庭前审查程序的法律透视

1、庭前审查程序的法律透视摘 要：庭前审查程序具有抑制公诉、分流案件和保 障人权等功能，对于整个刑事诉讼活动的进程有着重要的影 响。但是，我国的立法既没有赋予庭前审查程序独立的法律 地位，也没有相应完善的法律规定，使得这一程序在实践中 发挥不了其应有之能效。本文从我国庭前审查程序的变动情 况谈起，分析了庭前审查程序存在的问题，同时对照了国外 的庭前审查模式，进而对我国庭前审查程序的完善提出了针 对性的建议，以期对我国庭前审查程序未来的发展起到积极 的推动作用。关键词：庭前审查；预审；诉讼程序中图分类号： D925.2 文献标志码： A 文章编号： 1002-2589（2016）05-0145-02

2、所谓庭前审查，是指由人民法院对人民检察院提起的公 诉案件进行依法审查，以确定案件是否有必要进行开庭审判 的一种诉讼活动。自 1979 年刑事诉讼法制定伊始，庭 前审查程序便仅作为过渡起诉阶段和审判阶段的一个环节， 至今未能成为独立的诉讼阶段。但是，此程序的意义决不能 被小觑。也基于此，我国的立法者针对如何发挥庭前审查程 序的功能，展开了积极的探索。至今， 30 余年已过，庭前审 查程序也进行了两次变更。这两次变更主要是案卷移送制度 发生了变化。 1979 年，我国第一部刑事诉讼法颁布，确 立了“全卷移送主义” 。 1996 年，我国借鉴了英美的“起诉 状一本主义”，与当时实行的“全卷移送主义”

3、进行嫁接， 确立了“复印件移送主义” 。然而， 2012 年，我国的立法机 关做出决定， 将“复印件移送主义” 改回“全卷移送主义” 。 对于此次修改，有学者评价其为立法的倒退，是一种损毁法 律权威的行为。虽然学者们的言论过激，但是在实践的过程 中确实暴露出不少的问题。一、我国庭前审查程序存在的问题2012 年，我国的立法者在人们的质疑声中， 对庭前审查 程序做了“倒退性”的修改。但是，此次的修改，没能随着 庭前审查程序的运行，以其实际收效说服人们。反而，日渐 暴露了我国庭前审查程序存在的问题。（一）法官产生预断，庭审形同虚设 根据刑事诉讼法的规定，可知我国实行书面审查， 且仅审查公诉一方提交

4、的证据。虽然法律中写明，可以决定 开庭审判的要求是“对于起诉书有明确的指控犯罪事实的” 而不再是要求 “事实清楚， 证据充分”，但是在实施过程中， 往往难以起到立法者预想的防止法官预断的作用。法官在查 阅完检控一方提交的证据后，极易形成对本案的看法。先入 为主的观念一旦形成，很大程度上就意味着此案会呈现“先 定后审”的情况。而到了正式庭审时，辩方提交的证据、发 表的辩护意见就不再发生作用。（二）阻碍律师的阅卷权律师的阅卷权是对被告人合法权益的另一层保护。但是， 在现行的刑事诉讼法的规制之下，律师的阅卷权并未真 的得到保障。当下，若律师想去检察机关查阅案卷材料，检 察机关就会有明确且正当的理由回

5、绝律师的请求，即全部案 件材料、证据已提交法院，并告知其去法院查阅。但是，有 时检察机关向法院移送的案卷材料、证据并不是全卷移送， 而大部分移送，可能遗漏一些关键性的证据。（三）司法公信力降低庭审的作用不仅是局限于个案的裁判，更具有导向社会 观念，促进社会稳定的作用。但是，如果法官仅通过简单的 阅卷，就对案件有所裁决，那么由预断而生的判决，就很难 凸显其公平性。即便是法官阅卷后，仍然能够保持中立，不 为先入为主的观念所左右，仅就控辩双方在庭审中提交的证 据以及其所表达的诉讼意见，做出公允的判决，然而该判决 不利于被告人，被告人也难以接受这样的结果。参加听审的 人也很难信服这样的审判结果，甚至对

6、法律的公允性产生怀 疑。（四）审查方式单一根据刑事诉讼法可知，我国的庭前审查程序仅采取 书面审查的方式进行审查，即只审查控方证据，辩方既不能 提供证据，也不能对控方证人进行交叉询问。由于法官只看 到控诉方主张被告人有罪的证据，而不是全面地了解整个案 件情况，甚至没有听到辩护方的任何声音，其往往会做出开 庭审判的决定，也就难以达到真正的限制公权力的目的。二、国外庭前审查模式之借鉴随着社会的发展，两大法系日趋融合，同时昭示着各国 的法律会在相互借鉴中得到长足发展，将更好地推动社会的 前行。我国法律的发展进程也应当关注国外立法进程，以促 进国内法律法规的完善。（一）英美法系的庭前审查模式以美国为例，

7、美国的预审程序只适用于重罪案件，且其 并非必经环节，即：如果重罪案件中的被告人放弃该项权利 或者该案是由大陪审团决定审查起诉的，则不必经过预审程 序。预审程序的进行一般是由司法官主持的，但是该司法官 不得再主持之后的庭审。预审程序开始后，检察官和被告都 要到庭，辩护律师也可以出庭。而被告人有权对控方的证人 进行交叉询问，且其享有自主决定是否提交证据的权利。（二）大陆法系的庭前审查模式以德国为例，德国的庭前审查模式并没有设置预审法官， 而预审法官的工作是由有可能成为该案件的主审法官进行 的。当检控一方诉至法院后，会开启“中间程序”的审查。所谓中间程序，是指由首席法官指派一名职业法官担任阅卷 人，

8、再由该名法官进行安排将起诉书副本移交给被告人、告 知其相应权利等工作。当“中间程序”进行完毕之后，审查 的法官认为应当开启审判程序的，则由该名法官主持正式的 庭审活动。三、我国庭前审查程序发展的走向庭前审查程序对于庭审程序和庭审方式以及庭审结果，都有着导向性的作用。而我国的庭前审查程序的构建仍然有 待完善，我国应当合理地借鉴国外经验，设置适合本国土壤 的庭前审查程序。（一）设置庭前审查阶段目前，我国的庭前审查程序仍然属于一个诉讼环节，这十分不利于庭前审查程序的作用的发挥。我国的立法应当赋 予庭前审查程序相应的法律地位。修改刑事诉讼法，提高庭前审查程序的法律地位，即将刑事诉讼法第三编“审 判”修

9、改为“预审和审判”，并增添第一章预审。在该章中 规定预审的方式（包括书面审、言辞审）、审查的内容、预审的时限、不出庭的情形、控辩双方的权利与义务等。（二）建立预审法官制度所谓预审法官制度，就是指在庭前审查环节，设置一名 法官，赋予其查阅、调查案卷材料、证据和听取控辩双方诉 讼意见的权力，并且该名法官决定应当开启正式庭审后，其 不得再参加与本案有关的诉讼活动的制度。为了发挥庭前审 查程序之功效，应当建立这一制度。1. 设置具有特色的预审法庭。首先，将法官居中、控辩 双方对抗的庭审格局，改变为圆桌式的辩论格局，即以法官 为中心，控辩双方分别位于法官的两边，围坐在一起。此种 安排，是考虑到案件未正式

10、进行审判，控辩双方对立的氛围 尚未过于激烈。再者，此种模式可以减少公诉方给被告方带 来的压迫感，为被告方提供较为适宜的陈述氛围。其次，取 消观众席的设置。预审应当不公开进行，不允许诉讼外的人 员参与预审。原因在于，案件是否能够进行正式审判尚未有 定论，公开预审可能不利于维护被告方的个人权益。最后， 在预审法庭内配备录像器材，将整个审理过程记录下来。这 样，既能保证审理过程的公平，也能为辩护方日后上诉、申 诉提供必要证据。2. 培养预审法官。预审的功能之一为分流案件，使案件 适用正确的庭审程序。因此，对于预审法官的法律素养，就 有很高的要求。法院应当担负起积极培养预审法官的责任。 法院应当分成三

11、步培养预审法官： “第一步，在正式的法官 队伍中，选拔具有优秀法律素养的法官。选拔的方式应当以 差额推选的形式进行，即每年度末，先由本庭庭长以法官的 法律功底、业务效率等方面的基本情况为依据，对本庭法官 进行客观评价，并形成书面材料，再由院长对从中选定适合 的法官。第二步，对选拔出来的法官进行专业的和系统的培 训。第三步，对经过培训后的法官进行考核，只有通过考核 的法官才能经由院长任命，担任预审法官一职。 ”3. 配备相应待遇。预审法官的设置是必不可少的。而预 审程序的重要性，就要求提高预审法官的社会地位。然而， 提高社会地位的最直接体现为给予预审法官应有的待遇。预 审法官的工资、福利等待遇应

12、当不低于庭审法官的待遇。这 样就能够充分调动预审法官的积极性，以便于培养更多的优 质的预审法官，从而提高刑事诉讼的效率，真正地节约司法 资源。（三）立法保护律师的阅卷权 切实做到保护律师的阅卷权，应当在法律法规中增设如 下规定：第一，在律师可以到法院查阅、摘抄、复制案卷的 基础上，增添“案卷移交到法院之后，律师仍然有权到检察 机关查阅、摘抄、复制与本案相关的案卷材料。检察机关不 得以损毁、丢失以外的任何理由拒绝其请求。 ”第二，规定 律师作为该项条款的法定监督主体，即如果检察人员违反该 条款，律师有权就此向法院提出诉讼。第三，增设违反该项 条款的法律责任，使审判人员能够依法追究检察人员的违法

13、责任。（四）增添审查方式 根据我国刑事诉讼法的规定，我国的庭前审查程序 的审查方式仅为书面审查。该审查方式过于单一，易于引起 偏听的不利后果。 并且，辩护方在此环节无法表达任何意见， 可能会使控辩双方的诉讼地位倾斜。因此，应当在庭前审查 环节增设言辞审，即赋予辩方一项陈述权。该权利的适用并 不同于正式庭审中的“一证一质” ，而是由辩护方提出简短 的反驳意见。而陈述权存在的位置，应当设置在控方提交全 部案卷材料之后。当检察机关将案卷材料提交后，且不得发 表指示性的言辞。而被告人及其辩护律师在初步了解完案卷 材料后，在限定的时间内，简要地组织陈述意见，如认为检 察机关是无理指控，可当庭提出。如上文所述，陈述权是被 告人的一项权利， 故被告人有权放弃此项权利。 一般情况下， 应当由被告人亲自到庭表达其真实意愿。但是，在特殊情况 下，可书面委托辩护律师。该特殊情况，应当在司法解释中 以列举和概括相结合的方式加以规定。庭前审查程序的重要性不言而喻。提高庭前审查程序的 法律地位，完善我国相应的法律法规，匹配相关制度，将庭 前审查