清洁发展机制介绍

1、清洁发展机制介绍一、清洁发展机制的基本概念1997 年在日本京都召开的联合国气候变化框架公约 （以下简称公约）第 3次缔约方会议（C0P3）通过了旨在落实公约目标和推动减排进程的京都议 定书（以下简称议定书） ，为发达国家规定了其在第一承诺期（ 2008-2012 年） 内温室气体减排的量化指标。根据公约“共同但有区别的责任”原则，发展中国 家首要和压倒一切的优先事项是经济和社会发展以及消除贫困， 因此议定书没有 为其规定量化的减排指标和义务。议定书已于 2005年 2月 16日正式生效。因发展阶段和技术水平不同， 发达国家减排温室气体的成本较高， 而发展中 国家的减排成本相对较低。 温室气体

2、的排放影响是全球范围的， 因此其减排也具 有全球意义。 即在全球任何地方所进行的同样数量减排， 都将带来相同的环境效 益。这为发展中国家和发达国家之间开展具有双赢效果的合作， 奠定了良好的基 础。议定书第12条所确立的清洁发展机制（CDM ）则体现了这一实质内容。其 允许附件国家缔约方与非附件国家缔约方合作， 在发展中国家实施温室减排 项目，从而实现如下双重目的： 促进发展中国家的可持续发展， 以及协助发达国 家缔约方实现其在议定书下的温室气体减排目标。通过参与 CDM 项目合作，发达国家可以获得项目产生的经核证的减排量（CERs）,并用于履行其在议定书下的温室气体减排义务。由于获得CERs的

3、成本远低于其采取国内减排行动的成本， 发达国家可以大幅度降低其实现议定书下 减排义务的经济成本。发展中国家则可以获得额外的资金和/或先进的环境友好技术,从而促进本国的可持续发展。因此, CDM 是一种“双赢”的机制。为实现双赢的目标,议定书要求 CDM 项目必须满足如下条件：1 ）每一个相关缔约方必须是自愿参与项目。2）项目必须产生实际的、 可测量的和长期的温室气体减排效益。3）项目实现的温室气体减排必须是没有该项目活动时不会发生的。二、参加 CDM 合作的意义随着议定书的生效以及 CDM 国际和各国国内规则的不断完善,国际 CDM 市场的规模不断扩大。对参与 CDM 合作的各方,无论是发达国

4、家还是发展中国 家参与方,吸引它们的均是 CDM 项目可以带来的预期收益。发达国家因在议定书下有减排义务, 其政府和企业均面临着一定的温室气体 减排压力,而发达国家国内减排的成本较高,参与 CDM 项目可以达到节约经济 成本的目的，也可以通过将获得的CERs在市场上交易赚取利润。对发展中国家的企业和政府而言,通过参加 CDM 项目合作,可以获得出售CERs所获得的经济收益，并且促进本国可持续发展，包括改善环境、增加就业和收入、改善能源结构、促进技术发展等。 国际碳市场中的交易包括基于项目的温室气体减排量交易和温室气体排放权指 标交易两种， 其中基于项目的交易占总交易量的 90%以上。基于项目的

5、交易又包 括：基于CDM项目的交易、基于JI （联合履行）和其他基于项目的交易。根据 一些相关研究， 2004年国际碳市场上基于项目的减排量交易额达到了 1.07亿 t 二氧化碳当量，比 2003年 7800万 t 二氧化碳当量的交易额增长了 38%。 2005 年国际碳市场基于项目的交易额在前四个月达到了 4300万 t 二氧化碳当量，这 其中的大多数交易是CDM和JI项目交易。2004年1月到2005年4月期间，国 际市场上CERs的交易价格大致为每吨二氧化碳当量 37美元，因项目类型、合 作方式及合同条款等不同而不同。一般而言，卖方能够提供的关于CERs的确定性越大， CERs 的价格也

6、就越高。需要说明的是，随着议定书的生效， CERs 的 国际市场价格也在逐渐走高， 目前大部分交易的价格在 5美元以上。 另外， 在欧 洲市场上，符合欧盟排放贸易体系（ETS）规定的交易量的价格最高时已经超过 了每吨二氧化碳当量 20欧元。全球基于项目的减排量交易额 2004年为5.7亿美 元， 2005年前 4个月 1.1 亿美元，自 1998年以来的总交易额则达到了近 9亿美 元。目前，国际碳市场中的主要买家包括日本、荷兰、英国、德国、西班牙、奥 地利、意大利、世界银行和加拿大等，既包括政府，也包括公共及私人部门等。2004年 1月到 2005年 4月，国际碳市场上的主要减排项目类型（基于

7、交易 的减排量）包括： HFC-23 分解、养殖场废物的处理、水电、生物质能、垃圾填 埋回收、风电、造林和再造林、 N2O 去除和提高能效等。分析表明，出售减排量而获得的收益对不同类型 CDM 项目经济性的影响是 不同的，甚至差别很大。碳融资对于那些减排全球温升潜力（GWP ）值较大的温室气体（如CH4, N2O, HFCs）的项目经济性的影响最大，对节能和可再生能 源项目经济性的改善则相对较小。世界银行统计了在减排量交易价格为每吨二氧化碳当量 3美元的情形下，碳 融资对几种主要类型 CDM 项目的全投资内部收益率的改善情况。 固体废物管理 类项目的内部收益率改善最为明显， 达5%7.5%；集

8、中供热项目稍低， 为2%4%； 生物质能项目为 0.53.5%；而风力发电和水电项目的内部收益率提高较低，为 1%2.5%。如果考虑项目业主本身的自有资金，则内部收益率提高较低，为 1%2.5%。如果考虑项目业主本身的自有资金， 则内部收益率的提高会更加明显。 而且，如前所述， 目前国际碳市场上每吨二氧化碳当量减排量的价格已经达到了 7 美元甚至更高，因此碳融资对 CDM 项目经济性的改善将更为明显。举一个更加直观的例子。 华北电网中目前以煤电为主， 发电的温室气体排放 因子较大。保守点估计，1MW装机容量的风电机组每发1kWh的电力可以带来 的减排量大致为 0.9kg 的二氧化碳当量，按每吨

9、二氧化碳当量 7美元的价格计算， 可以带来 0.05 元人民币的额外收益。我国是CDM潜力最大的国家之一，有研究表明我国将占全球总潜力的大约 35%36%。充分利用 CDM 提供的机遇，不但可以为相关企业带来较大的经济效 益和（或） 先进的环境友好技术， 同时还可以促进项目所在地和我国社会经济的 可持续发展。13 CDM 项目的开发和实施流程为了确保 CDM 项目能够实现“真实的、可测量的和长期的”温室气体减排 效益，国际社会已制定出了较为详细的 CDM 规则。而对于企业来说，要完全和 系统地掌握 CDM 的全部规则还具有相当的困难。但是，企业必须对 CDM 项目 开发中应该关注的某些重点问题

10、、 CDM 项目可能为其带来的效益以及开发 CDM 项目将面临的风险等方面有一个全面和清晰的把握。 只有这样才能做出科学的决 卒 策。一般而言，一个典型的 CDM 项目从开始准备到最终产生减排量，需要经过 如下一些主要的阶段： 项目识别； 项目设计； 参与国的批准； 项目审定(validation)； 项目注册 (registration)； 项目实施、监测与报告； 减排量的核查与核证( verification and certification) CERs的签发。 每个阶段的主要活动、参与实体及其职责各不相同。三、A、 项目识别这是 CDM 项目开发和实施的第一步。在这一阶段，附件缔约方的

11、私人或 者公共实体与非附件缔约方的相关实体进行接触， 探讨可能的 CDM 合作并进 行项目选择。 相关的实体应该就项目的技术选择、 规模和资金安排等重要问题达 成一致。同时，在讨论这些问题的时候，应该充分考虑东道国的相关要求。这一阶段属于 CDM 项目的概念设计阶段。项目的类型、规模等的选择将对 项目实施过程中适用的规则和程序、 项目的交易成本、 项目能否顺利注册、 实施 并获得减排量等产生重要影响。在识别潜在 CDM 项目的时候，项目建议者需要考虑一些关键问题，包括项 目的额外性、项目开发模式、交易成本和风险。这一阶段的活动主要由项目业主和潜在的买家实施。 为了提高所识别项目成 功注册的可能

12、性，在必要时，项目业主可以请相关的技术咨询单位提供技术支持。( 1)额外性额外性是指与没有实施项目的假设情况相比， 该项目会产生额外的减排量。 这是任何项目开发者在确定项目之时都必须要优先考虑的问题。 也就是说，项目 建议者需要证明 CDM 项目不是基准线情景。 CDM 执行理事会已经给出了一个 “额外性说明和评估工具” ，用于对 CDM 项目额外性的严格评价。另外，如果 在项目所应用的方法学中已给出了关于额外性说明的步骤方法， 则应严格遵循方 法学中所给出的指导和程序。除此之外，执行理事会还给出了说明小型 CDM 项目额外性的一些障碍性 因素分析，包括投资障碍、技术障碍和主流实践造成的障碍及

13、其他可能的障碍等。 有关具体内容，请参见第二章。( 2)项目的开发模式CDM 项目的开发通常有 3 种模式： 单边模式：发展中国家独立实施 CDM项目活动并且出售项目所产生的CERs,发达国家不参与项目的前期开发； 双边模式：一个发达国家或其法人实体和一个发展中国家共同开发CDM项目； 多边模式：CDM项目所产生的CERs被出售给一个基金，这个基金由多 个发达国家的投资者组成。在多边和双边模式下，也有发达国家项目参与者仅购买减排量和投资项目并 获得项目减排量两种方式。目前国际碳市场上主要方式是直接购买项目产生的减 排量。（3）交易成本与一般的投资项目相比，CDM项目需要经历额外的审批程序等，因

14、此项目 开发者需要承担一些额外的交易成本。CDM项目开发中的交易成本包括： 项目搜寻费用； 准备项目技术文件的费用； 准备CERs购买协定的费用； 指定经营实体（DOE）进行项目审定的费用； 项目注册费用； 项目监测费用； 核查和核证费用； 适应性费用； 管理费用； 东道国可能收取的费用。这些交易成本将会影响项目的成本有效性， 因此项目业主在开发规模较小的 CDM项目时尤其需要关注。但有些交易费用可以通过一定的方式降低，例如： 随着经过批准的方法学以及高水平的技术服务单位越来越多，准备项目技术文件的成本将逐步下降；随着国际碳市场上项目经验的逐渐增多，一些交易的CERs购买合同有可能作为样本，因

15、此相关的交易成本也可以相应降低；通过对类似项 目进行捆绑也可以降低交易成本。 另外，在有些交易中，减排量的卖方也愿意承 担一定的前期成本，从而可以降低项目业主的部分风险。（4）项目开发的风险CDM项目面临着任何一个新项目都会面对的财务及其他风险。除此之外， 它还可能面临项目不能成功注册， 从而无法产生减排量的风险。在项目设计中对 这些风险进行评估是非常重要的，基准线和监测方法学的合理选择有助于减小这 些风险。项目双方需要就这些风险的承担责任达成共识，并且需要在投资协议中明确指出如何降低和分摊风险。保险可以帮助降低这些风险。目前市场上还没有 相应的保险产品，但这类产品正在开发之中。为了促进CDM

16、项目的开发，项目建议者可以考虑首先提出一个项目概念文 件（PIN），它比项目设计文件（PDD）要简单一些，可以作为有关各方进一步 讨论合作的一个基础。三.B、项目设计在确定了要开发的潜在 CDM项目后，项目开发者需要完成 PDD。PDD的 具体格式由CDM执行理事会（EB）确定，可以从/上下载。 PDD的格式会随着时间的不断推移和具体实践的增加不断进行修改，但这些修 改并不会影响已经注册和开始实施的 CDM项目活动。需要说明的是，小型CDM项目、小型造林和再造林 CDM项目、造林和再 造林CDM项目的PDD格式和内容与常规CDM项目的PDD不尽相同，均可

17、以 从 网站下载。因为CDM项目开发中涉及一系列比较复杂的方法学问题，因此，项目建议 者通常需要聘请CDM方面的咨询公司/专家等来帮助其完成项目技术文件（主要 是PDD）。EB已经给出了编制PDD的指南（具体文件可以通过 下载），PDD的编制应该严格依据该指南进行。在编制项目设计文件的时候，最重要的是需要确定项目的基准线，即不存在 该项目活动的温室气体排放量，因为这是计算项目减排效益的基础。 项目基准线 的确定必须应用EB批准的方法学。项目开发者可以选择自己开发一种新的方法 学，并提交EB批准，也可以从已经批准的

18、方法学中选择适合本项目的方法学。 由于审批新方法学的时间周期较长、 程序比较复杂，开发新方法学也意味着额外 的成本，如果可能，建议项目开发者尽量选择已经获得批准的方法学。为了计算项目的减排效益，项目开发者还需要监测项目本身的排放。因此， 项目开发者必须合理确定项目的边界，并根据项目的特点以及所应用监测方法学 的要求确定监测计划。与基准线方法学一样，监测计划中所应用的方法学也必须 经过EB批准。根据EB的决定，已经批准的基准线方法学和监测方法学必须匹 配应用，不能将其分开应用。否则，就应该被视为新的方法学。此外，项目开发 者还需要考虑项目的可能泄漏。项目开发者还需要确定项目产生减排量的计入期（c

19、reditingperiod），即项目 可以产生减排量的最长时间期限。根据马拉喀什协定，项目建议者可以从如 下两种项目减排计入期中选择一个： 可更新的计入期：一次最长的7年，最多可以更新两次，但在每次更新的 时候都需要重新审查基准线； 固定的计入期：最长10年，不可更新。选择第一种计入期意味着项目产生减排量的周期有可能较长，但也有着一定的风险。第二种选择意味着较大的确定性，但同时也丧失了延长计入期的可能性。 根据马拉喀什协定和公约缔约方会议的后续规定，在2000年1月1日至2004 年11月18日之间开始实施、且在2005年12月31日以前提交注册的项目，其 减排计入期的开始时间早于其注册时间

20、。考虑到京都议定书生效的日期较最初预期的晚，缔约方在京都议定书第一次缔约方会议决定，放宽对减排计入 期开始时间可以早于其注册时间的 CDM项目的资格要求。满足以下条件，其减 排计入期的开始时间也可以早于其注册时间： 项目活动的开始时间介于 2000年1月1日至2001年11月18日； 在2005年12月31日之前，项目虽然没有提交注册申请，但是已经提交 了新方法学或向指定经营实体提出了审定请求； 项目在2006年12月31日之前注册。此外，非常重要的一点是，项目开发者需要明确说明本项目如何促进东道国 的可持续发展。如果项目促进了向发展中国家的技术转移，也应该在PDD中明确说明。如果项目中应用了

21、来自发达国家的公共资金，则需要说明该资金的应用并没有导致官方发展援助的转移。如果东道国要求或者项目建议者认为必要的话， 还需要附上依据东道国的法 律实施的环境影响评价和相关文档。 国际规则对此没有特别具体的要求， 由项目 东道国自主决定在这方面对 CDM 项目的要求。我国政府对于 CDM 项目的环境 影响评价没有额外要求， 但我国有一系列专门针对建设项目等的环境影响评价的 法规。 CDM 项目作为建设项目等，自然也适用于这些法规。同时，项目建设者 也应该征求利益相关者对项目的意见， 并说明如何在项目的设计中考虑所收到的 意见。项目设计文件需要清楚而简洁， 重要的程序和概念需要用方程式和图表来支

22、 持。同时，因为 PDD 中的信息是 DOE 审定项目、 EB 批准项目等最主要的基础， 因此相关的信息必须准确而透明， 重要的数据和信息均需明确的出处， 特别是不 能包含虚假信息，以免引起 DOE、EB 以及公众等对整个项目质量与合格性的质 疑。如果项目业主认为有些数据属于商业机密，则其可以在 PDD 中特别注册， 这样，DOE在将相关的项目文件上网向公众发布时，可以将此部分的内容删去。 但是，项目所有的信息均不能向 DOE 保密。除了国际层次的要求外， 参与项目的缔约方政府也可能对 CDM 项目有一些 额外的要求。 项目开发者需要对此予以高度重视， 并提供明确的相关信息。 这些 对于相关政

23、府快速批准项目是非常关键的。三、C、项目批准所谓批准是指参与项目的各缔约方批准该项目作为 CDM 项目，而非一般意 义上的项目批准。一个 CDM 项目要进行了注册，必须由参加该项目的每个缔约 方的国家 CDM 项目要进行注册，必须由参加该项目的每个缔约方国家 CDM 主 管机构出具对该项目的批准信。前一个阶段完成的 PDD 等技术文件对于项目能 否顺利获得批准具有重要影响。根据我国政府颁布的清洁发展机制项目运行管理办法 ，国家发展和改革 委员会是我国的国家 CDM 主管机构， 国家发改委依据国家清洁发展机制项目审 核管理事会的审准结果审批 CDM 项目，并代表中国政府出具项目的批准书。三、D、

24、项目审定一个项目只有通过 DOE 的审定，才有可能成为合适的 CDM 项目。因此， 相关的技术准备工作完成后，项目参与者应该选择合适的DOE，并与之签约，委托其进行CDM项目审定(validation)。该DOE主要基于项目建议者所提交的 项目设计文件和 CDM 的相关要求，对项目活动进行审查和评价，审查的内容主 要包括： 符合 CDM 的参与要求； 征求了当地利益相关者的意见，对其进行了总结并且给予了适当的考虑； 进行了项目的环境影响评价，并且提交了相关文件； 项目活动预期可以带来额外的温室气体减排效益； 采用了经过执行理事会批准的并适合本项目的基准线和监测方法学。CDM 项目所应用的方法学

25、是审查的一个非常重要的内容。 CDM 执行理事会 负责 CDM 基准线和监测方法学的批准与公布。如果一个 CDM 项目所应用的方 法学是已经获得批准的方法学， 而且签约的经营实体认为项目参与者恰当地应用 了该方法学， 则该经营实体就可以认可对这种方法学的应用。 如果经营实体认为 该项目应用了一种新的方法学， 则它必须在将该项目提交 CDM 执行理事会注册 之前将该方法学提交执行理事会的批准。在收到经营实体提交的新方法学申请之后，如果可能的话， CDM 执行理事 会应该尽快在其下一次的会议上， 或不晚于 4 个月内对该对方法学进行评审， 并 作出决定。 如果执行理事会批准这种新的方法学， 则经营

26、实体可以根据相关的指 定意见继续对该 CDM 项目进行审定。如果缔约方会议要求修改某一个 CDM 方 法学 ,则任何 CDM 项目都不能应用该方法学 ,而必须根据缔约方会议给出的指导 意见对该方法学进行修改。如果项目参与者想修改某个已经获得批准的 CDM 方法学， 则应该遵循与开 发新方法学一样的规则和程序。 而且，对已经批准的方法学的任何修改只能适用 于在该日期之后注册的 CDM 项目，不影响已经注册的项目活动。除了审查项目设计文件等之外， 经营实体在审定 CDM 项目的过程上还将安 排一个 30天的评论期， 以听取各缔约方、 各利益相关者、联合国气候变化框架 公约认可的非政府组织等对项目的

27、评论， 同时应将这些评论公诸于众。在评论其结束之后， 经营实体将根据各种信息完成一个对该项目的审查报告(validation report),确定该项目是否被认可，同时将结果通知项目参与方。如果 不认可该项目，还应该给出原因。三、E、项目注册如果签约的经营实体认为一个建议的项目符合 CDM 项目的审定要求， 则它 就会以审定报告的形式向 CDM 执行理事会提出项目注册申请。 审定报告中需要 包括项目设计文件， 东道国的书面批准， 以及对它如何处理所收到的公众对该项 目的评论的说明。 在向执行理事会提交审定报告的同时， 该经营实体还应该将该 审定报告公诸于众。CDM 执行理事会接到要求注册的申请

28、 8 周之内，如果没有参与项目的缔约 方或者至少 3名执行理事会的成员要求对该项目活动进行审查， 则认为该项目自 动注册成功。 如果参与项目的缔约方或者至少 3 名执行理事会的成员要求， 执行 理事会应该对项目的进行审查。但是，审查应该仅限于与审定要求有关的事项。 而且，最终的审查结论应不迟于提出审查请求之后的第二次理事会会议。如果审查通过，该项目可以进行注册。如果审查发现该项目不符合 CDM 的 有关要求，也并意味着该项目完全失去了作为 CDM 项目的资格。经过适当修改 的项目，如果符合了 CDM 关于审定的和注册的有关规定，其仍然可以作为合格 的 CDM 项目进行注册。一旦 CDM 项目通

29、过了执行理事会的注册，项目就可以产生减排量。项目在 执行理事会注册以前， 参与者需要首先缴纳一定的费用， 即注册费。 注册费实际 上是预先支付的部分 CDM 行政管理费用。根据京都议定书第一次缔约方会 议的决定， CDM 项目的注册费为项目的减排计入期内的年均减排量乘以用于管 理费用的收益分成。但减排计入期内年均放量低于 15000t 二氧化碳当量的项目 不必缴纳注册费。 注册费将从用于管理的收益分成中扣除。 如果项目活动没能注 册，则对于超过 30000 美元的注册费，予以返还。三、F、监测与报告注册以后， CDM 项目就进入具体的实施阶段。要确定项目的减排量，需要 对项目的实际排放进行监测

30、。根据规定，在 CDM 项目设计文件中，必须包含相 应的监测计划，以确保项目减排量计算的准确、透明和可核查性。同时，监测计 划所应用的方法学必须是经过批准的方法学，而且获得经营实体的认可。因此， 这个阶段的主要活动是， 项目建议者严格依据经过注册的项目设计文件中的监测 计划，对项目的实施活动进行监测， 并向负责核查与核证项目减排量的签约经营 实体报告监测结果。 这个阶段的工作主要由项目参与者负责， 并接受签约经营实 体的监督和检查。监测中的需要获取的数据和信息包括： 估计项目边界内排放量所需的数据； 确定基准线所需的数据； 关于泄漏的数据。 如果项目的参与者认为对监测计划进行修改可以提高监测的

31、准确性或者有 助于获得更加的全面的项目实施信息， 其应该对这一点进行证明， 并将修改计划 提交给经营实体审定。 只有经过审定以后， 项目参与者才可以对监测计划进行修 改并据此实施监测活动。实施经注册的监测计划或者经批准的修改计划是计算、 核查和核证 CDM 项 目减排量的基础。 因此，项目参与者应严格按照计划进行监测， 并按期向实施核 查与核证任务的经营实体提交监测报告。三、G、核查与核证实施了监测计划并提交了监测报告以后， CDM 项目就进入了减排量的核查 与核证阶段。所谓核查，是指与项目开发者签约完成这一任务的 DOE 对经注册 的 CDM 项目在一定阶段的减排量进行周期性的独立评估和事后

32、决定。 所谓核证， 是指该 DOE 以书面的形式保证某一个 CDM 项目活动实现了经核查的减排量。 这个阶段的的活动由与项目参与者签约的经营实体实施。根据经核查的监测数 据、经过注册的计算程序和方法，经营实体可以计算出 CDM 项目的减排量。为了进行核查， DOE 可以： 审查项目参与者提供的监测报告等文件是否将符合经注册的项目设计文 件等的要求。 需要时进行实地考察，包括：a）咨询项目的参与者和当地的利益相关表； b）检查监测仪器的准确性。 如果需要， DOE 也可以在计算中应用来自其他渠道的数据。 审查项目参与者是否正确应用了经过批准的监测计划， 以及所提供的有关 资料和信息是否全面而且透

33、明。 向项目参与者提出它所关心的问题， 并且要求提供必要的信息或者进行说 明等。 必要的话，就后续计入期内的监测方法学提出修改意见。如果 DOE 认为监测方法正确，而且项目的文档完备且透明，它就可以向项 目的参与方、相关缔约方和执行理事会提交核证报告。 核证报告需要向公众公开。三、H、 CERS的签发CERS。 DOE 提交给执行理核证项目减排量的下一步就是签发项目所产生的事会的核证报告实际上就是一个申请， 请求签发与核查减排量相等的 CERS。如果在执行理事会收到签发请求之日起 15 日内，有任一参与项目的缔约方 或者至少3个执行理事会的成员提出需要对签发 CERS的申请进行审查，则执行 理

34、事会应该在收到请求的下一次会议上决定是否对其进行审查。 审查内容将局限 在 DOE 是否有欺骗和渎职行为以及其资格等问题。而且，审查结论应该在作出 审查决定的 30 天内完成，并将其决定通知相关各方。如果没有收到此类审查请 求，则可以认为签发CERS的请求自动得到了批准。执行理事会批准减排量的签发申请之后， CDM 登记系统的负责人应该： 将 2%的 CERS 作为适应性费用，存入特定的帐户中（在最不发达国家实 施的 CDM 项目以及小型造林和再造林项目可以免除） ； 剩下的部分将根据项目注册时项目参与各方的约定，存入到有关缔约方或项目参与方的帐户中。除此之外，在签发CERS，项目开发者还需要

35、向EB缴纳用于CDM管理的 收益分成。只有缴纳此费用后，EB才会给项目签发CERSo根据京都议定书 第一次缔约方会议的决定， CDM 项目的管理费用为：每个项目每年的前 15000 个CERS为每个CER 0.1美元，每年的15000个以后部分为每个0.2美元。会议 同时还决定，将在第二次缔约方会议上对此标准进行审查。至此就完成了一个典型 CDM 项目从识别、设计、批准、审定、注册，以及 到核查与核证和签发减排量的整个周期。三、I、相关机构/实体及其职责与CDM项目开发相关的主要机构/实体包括：项目业主、缔约方会议、项目 参与方所在国的主管机构、 CDM 执行理事会及其所属的技术支持单位、 D

36、OE 和 其他利益相关者。（1 ）项目业主项目业主是 CDM 项目开发中最重要的一方， 它可以是任何有资格参与 CDM 项目的私人和公代实体。它有 CDM项目开发和实施中的作用包括： 设计、投资并运行CDM项目； 编制或委托其他机构编制项目技术文件； 委托 DOE 对项目进行审定； 实施监测计划； 委托 DOE 对项目产生的减排量进行核查； 获得项目产生的 CERS； 与买方签订减排量购买协议并获得出售 CERS的收益； 承担项目开发中的可能风险。（2）京都议定书缔约方会议京都议定书 缔约方会议是 CDM 的最高权力机构， 可以就 CDM 的任何问 题做出决定。一般情况下，它管理 CDM的最主

37、要方式是： 决定 CDM 执行理事会的议事规则 ; 指定执行理事会认证的经营实体； 就其他执行理事会的建议做出决定。（3）CDM 执行理事会CDM执行理事会向缔约方会议汇报工作单位并接受其指导和监督。EB由10位成员组成，负责对CDM的日常进行监督，具有一系列重要职责，例如：向缔 约方会议提出关于CDM模式和程序的进一步建议，批准 CDM方法学，负责认 证经营实体，注册CDM项目。截至2006年2月28日，EB已经召开了 23次会议，批准了 54个CDM方法 学、登记注册了 104个CDM项目，认证了 13个可以进行项目审定的经营实体 和3个可以进行减排量核查和核证的经营实体。为了协助其工作，

38、EB还设立了小型CDM项目活动专家小组、方法学专家小组、认证小组、造林和再造林专家 小组以及注册和签发小组。（4）CDM国家主管机构参与CDM项目的缔约方政府在 CDM项目的开发中同样起着至关重要的作 用。根据马拉喀什协定，每个希望参与CDM项目合作的缔约方均需要首先 指定一个本国的CDM国家主管机构。该机构负责批准本国政府或者企业等参加 的CDM项目。对于发展中国家的 CDM国家主管机构而言，其在出具的项目批 准书中应该明确地确认该项目活动能够进一步促进本国的可持续发展。（5）指定经营实体DOE是由执行理事会认证并由缔约方会议指定的法律实体，在CDM项目开发和实施过程中履行非常重要的职能，主

39、要是审定CDM项目和核查CDM项目的减排量。由于其所具有的重要地位和作用，一个实体必须经过一系列的严格评 估等才能成为DOE。到2006年2月底，已经有13个机构获得了从事项目审定 的DOE的资质，可以在相关的领域从事审定工作，有3个机构获得了从事项目减排量核查和核证DOE的资质，可以在相关领域从事核查和核证工作。在这 13 个DOE中，只有2个是来自发展中国家的相关机构。（6）其他利益相关者其他利益相关者主要通过向CDM项目活动提供评论意见的方式参与 CDM项 目的开发和实施。项目业主还被要求征求当地利益相关者的意见， 将收到的意见 汇总并向DOE提交报告，汇报其如何考虑所收到的意见。CDM

40、的国际规则不断地发展和变化，要了解最新的国际进展，请登陆 网站查询。四、小型01CDM项目简介为了通过降低交易成本来进一步推动 CDM项目的健康发展，在COP-7上提 出了要制定“小型CDM项目活动简化模式和程序”的建议，并在 2002年11月 在印度新德里召开的COP-8上获得正式通过。小型CDM项目分为以下3种类型：类型I:最大输出不超过15MW的可再生能源项目。 类型U:每年的节能量不超过15GWh的提高能效项目必须V 15GW 基准线情景*项目项目开始时间类型川：项目每年的直接排放量小于1.5万t二氧化碳当量的其他项目活动 旦项目可被确认小型C

41、DM项目，就意味着可以带来以下一些方便或益处。 可采用简化的模式和程序； 可采用简化的PDD形式； 可采用简化的基准线和监测方法学; 具有相对较低的注册费用；基准线情景必须V 1.5 万 t(CO2)当量项目开始时间项目的审定、核查和核证过程也都相对简单; 可以进行捆绑，但捆绑后的总规模不能超过对小型 CDM项目的规定;另外，根据 COP-9 的有关规定，小型的造林和再造林项目每年的净固碳量不超过8 OOOt二氧化碳当量，且要由低收入社区或个人来进行开发或建设。有关小型 CDM 项目活动的简化模式和程序，请参见附录 2 的有关内容。国内清洁发展机制规则一、机构安排2004年6月30日，我国政府

42、颁布和实施了清洁发展机制项目运行管 理暂行办法。为进一步适应我国的实际情况和当前工作需要，对该办法又进行 了补充和修订，并由国家发改委、科技部、外交部和财政部于 2005年 10月 12 日以第 37号令的形式联合发布 清洁发展机制项目运行管理办法 ，并开始正式 实施（见附件 8）。该办法根据有关国际要求， 规定了我国 CDM 项目的若干管理 机构及其相应职能。1、国家气候变化对策协调小组 国家气候变化对策协调小组负责清洁发展机制重大政策的审议和协调，职责 是：审议清洁发展机制项目的相关国家政策、 规范和标准;批准国家清洁发展机制项目审核理事会成员; 审议其他需要由协调小组决定的事项。2、国家

43、清洁发展机制项目审核理事会项目审核理事会的主要职责是 :审核清洁发展机制项目， 主要审核内容为： 企业参与 CDM 项目合格的 资格；CDM项目设计文件（PDD）；可转让温室气体减排量的价格； 资金和技术转让条件；项目的可持续发展效益。 向国家气候变化对策协调小组，报告清洁发展机制项目执行情况和实施 过程中的问题及建议。 提出和修订国家清洁发展机制项目活动的运行规则和程序的建议。其联合组长单位为国家发展和改革委员会、科学技术部，副组长单位为外交部，成员单位为国家环境保护总局、 中国气象局、财政部和农业部。3、清洁发展机制国家主管机构国家发展和改革委员会是中国的清洁发展机构国家主管机构， 其主要

44、职责是：受理清洁发展机制项目的申请；依据项目审核理事会的审核结果，会同科学技术部和外交部批准清洁发 展机制项目；代表中国政府出具清洁发展机制项目批准文件； 对清洁发展机制项目实施监督管理； 与有关部门协商成立清洁发展机制项目管理机构； 处理其他涉外相关事务。4、国家清洁发展机制管理机构该机构目前尚未成立， 目前由国家气候变化对策协调小组办公室代行其职能国内的机构安排看似复杂，但对于企业来说，所必须知道的仅是国家发展和 改革委员会是国内 CDM 项目审批的窗口单位， 提交申请材料和最终告知企业审 批结果的均是国家发展和改革委员会。二、国内对 CDM 项目的基本要求 根据管理办法的规定，在我国实施

45、的清洁发展机制项目必须满足如下要求：开展清洁发展机制项目应符合中国的法律法规和可持续发展战略、 政策、 以及国民经济和社会发展规划的总体要求； 发达国家缔约方用于清洁发展机制项目的资金，应额外于现有的官方发 展援助资金和其在公约下承担的资金义务； 清洁发展机制项目活动应促进有益于环境的技术转让。需要注意的是，只有中国境内的中资、中资控股企业可以对外开展清洁发展 机制项目合作，其他企业均不能作为项目业主参加 CDM 项目的开发。我国政府已经确定，在我国开展清洁发展机制项目的重点领域以提高能源效 率、开发利用新能源和可再生能源及回收利用甲烷和煤层气为主。三、CDM 项目申请和审批程序 我国国内的清

46、洁发展机制项目申请和审批程序为： 在中国境内申请实施清洁发展机制项目的中资或中资控股企业向国家发 展和改革委员会提出申请，并提交要求的相关文件；国家发展和改革委员会委托有关机构， 对申请项目组织专家评审， 时间不 超过 30 日； 参考专家的评审意见， 国家 CDM 项目审核理事会审核所提交项目； 对项目审核理事会审核通过的项目， 由国家发展和改革委员会同科学技术 部和外交办理批准手续； 从项目申请受理之日起，国家发展和改革委员会在20日之内（不含专家评审的时间）做出是否予以批准的规定。需要注意的是，以上的审批完全是针对 CDM 项目的审批而言，属于具体工 程建设项目审批之外的程序。 而具体工

47、程建设项目的审批程序和审批权限， 要按 国家的有关规定进行办理。 另外，国内 CDM 项目的审批不收取任何费用。四、国内 CDM 项目申请的文件要求根据清洁发展机制项目管理办法 的规定， 在向国家发展和改革委员会提 交 CDM 项目申请时，项目实施者应该提交如下材料： 清洁发展机制项目申请函； 清洁发展机制项目行政许可申请表（中文 15份）； 清洁发展机制项目设计文件 （中文 15份，英文 5 份）；工程项目概况和筹资情况相关说明（中文 15份）。所有提交的这些文件，均应严格按照国家发改委气候变化对策协调小组办公 室提出的相关要求编制和填写，以避免出现因为文件质量不合格而被退回修改、 从而拖延

48、CDM项目开发周期的情况。如果项目业主或者为项目业主提供技术服 务的机构/个人对CDM的国际规则和国内要求有不清楚之处，建议在提交项目申 请之前咨询相关的机构和专家。相关申请材料及其填写中应该注意的问题等，均可以从我国政府的CDM官方网站 下载。五、其他问题关于单边项目的问题：如果项目在报批时还没有找到国外相应的买方，贝肪根据当前CDM项目的运行管理办法，该项目设计文件必须注明项目产生的减排量 将转入中国国家帐户，并经中国清洁发展机制主管机构核准后才能将这些减排量 从中国国家帐户转出。收费问题：根据清洁发展机制项目运行管理方法的规定， CDM项目因 转让CERs所获取的收益归中国政府和实施项目

49、的企业所有， 且按如下的比例进 行分配： 氢氟碳化物（HFC）和全氟碳化物（PFC）类项目，国家收取转让让温室 气体减排量转让额的65%。 氧化亚氮（N2O）类项目，国家收取转让温室气体减排量转让额的30%。 重点领域以及植树造林等 CDM类型的项目，国家将收取 CERs转让额的 的2%。京都议定书全文本议定书各缔约方， 作为联合国气候变化纲要公约（以下简称公约） 缔约方，为实现公约第二条所述的最终目标，回顾公约的各项规定，在公约第三条的指导下，按照公约缔约方会议第一届会议在第I/CP.1号决定中通过的柏林授权，兹协议如下：第一条定义为本议定书的目的，公约第一条所载定义应予适用，此外：1. 缔

50、约方会议指公约缔约方会议。2. 公约指1992年5月9日在纽约通过的联合国气候变化纲要公约3. 政府间气候变化专门委员会指世界气象组织和联合国环境规划署4. 1988年联合设立的政府间气候变化专门委员会5蒙特利尔议定书 指 1987年 9月16日在蒙特利尔通过、后经调整和修 正的关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书。6 出席并参加表决的缔约方 指出席会议并投赞成票或反对票的缔约方。7缔约方 指本议定书缔约方，除非文中另有说明。8 附件一所列缔约方 指公约附件一所列缔约方，包括可能作出的修 正，或指根据公约第四条第2款（g）项作出通知的缔约方。第二条 政策与措施附件一所列每一缔约方， 在实现第三条

51、所述关于其量化的限制和减少排放的 承诺时，为促进可持续发展，应：a.根据本国情况执行和/或进一步制订政策和措施， 诸如：（一）增强本国经济有关部门的能源效率；（二）保护和增强蒙特利尔议定书未予管制的温室气体的汇和库，同时 考虑到其依有关的国际环境协议作出的承议； 促进可持续森林管理的做法、 造林 和再造林；（三）在考虑到气候变化的情况下促进可持续农业方式；（四）研究、促进、开发和增加使用新能源和可再生的能源、二氧化碳固定 技术和有益于环境的先进的创新技术；（五）逐渐减少或逐步消除所有造成温室气体排放部门违背公约目标的 市场缺陷、财政激励、税收和关税免除及补贴， 并采用市场手段；（六）鼓励有关部

52、门的适当改革，旨在促进用以限制或减少蒙特利尔议定书未予管制的温室气体的排放政策和措施；（七）在运输部门采取措施以限制和/或减少蒙特利尔议定书未予管制 的温室气体排放；（八）透过废弃物管理以及能源生产、 运输和分配中的回收和使用以限制和/ 或减少甲烷的排放；b 根据公约第四条第2款(e)项第(i)目，同其它此类缔约方合作，以 增强它们依本条通过的政策和措施的个别和合作的有效性。 为此目的，这些缔约 方应采取步骤分享它们关于这些政策和措施的经验并交流信息， 包括设法改进这 些政策和措施的可比性、透明度和有效性，作为本议定书缔约方会议的公约 缔约方会议， 应在第一届会议上或在此后一旦实际可行时， 审

53、议便利这种合作的 方法，同时考虑到所有相关信息。2附件一所列缔约方应分别透过国际民用航空组织和国际海事组织作出努 力，谋求限制或减少航空和航海舱载燃料产生的 蒙特利尔议定书 未予管制的 温室气体的排放。3附件一所列缔约方应以下述方式努力履行本条中所指政策和措施，即最 大限制地减少各种不利影响，包括对气候变化的不利影响、对国际贸易的影响、 以及对其它缔约方尤其是开发中国家缔约方和公约第四条第 8 款和第 9 款中所特别指明的那些缔约方的社会、环境和经济影响，同时考虑到公约第 三条。作为本议书定缔约方会议的 公约 缔约方会议可以酌情采取进一步行动 促进本款规定的实施。4.作为本议定书缔约方会议的公

54、约缔约方会议如断定就上述第1款(a) 中所指任何政策和措施进行协调是有益的，同时考虑到不同的国情和潜在影响， 应就阐明协调这些政策和措施的方式和方法进行审议。第三条 量化的限制和减少排放的承诺1 .附件一所列缔约方应个别地或共同地确保其在附件A中所列温室气体的人为二氧化碳当量排放总量不超过按照附件 B中量化的限制和减少排放的承诺 以及根据本条规定所计算的分配数量， 以使其在 2008年至 201 2年承诺期内这些 气体的全部排放量从 1990年水平至少减少 5%。2. 附件一所列每一缔约方到 2005 年时，应在履行其依本议定书规定的承诺 方面作出可予证实的进展。3. 自 1990 年以来直接

55、由人引起的土地利用变化和林业活动限于造林、 重 新造林和砍伐森林产生的温室气体源的排放和汇的清除方面的净变化， 作为每 个承诺期碳贮存方面可查核的变化来衡量， 应用以实现附件一所列每一缔约方依 本条规定的承诺。 与这些活动相关的温室气体源的排放和汇的清除， 应以透明且 可查核的方式作出报告，并依第七条和第八条予以审评。4. 在作为本议定书缔约方会议的公约缔约方会议第一届会议之前，附 件一所列每缔约方应提供数据供附属科技咨询机构审议，以便确定其 1990年的 碳贮存并能对其以后各年的碳贮存方面的变化作出估计。 作为本议定书缔约会议 的公约缔约方会议，应在第一届会议或在其后一旦实际可行时，就涉及与

56、农 业土壤和土地利用变化和林业类各种温室气体源的排放和各种汇的清除方面变 化有关的哪些因人引起的其它活动， 应如何加到附件一所列缔约方的分配数量中 或从中减去的方式、 规则和指南作出决定， 同时考虑到各种不确定性、 报告的透 明度、可查核性、 政府间气候变化专门委员会方法学方面的工作、 附属科技咨询 机构根据第五条提供的咨询意见以及 公约 缔约方会议的决定。 此项决定应适 用于第二个和以后的承诺期。 一缔约方可为其第一个承诺期这些额外的因人引起 的活动选择适用此项决定， 但这些活动须自 1990 年以来已经进行。5其基准年或基准期系根据 公约 缔约方会议第二届会议第 9/CP.2 号决 定确定

57、的， 附件一所列的正在向市场经济过渡缔约方， 为履行其依本条规定的承 诺，应使用该基准年或基准期，正在向市场经济过渡但尚未依公约第十诺， 应使用该基准年或基准期， 正在向市场经济过渡但尚未依 公约 第十二条提交 其第一次国家通讯的附件一所列任何其它缔约方， 也可通知作为本议定书缔约方 会议的公约缔约方会议，它有意为履行其依本条规定的承诺使用除 1990 年 以外的某一历史基准年或基准期。 作为本议定书缔约方会议的 公约 缔约方会 议应就此种通知的接受与否作出决定。6考虑到公约第四条第 6 款，作为本议定书缔约方会议的公约缔 约方会议，应允许附件一所列的正在向市场经济过渡的缔约方在履行其除本条规 定的那些承诺以外的承诺方面有一定程度的灵活性。7在从 2008年至 2012年第一个量化的限