 甲方编号： 事项名称及适用范围： 提出部门：甲方工程部 乙方 监理 其他 签证 原因 ： （2000元及以下签证）签证实施时间：执行情况： 施工单位： 监理单位： 甲方：现场主管工程师年 月 日 年 月 日 年 月 日签证结算价： 施工单位预算员：签证审核价： 甲方概预算工程师：工程部经理；分管副总经理：公司总经理：施工过程中的工程签证，是房地产企业扭转工程招标及签订合同时的被动地位，提高经济效益的一条重要

12、途径。然而，房地产企业在施工过程中往往不重视签证管理工作，常出现因签证主体资格及其职权、签证的程序以及签证的形式不符合，致使所做的签证无效而使企业的利益受到损失。因此，要使建设单位的权益都得到最大程度的保障，就必须规范化、标准化工程签证的管理，尤其是要严格执行工程签证的流程。二、规范工程签证的流程规范工程签证的流程，为了保障企业的利益，建立一个合理、规范的签证程序是非常必要的。具有规范、明确的签证程序，能够最大限度地保护施工企业和建设单位的利益，将损失减少到最低，同时通过规范的签证程序能够最大限度地节约时间，避免不必要的周转程序，从而最大限度地提高工作效率。本人结合工程实践，总结了工程签证的一个规范化的流程，见图1。