内审检查表记录

1、QR/13-03质量体系审核检查表受审部门：总经理编号:标准条款检查内容及要求检查记录检杳结果5.管理职1.总经理的主要职责。质量体1.总经理的主要职责清楚。质符合责系文件是否收到。量体系文件已收到。2.宣传贯彻国家有关法律、法2.在实际工作中，向员工宣传规要求。并灌输国家有关法律、法规 要求。符合5.1承诺3.质量方针、质量目标是否形3.对质量方针、目标制定已形成文件。成文件。总经理对质量方针、符合目标制定内涵清楚。4.各级人员对质量方针的理4.质量方针、质量目标已向全符合5.2以顾客解和执仃规疋并提供充分的体职工宣贯。为关注焦资源5.顾客的需求与期望能予以点八、5.如何理解以顾客为关注焦确

2、定，同时能考虑到相关法符合点八、律、法规的规定，以实现达到5.3质量方6.质量目标可以测量吗顾客满意的目的。能对顾客需针和质量求及期望进行分析、评估。目标7质量方针及质量目标是否6.质量目标能进行测量。符合体现了企业特色7.质量方针及质量目标能体符合5.4质量目现企业特色。标、管理8目标的分析是否合理？证据8.质量目标分析、统计比较合符合体系策划充分与否？理9对质量体系认证工作是否进9.质量手册中的已有组织机行了策划？构图、职能分配表及各类人 员的岗位责任。并对质量体 系认证工作进行了策划。符合审核员:审核日期:QR/13-03质量体系审核检查表受审部门：总经理编号:标准条款检查内容及要求检查

3、记录检杳结果5.5职责、10有关的管理人员、执行人10.对各级各部门的职责分符合权限与沟员、验证人员职责、权限和相配、权限清楚。通互关系11.管理者代表已任命并已 授权，管理者代表能充分行符合5.5.2管理11管理者代表的任命与授权使自己的权力，实施充分得者代表力。5.5.3内部12是否规定了组织的内部交12.对产品生产的质量提高符合沟通流方法？配备了必要的人员、设备及5.6管理评13管理评审场地，在文件中规定了内部审交流方法。每月召开次生6资源的14对所提供人力资源是否有产质量会议。提供考核，培训效果如何？13.管理评审在内审后进行，5月25日进行了首次管理评符合15.提供的设施、设备能否满

4、审。足要求，是否得到维护？14.对相关人员已进行了相符合16.组织所处的工作环境条件关的培训考核，效果良好是否满足需要？是否得到维15.提供的设施、设备能满符合护？足生产质量要求，并进行了日常的维护保养16.工作环境条件能满足实 际的需要。符合审核员:审核日期:QR/13-03质量体系审核检查表受审部门：管理者代表编号标准条款检查内容及要求检查记录检杳结果5.0管理职1管理者代表的主要职责和权1管理者代表的主要职责和符合责限。质量体系文件是否收到。权限清楚。质量体系文件已4.0质量管2质量体系文件是否建立？体收到为有效版本。理体系系文件是否已覆盖了2质量手册已覆盖符合09001:2000所应覆

5、盖要求GB/T19001 的要素。3手册的描述是否能反映企业3能反映企业的特点。符合的特点？3. 1质量手册、质量体系程符合序均经总经理批准发布822内部4查管理者代表任命书。3. 2质量手册应包括引用质符合质量审核5是否制订了内审程序文件？量体系程序，各级各部门职文件的符合性如何？是否按责、权限已有相应规定规定对体系实施了内审？内3. 3质量体系文件中对文件符合审中审核员是否具备独立发放有效性？4有管理者代表任命书。符合5手册中有内部质量审核内符合容，并制定内审程序；5. 1相关人员质量体系程序符合文件已收到。5. 2在5月3-4日按规定对符合体系实施了内审5. 3内审员已经培训，有资符合格

6、证书标准条款检查内容及要求检查记录检杳结果822内部6管代对体系持续改进的贯彻6管理者代表未米取相应的不符质量审核监督力度是否得力？措施来监督体系的持续改进合7组织是否对质量策划规定了7质量手册已有为满足质量8.5.1持续程序文件。要求进行质量策划的规定，改进8是否对顾客满意度体系运行并形成如何开展质量活动的有效性，符合性目标实现程度文件符合进行了测量分析、改进？8对顾客满意度体系运行有8.5.2纠正措9对顾客的投诉，抱怨是否进效性，符合性目标实现程度施行了评审，纠正及相应的服进行了测量分析、改进8.5.3预防措务？9目前没顾客的投诉和出现符合施10重大的不合格是否提交管重大质量问题理评审？1

7、0管理者代表对管理评审过11是否有为保证质量体系运程，基本清晰符合行所需的测量监控活动规定，11手册中已有为保证质量体8.4数据分是否能满足分析及持续改进系运行所需的测量监控活动符合析的要求？规定，能满足分析及持续改进的要求符合12是否制定了纠正、预防措施的程12已制定纠正预防措施程序，从序文件？纠正预防措施的范围，是检验记录查到的不合格品中均按符合否符合标准及体系改进需求。纠正和预防措施程序执行并以验13企业采取那些统计方法？证013企业收集的顾客满意度的信息符合进行的统计分析审核员:审核日期:QR/13-03质量体系审核检查表受审部门：办公室编号:标准条款检查内容及要求检杳记录检杳结果5.

8、0管理职1办公室的主要职责和权限。质量体系文1办公室的主要职责和权限清符合责件是否收到。楚。质量体系文件已收到，有2质量方针和质量目标和涵义受控标识为有效版本4.2.3文件3文件是否制定了形成文件的程序？2质量方针和质量目标和涵义符合控制4质量体系文件包括哪些？文件是否符合清楚组织的产品特点和管理体系要求3文件制定了形成文件的程序符合5文件发布前是否得到批准、受控、编分 发号、分发有否登记。4质量体系文件包括质量手册程序文件、工艺文件、检验文符合6.2人力资6使用处是否得到有效版本的适用文件，件等，文件符合产品特点和标源作废文件是否从发放场所及时撤回。准要求。7外来文件是否得到识别？发放如何控

9、5文件发布前得到了批准、受符合制？控、编分发号、分发有登记。6.4工作环8对所提供人力资源是否有考核？培训效现无文件修改状况境果如何6使用处得到了有效版本的适符合9对所处的工作环境条件是否满足需要，用文件，作废文件目前无是否得到了管理？7.外来文件得到识别并受控、符合分发有登记。8.对全体工作人员进行了符合ISO9001基本知识培训、对特殊工序人员、检验员、内审员 进行了相应的上岗培训，培训 效果良好有培训记录9.手册、程序和操作规程中已有 对工作环境的要求，并有定期 检查工作环境的记录符合审核员:审核日期QR/13-03质量体系审核检查表受审部门：办公室编号:标准条款检查内容及要求检杳记录检

10、杳结果4.2.4记录1办公室是否建立记录控制程序。1办公室建立记录控制程序符合控制2是否形成记录控制清单。QP/03-2006o3记录的标识、处置、保存等控制。2是否形成记录控制清单QR/03-01。符合3记录的标识、处置、保存在程序文件及记录清单中规定。符合审核员:审核日期QR/13-03质量体系审核检查表受审部门：生产技术部编号标准条款检查内容及要求检杳记录检杳 结果5.0管理职1生产部长的主要职责和权限。质量体系1生产部科长的主要职责和权符合责文件是否收到。限清楚。质量体系文件已收到，4.2.3文件2质量方针和质量目标和涵义有受控标识为有效版本2质量方针和质量目标和涵义符合3文件是否制定

11、了形成文件的程序？清楚符合控制3部门职责和归口控制管理要 素清楚，并且形成文件的程序4质量程序文件包括哪些？文件是否符合4质量程序文件包括了符合6.3基础设 施组织的产品特点和管理体系要求GB/T19001所覆盖的要求，符5技术文档发布刖是否得到批准、受控、合产品特点和标准要求。符合编分发号、分发有否登记。5文件发布前得到了批准、受6使用处是否得到有效版本的适用文件，控、编分发号、分发有登记。作废文件是否从发放场所及时撤回。现无文件修改状况符合6.4工作环 境7设施和设备是否符合实现产品的需要？ 是否得到了维护6使用处得到了有效版本的适8对所处的工作环境条件是否满足需要，用文件，作废文件目前暂

12、无符合是否得到了管理？7查有生产设备台帐和生产设 备日常维护保养记录和设备年 度维护计划，并已按计划实施符合8手册、程序和操作规程中已有 对工作环境的要求，并有定期 检查工作环境的记录符合符合审核员:审核日期QR/13-03质量体系审核检查表受审部门：生产部编号:标准条款检查内容及要求检查记录检杳结 果7.5生产和11.是否规定了过程作业指导书11没有制定特殊过程的作业指不符合服务提供7.5.1生产12.组织规定了哪些特殊过程？是否导书符合和报务提进行了确认？12已对特殊工序（淬火）过程供过程的能力进行控制并形成工艺文件控制和监控记录。7.5.2生产 和报务提 供过程的13文件中是否对有产品标

13、识、搬运、贮 存、包装、和防护要求13程序文件中有产品标识、搬符合确认7.5.5产品14.是否建立了产品防护程序和仓库管 理制度运、贮存、包装、和防护要求 的程序文件符合防护8.2.3过程 的测量和 监控15组织是否进行了对产品实施过程的14建立了产品防护程序和仓库 管理制度符合8 5 1持续监视和测量？组织是否规定了对产品实改进现哪些过程应进行监控？15已对质量体系认证的活动策 戈V、对各部门的质量目标的达 到情况进行了监视符合审核员:+审核日期:QR/13-03质量体系审核检查表受审部门：设计部编号标准条款检查内容及要求检杳记录检杳 结果5.0管理职1设计部长的主要职责和权限。质量体系1生

14、产部科长的主要职责和权符合责文件是否收到。限清楚。质量体系文件已收到，2是否规定了实行“产品质量策划”的条件有受控标识为有效版本符合7.1产品的内容。2已规定了实行“产品质量策质量策划3产品质量策划是否形成质量计划文件，戈的条件内容。3质量策划活动已有质量计划 文件。符合7. 3设计和 开发的控 制4、设计开发控制程序如何控制。4、编制了设计开发控制程序， 形成了设计开发任务书，编制 了设计输入清单，和设计输出 清单，形成设计开发评审记录 表，设计开发验证报告和设计 开发确认报告。符合审核员:审核日期QR/13-03质量体系审核检查表受审部门：质检部编号:标准条款检查内容及要求检查记录检杳 结

15、果5.0管理职1质检科长的主要职责和权限。质量体系1质检科长的主要职责和权限符合责文件是否收到。清楚。质量体系文件已收到，5.3质量方有受控标识为有效版本符合针2质量方针和质量目标和涵义4.2.4记录2质量方针和质量目标和涵义清楚控制3部门职责和归口控制管理要符合7.5.3标识3有无质量记录控制程序，质量记录的标素清楚。有质量记录控制程序和可追溯识是否合理？管理是否合适？文件，内容符合标准要求。有性质量记录清单，记录完整、清7.6测量和晰性，记录作了适当的编码标监控装置识，保管情况一般的控制4对产品的标识及检测状态标识有无规4在程序中已有对产品的标识符合定？当追溯需要时，有无唯一性标识？及检测

16、状态标识规定当追溯需 要时，有唯一性标识的规定5为确保产品的符合性，是否配备了必要5查阅公司计量器具台帐，编制符合的测量监控装置，是否对其进行了控制及计量器具台帐并实施周期检识别？疋，对长度、重量计量编号标 识。6问发现监测装置失效后，是否实行产品6发现监测装置失效后，实行产质量符合性可溯？品质量符合性可溯，出现严重 的质量问题可启动管理评审程符合序，并可追溯到顾客为至，过程产品和出厂产品的检测器具 均已检定和检定状态标识。7现场抽1-2台检测设备的检定状态标识。7现场抽查1-2台检测设备，有 检定状态标识。符合标准条款检查内容及要求检查记录检查结果824产品的测量和监控8.3不合格 控制8查

17、存放地及保存情况。9问对产品持续是否规定了检测要求， 以上规定的实施记录是否齐全？是否 按规定进行了实施？效果如何？ 10查是否明确了全部检验和试验应形 成检验文件，其内容是否包括了检验项 目、抽样方案、检验方法、检测设备、 环境条件、记录样式和填写要求等。11从入库台帐中抽查2份进货检验记 录，看执行和程序文件的情况和入库手 续的办理。12查2份过程检验记录，查执行情况 和检验文件情况。13到检验现场检查：抽2份检验记录， 看是否符合程序和检验文件的规定，结 合一致性检查，考核检验人员的素质。14结合查发出的产品是否完成了所有 的检验、检验记录、文件是否齐备并得 到确认。15查出现不合格的检

18、验记录，是否按 规定进行了处理。是否确定了对不合格 的控制方式，对重大、重复的不合格是 否米取了评审并执行纠正预防措施，对 其后的产品是否有重新验证记录。8计量器具存放地及保存情 况尚可。9对产品持续已规定了检测 要求，目前无发生检验合格的 产品出现质量问题10编有检验扌曰导书,内容疋 否包括了检验项目、抽样方 案、检验方法、质量判断等。11抽查2份进货检验和记录， 入库手续齐全12查2份过程检验记录，执 行情况和检验文件情况尚可。13过程检验已制订检验指导 书，按规范检测有记录。检验 人员已培训并有上岗证。14抽2份检验记录，符合检 验文件的规定并有检验员签 字。从入库台帐查2份入库产 品，

19、已完成了所有的检验、检 验记录并有检验员签字。15查2份不合格的检验记录， 已按规定进行了评审处理及 进行了纠正和预防；对出现问 题的产品返修后进行重检。符合符合 符合 符合符合符合符合符合审核员:审核日期:QR/13-03质量体系审核检查表受审部门：业务部编号:标准条款检查内容及要求检查记录检查结果5.0管理职1业务部长的主要职责和权限。质1业务部长的主要职责和权符合责5.3质量方针量体系文件是否收到。2质量方针和质量目标和涵义3有无顾客提供的财产，对顾客提限清楚。质量体系文件已收 至叽有受控标识为有效版本 2质量方针和质量目标和涵 义清楚。部门职责和归口控制 管理要素清楚。符合721与顾3

20、目前无顾客提供财产符合客有关的供的财产组织，是否实施标识、过程验证、保护、维护及顾客的联系？7.2.2顾客要 求的评审4如何规定与顾客要求的确定与 评审？是否形成文件？4有顾客要求的确定与评审 的程序文件，目前公司所订合 同均为常规合同，故由业务部符合7.5.4顾客5组织应执行的标准，规范是否完直接进行评审善，是否有效控制？5相应的标准文件均受控。符合财产6对顾客要求的评审在时间、内容6合同登记台帐，对销售合同要求上是否符合标准要求？如有已进行评审。合同传递到生产符合7.5.5产品防护更改是否传递到相关部门？部、质检科等部门7要求提供合冋评审程序文件.，7从业务部合同登记表抽查符合从业务部抽杳

21、近三个月内有代表订单二份，检查已按规定进行性的合同 订单三份,检查是否按评审、传递.规定进行评审、传递.8企业通过对供方现场、书面符合8企业如何对供方进行评审？的调查、并形成记录。9有否列出合格供方名录？9已列出合格供方的名录。符合审核员:审核日期:QR-13-03质量体系审核检查表受审部门：业务部编号:标准条款检查内容及要求检查记录检杳 结果7.5.4顾客 财产15.对生产全过程组织是否规定了15.查产品最终检验和试验后到顾符合产品实施必要防护的细则，实施中客目的地前的每一过程所采用的是否适合要求，实施是否有效？保护措施。符合7.5.5产品防护16.仓库的物资管理是否与文件要 求一致？，标识

22、是否清楚明了，账、16.查看仓库（原材料、成品）， 帐卡物相一致，查成品库监控的符合卡、物是否相符周期、定期的检查（盘存）有记8.2.1顾客满意度如何测量顾客的满意程度？录。通过顾客满意度调查表测量符合符合符合符合审核员:审核日期:QR/13-03质量体系审核检查表受审部门：采购部编号:标准条款检查内容及要求检查记录检查结果5.0管理职1业务部长的主要职责和权限。质1采购部长的主要职责和权符合责5.3质量方针量体系文件是否收到。限清楚。质量体系文件已收 至叽有受控标识为有效版本2质量方针和质量目标和涵义2质量方针和质量目标和涵 义清楚。部门职责和归口控制符合7.4采购8企业如何对供方进行评审？

23、管理要素清楚。7.4.1采购的8企业通过对供方现场、书面符合控制9有否列出合格供方名录？的调查、并形成记录。7.4.2采购信10从往来的信函、电话、电传或向销息售员了解合同修改情况，进而检查修改9已列出合格供方的名录。符合规定执行情况。10无合同修改情况，无特殊11有无相应文件规定了供方的选择及合同对主要用户进行电话及评定准则？传真调访，反映良好。12是否对评价结果及业绩质量有跟踪11.有相应文件规定了供方的符合方法及记录？选择及评定准则13对企业所使用的物品有无明确的采12对评价结果及业绩质量有符合购要求，准则规定明确的采购要求，准跟踪方法及记录则规定的文件？上述文件是否实行了13对企业所使用采购的物符合文件控制？品，规定明确的米购要求符合符合审核员:审核日期:QR-13-03质量体系审核检查表受审部门：发货部编号标准条款检查内容及要求检查记录检杳 结果7.5.5产品防护7. 5. 1 产品交付后的 活动控制1 .仓库的物资管理是否与文件要 求一致？，标识是否清楚明了，账、 卡、物是否相符2、产品是否按要求交付，交付后 有那些活动控制1 .查看仓库（原材料、成品）， 帐卡物相一致，查成品库监控的 周期、定期的检查（盘存）有记 录。2、查出货单，均能按客户要求交 付，交付后按质量手册要求进行控 制。符合符合审核员:审核日期:QR/13-03质