海外工程项目的风险管理

1、海外工程项目的风险管The document was finally revised on 2021海外工程项目的风险管理He Zhi建设项LI中的风险可能来自两个方面。笫一部分是环境的影响，这是所谓 的外部风险。二是项LI本身存在的不确定性，即所谓的内部风险。因为项LI的 规模和国际问题，海外工程项訂有更多的不确定性，特别是在外部风险方面。 例如，在一个国家在经济和政府政策的宏观波动可能对其国际建设项LI产生重 大影响。在海外建设项LI中的各个建设活动，特别是大型项LI,存在某些方面的风 险。海外建设项LI的风险管理将变得更加复杂和重要。特别是，在有些情况下 如预约阶段，其中有许多不确定因素

2、，但还没有足够的详细信息，在该情况下 识别新环境中的关键风险是非常重要的。有效的风险管理方法，可以帮助理解 所面临的风险，乂可以帮助在签订合同阶段和施工阶段管理这些风险。一个简单的，常见的和系统性的风险管理方法，是ill伯克利等人建议的， 分为四个不同的阶段：（一）风险分类，（二）风险识别，（三）风险评估，（四）风险应对。在第一阶段，风险应该按照一定的标准被划分为不同的类 型，以便明晰它们之间的关系。第二阶段进行有助于有关风险管理的风险识 别。第三阶段是评估和评价这些风险的影响。在最后阶段，制定相应的风险应 对政策以减少和控制风险。本文在伯克利方法的基础上，将全面风险管理方法应用到海外建设项口

3、 上。首先，用分层结构对海外项口风险的不同来源进行分类呈现。其次，对海 外项LI所识别的风险因素进行了研究。第三，引进有效的风险评估技术，将风 险概率分析与风险影响评估相结合。最后，建议检查海外项LI风险应对技术和 一些战略项目合作伙伴之间的风险分配。风险分类有必要设立海外丄程风险分类的系统框架，因为海外项U的风险因素涵盖 面广，并且它们之间的联系是非常复杂。有许多方法可以用来对建设项LI的风 险进行分类，例如按照其所出现的不同施工阶段，或根据风险的性质。在本文 中，根据风险来源进行风险分类：分为海外建设项LI的外部和内部风险。外部 风险是对项LI有显着影响的国家/区域市场或本地建造业等多变因

4、素。内部风险 是指那些山项本身的性质或者公司的不确定性所造成的风险。在国家或区域层面，风险因素可分为三类：政治环境，经济和金融环境， 以及社会环境。风险因素在建筑行业的层面可分为四个子层次：建筑市场的波 动，建筑法规的改变，建筑标准和规范的差异，施工合同制度的差异。风险因 素在公司层面上可分为五大类：雇主/老板风险，建筑师风险，直接人工和分包 商风险，材料和设备供应商风险，以及公司内部活动产生的风险。在项口层面 的风险是那些直接与成本超支，进度延迟和体力作业缺陷有关。风险识别在国家或区域一级境外建设项LI中，主要风险因素是与经济，政治和社会 变革相关的。最大的政治风险是战争，革命，内乱，以及政

5、府政策的不一致 性。经济和金融风险可能来自一个地方的经济危机（如急剧减少的国民生产总 值），显着欠发达（如不一致的低人均国民生产总值），利率波动，通货膨胀 率，外币汇率波动的影响，上升的税率。社会环境问题最有可能是由语言障 碍，宗教信仰的差异，文化差异，犯罪和缺乏安全，疾病，贿赂和腐败，以及 非正式的关系和兄弟情谊所造成的。从国家/地区宏观经济和政治立场考虑海外项訂的风险尤其重要，仅仅是因 为与国内的环境相比这些风险都是陌生的，而且影响显着，特别是对于大型项 Uo例如，对大型海外项口来说，项资金和成本上升通常与东道国的宏观经 济因素，如通货膨胀，利率和货币汇率的波动挂钩。这些宏观层面风险的影响

6、 程度随着海外建设项LI的增大而增加。并且这些风险因素超出了承包商的控制 能力。如果这些风险出现，该区域的业务都会受到影响。风险因素通常不能山 单个公司的努力而减少，但可以通过建设合同和绩效U标与合作伙伴合理地分 配这些风险。如果有足够的有效统计数据，这些风险相对来说，是可预测和可 衡量的。在公司层面，风险主要来自企业间的外部活动和公司内部活动。对外活动 可分为四个主要关系类型，与雇主/业主，建筑师，直接人工及分包商和材料、 设备供应商。雇主/老板造成的风险，包括不明确的要求，资金短缺，与不利于 承包商的合同。III建筑师引起的风险包括细节不清楚的设讣或规格，不熟悉当 地的标准和规范，以及缺乏

7、本地的施工方法的知识。由直接人工及分包商所带 来的风险通常来自直接雇用当地劳工，以及业主指定的不利当地分包商。当地 的材料和设备供应商可能会发生同类问题。内部风险可能来源于不平衡的现金 流，尤其是外币，海外人力资源的短缺，而海外设备的拆除会影响其他项LI或 降低公司的生产力。山于公司之间的国际竞争变得更加激烈，海外项LI在建设公司层面的风险 也日趋不稳定。随着建设项口变得更大，合作伙伴之间的关系变得更加复杂。 为了应对日益激烈的竞争，很多承建商承接具有严格的条件或涉及多个交易的 海外项如今，大型国际承包商必须涵盖范围更广的企业，他们必须进行更 多的金融和其他交易，而不是仅仅进行工程建设。这样的

8、项LI合作伙伴的财务 表现日益显着。所有当前施工合同的这些特点增加了风险水平，并对项LI有显 着影响。例如，任何一家公司的财务问题往往会导致其公司海外工程的主要困 难。然而，这些危险因素可以被公司管理层控制的，但要更难预测、更不具有 可比性。该项LI层面的风险根据项H的特点划分。该风险可能造成不良的工作，进 度延误或成本超支。风险因素在项LI级别上，国内和海外项LI是类似的。风险 因素可能会导致不良的工作，包括自然力量，贫乏的细节设计，缺乏正确的施 工工艺，材料缺陷，质量控制的不足。造成工期延误的因素包括不完整的设 计，后期施工工地占用，恶劣天气，不可预见的地质状况，劳动力和材料供应 的波动，

9、以及低效的通信和与当地人的协调。成本超支的风险通常由任务不明 确的工作包，不准确的估计，保险不足，本地劳动力和原材料价格波动造成 的。这些风险因素可以直接山项LI管理来控制，但更难提前评估这些风险，因 为具体的风险对项目来说是独一无二，并通常是从未以相同方式发生。只注重海外项LI中项LI层面的风险因素是危险的。这是海外项LI和国内项 LI在风险方面的主要区别。海外项H的风险分类和识别需要一个全局观念，以 涵盖所有层面的风险。风险评估从儿个准则来判断风险水平的高低，如风险发生的可能性，严重程度，以 及风险不发生的后续影响。当人们谈论风险，可能涉及一个或多个这样的风险 标准。因此，需要一个风险识别

10、的多目标结构。在本文中Williams的建议被 釆用，即风险概念被分解为两个主要标准：（a）概率，指一个风险发生的可能 性，如超支；（b）影响，指风险发生对其他活动的影响尺度及其严重程度。使 用数学方法描述，风险可以被描述如下：R = PxIR是风险等级，在0,1范围内，P是风险发生概率，在0,1范围内，I是风 险影响程度，在0,1范围内，（影响程度越大，数值越大）。从上面的风险方程可以看出，若风险因素影响很小或发生的可能性很小， 则风险等级接近0。相反，如果一个风险因素影响很大或发生概率很高，则其 等级非常高，接近1。风险的这种定义建筑实践中将更实用。在海外工程中， 有较高发生概率和较大影响

11、的风险因素并不难识别，但是很多时候，很多具有 中等概率或中等影响程度的风险因素在施工过程中被忽略。他们可能存在相当 程度的风险，并对项目有很大影响。因此，为了评估的一个危险因素，不仅要 评估其可能性，也要评价其影响程度。对风险概率进行评估有两个主要方法：主观判断和客观的分析。主观判断 就是直接估计一个风险因素的发生概率。这对建设项H来说简单乂实用，但它 需要经验和审查。海外工程项LI中经常出现，且有许多类似经验的一些风险可 以通过直接的主观判断来确定其发生概率。客观的分析是另一种广泛地用于评估风险因素概率的方法，不过需要一些 历史数据。有时，这使得该方法应用到建设实践时有些不切实际，特别是对海

12、 外项目，因为海外项目通常都是陌生的很难找到类似的信息。有许多方法可用于评估风险的影响。本文采用层次分析法（AHP ）方法来 评估风险因素的影响。层次分析法，由Saaty提出的，根据一定的标准，所有 因素两两比较确定其相对优先级或各因素的重要性。这些因素分组到不同的层 次，形成其层次结构。分层结构允许风险因素被分解成细部因素。在施工实践 中这已被证明是非常有效的，因为风险因素有很多，尤其是在大型项LI中，人 们在同一时间评估许多因素的能力是非常有限的。因此，有必要将众多的风险 因素分解成细部，使人们可以轻松地逐步评估这细部的风险因素，然后将它们 组合，以获得整个风险评估。一旦分层结构已经构造，

13、各因素的影响就可以进行比较。首先，每一层次 的因素，相对于它们的上一级因子进行两两比较。成对比较的过程是通过确定 两个因子中更重要的一个，然后分配一个相对比率。所有因素被两两比较之 后，根据重要性权重0,1对每个因子进行赋值，同样的方法可用于其他层次 的因素，通常是从分层结构的最高层次到最低层次。根据其纵向关系，较低层 次的风险因素相对于其上一层次的权重相乘可以得到每个因素的最终权重。在评估风险发生可能性及风险因素的影响后，风险程度可以通过其概率和 影响相乘来获得。风险程度在0,1范用内，数值越大，风险程度越高。这一过 程可以最终得出所有风险因素的风险度排名。风险因素的排名为确定建设项LI 中

14、的各种风险的优先顺序提供了依据。风险应对可以看出，风险管理的上述阶段并不能移除海外建设项LI的风险。它们只 是提供在项中识别风险的组织过程。因此，风险管理的最后阶段一一风险应 对，是风险管理中最重要的阶段。风险可以通过三大渠道应对：按合同，保 险，和保留管理。前两个是向外部各方分配风险的方法，而最后一种方法是通 过内部管理来降低或控制风险。通过合同分配风险是在建设实践中一个非常普遍的方法。对于海外项U, 有些风险可以分配给本地雇主/雇主或当地分包商。这需要熟练的合同谈判和经 验丰富的承包后管理。在海外项LI中，可以通过合同分配给其他方的常见风险 有以下儿方面：分配给业主的风险：利率波动（或分配

15、给该银行）；通胀；外汇汇率波动；税率提高；资金/付款不足；指定的当地分包商或材料和设备供应商的缺陷；后期施工工地占用；恶劣天气；不可预见的地质状况；劳动力或材料供应波动（或分配给该分包商/分供方）；低效的沟通/协调分配给建筑师的风险：不明晰的细节设讣或规格；不兼容的地方标准和规范；不完整的设计；缺乏与当地的施工方法的互动。分配给当地分包商/分供方的风险：安全和卫生保健标准的问题；污染和滋扰；缺乏细节设计；实体工程拖欠；材料缺陷。在海外工程项LI中，保险也可以降低风险。如今，许多国家包括儿乎所有 的OECD国家，设立了国家投资保险计划。他们为新投资及其他业务在国外对非 商业风险提供保险，但在不同国家范围不同。然而，境外保险永远不会便宜。 确定哪种风险需要保险比合同分配或保留风险更需要慎重考虑。海外工程的下 列风险可投保，无论是全部或部分：由于战争和革命造成的损失，或混乱导致有形财产的破坏；在东道国的有形财产或银行账户被没收；政府