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文档简介

1、集团文件发布号:(9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-私募基金管理人宣传推介制度第一章总则第一条为了进一步规范本公司基金产品的宣传与推介，使本公司的 基金产品能够符合在社会上进行推广的条件，我司现根据私募投资基 金监督管理暂行办法、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事 项的公告等相关法律法规规定，制定本制度。第二章具体制度第二条我司不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通 过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析 会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定 对象宣传推介。第三条我司不得在宣传、推介私募基金产品时候

2、，不得向投资者承 诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。第四条我司采取自行销售私募基金方式的，应当采取问卷调查等方 式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面 承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。釆取委托销售机构销售私募基金的，我司应当采取前款规定的评 估、确认等措施。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。第五条我司H行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当白行或 者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承 担能力相匹配的投资考推介私募基金。第六条投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承 诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假 信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任。第七条投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金 投资私募基金。第三章附则第八条本制度由公司董事会负责制定、解释和修改。第九条本制度经董事会批准后生效。

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