机电安装工程风险源的类型及识别

1、机电安装工程风险源的类型及识别摘要：在经济发展过程中，风险管理已经深入人心，应用范围非常广泛。而对与机电安装这 种大型工程项目而言，能否准确预测风险概率和风险因素，不仅关系到工程项目能否安全、 顺利实施，而且对于提高工程项目的经济效益、降低风险成本具有不可估量的作用。基于此,本文通过查阅相关文献总结了机电安装工程的风险源的及其重要性，提出了风险因素结构模型。关键词：风险管理；机电安装工程；风险因素；结构模型程序1引言近些年，随着经济的发展和对外开放水平的不断提高，我国很多大型机电安装工程开始通过国际招标等形式走向国际市场，比如著名的长江三峡和四川二滩水电站等工程项目，在建设过程中都引入了大量的

2、国外资金，这不仅可以减轻我国机电安装工程的投资压力，而且有利于工程项目实现其预期经济效益，成为推动我国国民经济发展的支柱力量1。但是，机电安装市场的国际化并不是完全有利无弊的，实际上在其国际化发展过程中，存在着很多潜在的风险因素，由此而导致项目遭受巨额损失的例子也不鲜见。比如我国机电安装工程中很多设备是从国外引进的，但是这些先进的设备对技术要求较高，而我国很多技术指标往往满足不了设备的要求， 或者设备本身存在工艺不过关等问题，由此导致设备报废， 甚至引发很多工程伤亡事故，造成不好的社会影响，给国家经济造成巨大损失。像“八五”重点工程之 一的中原制药厂，从90年开始，经过12年的发展，逐渐成为我

3、国制药行业的领头羊，并且在九五计划期间， 计划从国外进口设备来生产维生素C,设计的产能高达五千吨， 但是最终因进口设备的生产工艺达不到要求，该计划因而宣告破产， 并且进口设备也始终未能投入到生产中，致使该企业蒙受了巨额经济损失。由此可见，从国外引进设备并不能确保万无一失，实际上很多国外厂商提供给我国企业的设备并不属于新设备，而是转过手的二手货，但是如果我们不能对这些潜在的风险进行预测并采取有效措施，最后遭受损失的只能是我国企业。机电安装工程伤亡事故数量和机电安装工程事故伤亡人数详见图1，图2。图1机电安装工程伤亡事故数量注：数据来源：中国工程机械工业年鉴2010-2014 阪辺3CO血血260

4、9201020112012201320U201S图2机电安装工程事故伤亡人数注：数据来源：中国工程机械工业年鉴2010-2014我国正式引入风险管理理念的时间较晚，关于这方面的研究与国外相比也就相对较晚， 大概从上世纪 80年代才陆续出现研究该课题的学者和专家2。与此同时，很多企业也重视探索运用不同的方式来识别评估并控制企业的风险，比如有些机电安装企业试图通过改变风险管理架构的方式来提高其风险应对能力，但是由于受到各方面条件的限制，这些企业的风险管理水平仍然较为落后。本文即立足于这种落后的风险管理现状，分析机电安装工程的各种潜在问题，旨在探索出提高该行业风险管理能力的有效路径，以促进该行业的健

5、康、持续发展。2机电安装工程项目风险的特点我们所常说的机电安装， 也称机电设备安装， 意思是：将厂商制造出的各种设备主体以 及附属零件运往施工目的地， 通过系统的施工过程， 将其安装在合理的工艺位置上，利用调整以及试运行等试验方式，最终符合投产标准。在建设工程中，“安装”具有“大安装”意义，因为它包含使用于工业、公用以及民用工程中的各种设备设施的安装，如电器、暖通、 排水系统、消防系统、通信系统以及自控系统等等。在机电安装中，其所涉及的专业知识层 面较为广阔、科目也存在较大跨度。 它包含了机械设备、 电器电子、自动化仪表、消防、梯、 管道、动力、通风空调和洁净、环保、非标准设备制造以及成套设备

6、制造等各项工程，同时，由采购安装设备起，其施工过程主要通过安装设备、调试设备、设备试运行以及竣工验收等一系列安装程度，从而达到可以制造出合格产品的投产标准为止。在工程项目中，机电安装存在风险多元化、层面广泛以及巨大影响力等特征。（1）多元化风险。在机电安装中，每一个项目工程都存在各种风险，无论是在政治、法 律、自然、经济、合作伙伴以及合同签订等各方面都极有可能存在风险，而且这些风险之间也有着相互牵制的复杂关系。（2）风险存在的影响面较为广泛。在工程项目中，机电安装的风险很有可能处于整项目周期中的每个阶段。如由工程项目的可行性分析报告、初期设计、施工准备、施工期间以及最后的竣工完成， 各个阶段都

7、可能潜伏着风险。譬如，当项目在初期设计中，对施工地质考察不够细致，对市场探讨和预测出现错误时，都会让决策产生误差。除此以外，当施工期间出现通货膨胀、物价上升以及当地气候改变时，都可以让工程项目产生风险。（3）风险的影响力度大。在工程项目中，当机电安装发生风险时，所产生的影响大多是整体性的，严重危及整个项目的各个程序。譬如，当施工期间出现气候变化而让施工暂停时，不但可能延迟项目竣工时间，还会在延迟工期的同时让各工序的管理人员的协调产生问题，导致项目工程的成本费用有所提升，项目工程的质量因此而受到影响。所以，在项目工程中，机电安装存在的风险有着较大的影响面积，甚至会影响整个项目工程。根据统计，在2

8、 0 1 4年的机电安装风险事故中，直接造成的经济损失达到惊人的21.2亿元。如图3所示。图3机电安装工程风险事故直接经济损失(4) 风险有着一定程度的规律性质。 在项目施工期间，当机电安装的外部环境在变化上 具有一定的规律性，且项目的施展也存在一定的规律时， 项目施工期间所产生的风险也存在 一定的规律性质，从而让机电安装工程在风险管理与控制方面奠定了良好的基础。3机电安装工程项目主要风险3.1机电安装工程项目的外部风险在工程项目上，机电安装在外环境上有着极其复杂的风险因素。由整体社会环境以及当前工业环境的角度分析， 每一个机电安装的项目程序都是根据特定的时间、功能以及经济等具体要求，将一个项

9、目系统“安装”到当前社会以及工业系统中的程序。而这种系统“安装”其实也就是让“环境全面接受系统，系统也全面适应环境。”在“安装”系统期间，机电安装的工程项目尤其是较大型的机电安装的工程项目，在实施过程中极易受到外部环境所带来的影响，从而让外部环境所存在的不确定以及不知性因素为工程项目招来严重的风险。(1) 采购风险。在机电安装的工程项目中，其所需的工程设备以及材料相当广泛，大多来自全球各个地方， 在这些材料相关的设备生产、 制造以及运输活动中的任何一个风险对 项目的建设以及工期方面都会产生影响，从而为项目表1传感器数据传输格式的采购管理招来各种巨大的无法确定因素。(2) 设计风险。整套系统的设

10、施在供应厂家上大多不同，有些甚至来自不同国家，这样就容易在设备的设计过程、加工过程以及制造过程中无法在标准上进行统一，继而使系统与对外连接产生技术困扰，引发设计风险；如设计单位的实际水平是否达到项目所需的技术水平，对新技术、新设备以及新工艺的要求是否与当地经济水平相符；在供应问题上当地原料是否达到新技术以及新工艺所需。(3) 法律风险。在工程项目中， 机电安装通常与技术贸易有所关联，一个不小心就会在 技术贸易方面产生各种纠纷， 因此，应当熟练掌握与本项目有关的法律问题甚至是相关的国 家和地区法律法规，从根本上有效降低风险。(4) 招标风险。利用招标形式对承包模式以及承包商进行挑选。承包商作为项

11、目工程的主要实施者。一项大型的机电安装工程有着十分复杂的程序，要求管理者在技术与管理有着相当高的能力。因此，在项目实施期间，应该怎么选择合理的承包模式以及具有良好信誉的 承包商，从而让该项目可以顺利完成是个必须谨慎研究的问题。总而言之，机电安装的工程项目所存在于建设以及运用的外部风险，通常是由外部条件自身所存在的无法确定因素以及与项目系统本身无法协调而造成的。3.2机电安装工程项目的内部风险许多风险都存在于机电安装的工程项目实施期间，如技术风险、工期风险、质量风险、 安全风险、 成本风险、 施工人员的素质风险以及项目工程中的协调风险等等。 以上风险因素 与其他工程项目的同类风险相比基本呈一致状

12、态。 但是， 鉴于机电安装自身的特征， 让以上 风险因素明显有别于其他工程项目中的类似风险。( 1)机电安装工程与土建工程之间存在的协调风险。在施工期间， 机电安装不但要为自身施工的相关规律所限， 在土建工程的施工问题上也受其所限。 一旦将施工计划扰乱， 不但 会出现难以调整的局面， 并且也会让施工的成本有所提升，甚至会延误工期。因此，两者之 间存在着较高的协调施工的风险因素。( 2)在机电安装的工程项目中， 存在着较大的技术风险。 在实施工程以及工程完工以后 的系统运营上有着极大关系。 基于机电安装具有较高的技术含量， 因此在设计以及工程建设 上有着极其严格的要求。 与此同时， 无论是工程项

13、目的设计或是工程建设施工所产生的技术 问题都可以使项目无法依照原定计划进行(延误工期、降低质量或是增加项目成本) 。( 3)所谓质量风险， 指的是在项目实施过程中必须严格控制的主要风险。由于机电安装项目对技术有着较高要求， 其所涉及的人员以及工种也相多繁多， 重要的设备以及原料在产 地上相对分期而无法对其质量予以有效控制。 且机电设施的质量在各方面的影响下， 哪怕任 何一个大意行为都能够产生严重后果， 因此质量风险成为大型机电安装项目期间最为关键的 重要风险。(4)工期风险。受自身施工的规律性、工程协调性以及重要工程的制造运送等各方面 影响下，机电安装项目的工期存在较多的无法控制因素，风险较大

14、。(5) 费用风险。工程技术、质量以及工期风险等提高了工程建设成本的不确定性质， 从而提高工程实施的成本风险。(6) 安全风险。安全风险包含了工程设备以及建设人员的安全风险。在机电安装的工 程项目当中， 其技术含量以及单件价值通常较高， 而且对项目工程的质量以及计划工期方面 有着较大的影响力。在机电安装项目中，重要的工程设施一般是专用的，通常没有后备品。 因此，当施工或是试运行期间重要设备发生问题时往往会使整体工程受到巨大影响。并且， 由于此类设备在运输、安装以及调试技术上有着较大难度，因此，在机电安装工程项目中， 对重要工程设备的安全问题给予高度重视。 在机电安装中， 多数工作是在特定的环境

15、和地点 展开的，人员安全存在较大风险，一不小心就有可能会让人身安全受到损害。(7) 人员素质风险。在大型的机电安装工程中，人员素质十分重要。工程人员的素质 应当与技术相符合， 随着工程技术的日益提高以及项目技术含量的持续上升 (尤其是一些工 程的技术达到世界领先水平) ，工程人员的素质风险更加明显。( 8)在工程建设中， 机电安装项目的单独设备测试与系统调试运行测试非常重要，而在工程建设内部风险中，试验风险是其中不可忽视的重要风险之一。4. 机电安装工程风险的识别根据机电安装工程风险的分析， 我们可以发现很多风险因素是属于复合指标类型， 与多 个指标相关。 如果为每一类风险都制定相应的指标，

16、不能反映出风险发生的源头， 因此在制 定风险指标体系应该找出最为基础的指标，对他们进行分析。通过对调研和相关文献的研究， 从一般企业的风险管理角度出发， 我们列出 18 种机电 安装工程项目会出现的主要风险因素：(1)社会治安较差； (2)政局不稳； (3)政策不稳定； (4)通货膨胀； (5)汇率风险； (6) 招标风险； (7) 与承包商关系风险； (8)管理能力； (9)资金来源； (10)技术设备先进性； (11)工程质量风险； (12)进度风险； (13)投资风险； (14) 人员素质风险；（15）工程安全风险；（16）施工现场条件；（17）恶劣天气；（18）联调实验风险。以上列出的

17、18个风险指标之间存在着一定的联系，这种联系对于风险的管理和防控有着十分重要的作用。机电安装工程在风险管理的过程中不可能做到对所有的风险都进行管理 控制，这会增加管理成本。当某一风险因素对其他的所有风险因素存在着影响时，我们可以认为这种风险就是重要风险，需要对这种风险加强管理和防范，对于其他的因素作次要处理， 这样可以使得管理更有效率也更经济可以起到事半功倍的效果。首先我们将18个风险因素组成投资风险的要素集，然后通过对相关公司部门的人员进行调研，将18个风险因素的关系用表格形式表述出来。表1机电安装工程风险因素投资风险因素编号投资风险因素编号投资风险因素编号1社会治安较差S17与承包商关系风

18、险S713投资风险S132政局不稳S28管理能力S814人员素质风险S143政策不稳定S39资金来源S9r 15工程安全风险S154通货膨胀S410技术设备先进性S 1016施工现场条件S165汇率风险S511工程质量风险S 1117恶劣天气S176招标风险S612进度风险S 1218联调实验风险S18第一，成立实施 ISM小组，一般由方法技术专家、协调人、参与者三方面人员组成； 第二，设定关键问题；第三，选择构成系统的影响关键问题的导致因素（要素）；第四，列举各要素的相关性；第五，根据各要素的相关性，建立邻接矩阵和可达矩阵；第六，对可达矩 阵分解后，建立结构模型；第七根据结、构模型建立解释结构模型。如图4所示。图4风险因素结构关系5结束语本文通过查阅相关文献总结了机电安装工程的风险