承包商及直接作业环节安全管理存在问题及整改措施

1、附件：关于承包商及直接作业环节安全管理存在问题及整改措施专项督查情况的汇报逸群并永生、玉卓同志：按照年中工作会议安排和党组领导要求公司部署，安全监管部组织126个检查组，于8X月16日至31日对5616家企业、5个工区开展了承包商及直接作业环节“四不两直”专项安全督查。9月25日，组织各检查组组长及事业部（专业公司）主管领导向逸群同志进行了专项汇报，分析、讨论了督查中发现的突出问题和工作建议。现将有关情况报告如下：一、专项安全督查工作开展基本情况安全监管部结合承包商和直接作业环节安全监管重点，制定了10大类、38个要素、114项重点内容的督查清单，各督查组对27家炼化企业、6家油田企业、11家

2、销售企业、7家工程施工企业、5家石油工程企业、5个工区，开展了专项安全督查，对受检企业按要素分类逐项进行了管理符合性评价。本次专项督查分两个阶段：第一阶段安排所有直属企业对照督查清单开展自查自改工作，受检企业共计发现问题9394项；第二阶段组织12个检查组开展专项督查，发现各类问题25200余项，其中严重违章问题394项、重大隐患问题3012项、形式主义问题20717项、弄虚作假问题32项，现场对31个施工项目进行停工整改。安全监管部已对所有受检企业下发了整改通知，要求企业对相关责任人进行严肃问责，认真做好举一反三和问题整改工作。二、发现的主要问题督查发现承包商及直接作业环节安全管理有了明显的

3、进步，但整体来看，安全风险仍不可控，主要表现在主要领导和分管业务班子成员没有真正重视，特殊作业特别是动火、受限空间作业形式主义、冒险主义严重，风险极大，直接作业环节“三违”现象普遍、突出。主要问题突出表现在以下几个方面：1.大部分企业对承包商及直接作业管控，尤其是承包商安全管理没有真正重视。“一把手”承包承包商风险活动开展两年以来，效果不好。部分企业“一把手”对相关工作不安排、不部署、不检查，以“甩手”转批文件作为落实工作的手段，对本企业有关承包商及直接作业环节工作开展情况基本不清楚；不深入基层，安全工作仅以会议或文件形式落实，造成安全工作标准低、执行制度不严格、工作不落实、各级管理层只说不做

4、，“推诿扯皮”形成安全官僚主义、形式主义；落实情况督导不力，“上热中温下冷”现象明显，重点工作要求层层弱化。2.分包商管理失控，未做到与总承包商同步安全管理。中国石化绝大多数的建设业务均由石油工程、炼化工程等系统内单位及改制企业等承揽，但现场直接作业的大多为系统外分包商，承包商事故又多发生在分包商的环节，“包而不管”问题突出。一是业主单位对系统内施工单位和改制企业控制不力，缺乏真正有效的监管，安全检查、安全考核走过场。二是总承包商对分包商存在明显的“包而不管”的行为，不开展检查、不落实考核，长期合作战略分包商的培养工作也未能有效落地。三是职责不明。业主单位、PMC、EPC、联合总承包商、施工总

5、承包商、分包商等单位之间职责不明，存在交叉或空挡，不清楚要干什么，“以包代管”极大增加了施工安全风险。3.安全检查、考核流于形式。企业安全检查中只关注现场操作类安全行为的检查，对承包商分包发包、资质审查、安全技术交底等管理环节的执行情况检查较少，未深入分析问题背后的原因，导致承包商安全管理存在“空挡”，直接作业环节问题“屡查屡有、屡改屡犯”；同时，老好人思想严重，不敢高标准、严要求，不敢对不具备安全生产条件的采取处罚、停产等措施。安全记分、考核不及时、不落实，变相降低考核标准，“低老坏”屡禁不止。从而导致承包商及直接作业环节工作“手忙脚乱”，未能形成有效管理机制，将承包商安全管理作为HSSE管

6、理体系的重要要素进行系统管理。4.特殊作业“四类人”不可控、风险极大。督查发现考核取证工作流于形式的问题。特殊作业“四类人”（申请人、签发人、接收人、监护人）存在未培训就取证或有证无能力，培训即合格。导致作业许可过程存在重大漏洞，如JSA走形式、无针对性，作业许可的办理、签发等关键环节层层失守等。同时，作为接收人的承包商管理人员不在现场、监护人随意变更等问题，也给现场作业过程带来较大的安全风险。5.监理单位的安全管理作用未充分发挥。一是监理单位依旧侧重于现场质量和技术管理，对现场安全问题和违章行为不闻不问，处罚力度不大、效果不佳。二是多数企业未建立监理安全履职考核问责机制，对监理单位考核不全面

7、。现场突出存在总监和安全、技术等专业工程师配备数量明显不足、且人员变更比例较大，监理人员不足且业务能力不专的问题。6.液化烃装卸安全风险大。督查过程中，发现液化烃装卸虽然经过整治，但仍存在较大安全风险。一是由于气相线未投用，多家企业液化烃装车结束后车载阀门与装车管线上阀门之间的盲段（50cm左右）内的液化气只能就地排放的现象，存在较大安全隐患。二是装卸场所安全设施管理不到位。存在紧急切断阀未定期试验、仅对槽车拉断阀进行抽查、现场缺少事故紧急停车按钮等问题。三是违章操作。由承运商直接或参与装卸设备拆卸、开关管线阀门等操作。76.生产业务外包管理存在漏洞。一是专业管理缺失。日常管理中仅对外包单位的

8、人员出勤及经营进行监管，未组织开展安全监督检查。非生产部门主管生产服务业务外包工作，缺乏生产组织的统一协调，外包业务游离于生产一线管理之外，易产生事故、影响主体安全生产。二是业务外包一体化管理不深入，未纳入企业的统一管理，对“属地责任”等未能形成正确的认识，仍然存在“包而不管”的问题。87.高风险施工作业关键环节管控失守。督查中发现许多施工方案编审批随意、安全技术措施无针对性、安全交底不落实、入场安全教育流于形式、措施确认流于形式、作业许可不认真等关键环节管控的问题。尤其是对集团公司高处作业、受限空间专项治理工作开展不深入，动火作业仍存在系统性隐患，突出表现在环境分析不认真、走形式。三、下一步

9、工作建议1.开展此次专项督查的“回头看”检查。安全监管部拟定于10月份开展检查“回头看”。对不能立即整改的系统性问题，核查企业是否予以重视，领导班子是否组织研究改进措施；对能立即整改而整改不及时或重复性问题要揪住不放，倒查管理责任。2.实施承包商安全管理责任清单化、具体化。一是安全监管部负责，聚焦承包商安全管控的难点和典型突出问题，制定企业“一把手”承包承包商风险责任清单，完善企业领导班子、专业职能部门、基层单位属地承包商安全管理责任清单，确保承包商安全管理主体责任要求到位、落实到位。二是由工程部牵头组织，制定EPC、PMC等模式下建设单位、总承包商、分包商的责任清单，明确安全管理职责，杜绝“

10、推诿扯皮”。3.结合“安全生产专项整治三年行动计划”，深化“专项治理措施”的落实。一是安全监管部将在四季度组织开展一次针对专项整治和专项治理工作落实的“四不两直”专项督查，进一步推动“两个专题”“五个专项整治”“两个专项治理”措施落地（“两个专题”：学习宣传贯彻习近平总书记关于安全生产重要论述专题、安全生产主体责任分解落实专题；“五个专项整治”：危险化学品安全专项整治、油气田及煤矿安全专项整治、施工作业安全专项整治、应急管理安全专项整治、危险废物安全专项整治；“两个专项治理”：泄漏隐患排查整治、受限空间及高处作业专项治理）。二是安全监管部牵头，修订完善安全检查监督管理办法，进一步规范检查方式方

11、法，同时针对当前查出的共性问题，制定整改及防控问题重复发生的针对性措施。各事业部、专业公司组织企业进一步强化工程及检维修项目全过程安全监督检查，明确业主方、监理单位、总承包商、分包商的日常监督检查工作标准和责任清单，以及各类作业关键工序的人员现场带班标准，确保各项制度真正落实到位，解决直接作业环节问题“屡查屡有、屡改屡犯”现象，提高施工安全保障。4.切实强化生产业务外包安全监管力度。安全监管部牵头，组织对业务外包安全管理缺陷进行专题研究，各事业部要按照“谁的业务谁负责”的工作原则，建立健全企业生产业务外包专项安全管理制度，进一步完善业务外包安全管理顶层设计，确保各项工作有章可循。5.动火、受限