基金从业资格考试法律法规巩固提高题

1、基金从业资格考试法律法规巩固提高题2017基金从业资格考试法律法规巩固提高题1、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的 是()。A. 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值B. 净认购金额二认购金额/(1+认购费率)C. 认购费用二认购金额+净认购金额D. 定情况下，认购费用二固定认购费金额2、()是基金职业道德的核心规范。A. 忠诚尽责B. 廉洁公正C. 诚实守信D. 忠诚敬业3、基金公司对存量的正常交易类账户应在()个月内完成开户资 料电子化。A. 6B. 18C. 24D. 364、中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后() 年内，不得到与原工作业务

2、直接相关的机构任职。A. 2： 1B. 2;3C. 3： 2D. 5;35、()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系 列活动。A. 基金客户服务B. 基金销售服务C. 基金理财服务D. 基金投资服务6、能够进行套利交易的基金是()。A. 保本基金B. LOFC. 伞形基金D. ETF7、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。A. 4CsB. 5PsC. 4PsD. 5CsA. 基金代销机构B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金份额持有人9、合规管理的()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部 门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A. 公正性

3、B. 协调性C. 公正性D. 健全性10、ETF有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与 ETF 级市场的实物申购、赎回。A. 最大申购、最大赎回B. 最大申购、最小赎回C. 最小申购、赎回份额D. 最小申购、赎回份额11、基金管理人的职责不包括()。A. 基金的募集B. 基金资产的投资运作C. 为投资者争取最大投资收益D. 基金资产保管12、从一定层而上讲，内部控制系统的目标就是()。A. 解除经营风险B. 提高基金管理人的经营效益C. 消除经营风险D. 直接促进组织目标的实现13、基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要。A. 易解性原则B. 规范性原则C. 易得性原则D

4、. 完整性原则14、常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上 不超过()个工作日。A. 30B. 20C. 10D. 6015、下列说法中，错误的是()。A. 不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异B. 不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同C. 封闭式基金主要通过交易所进行交易D. 封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店中购和赎回16、基金管理公司应当设立督察长，对()负责，经()聘任，报证 券监督管理机构核准。A. 董事会;经营层B. 理事会;董事会C. 总经理;董事会D. 董事会;董事会17、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子 化信息，保存期限不得少于()年。A. 3B. 5C. 10D. 2018、内幕信息的构成要素不包括()。A. 来源可靠的信息B. “重要”的信息C. 及时的信息D. “非公开”的信息19、下列属于部门规章和规范性文件的是()。A. 基金经理注册登记规则B. 证券投资基金管理公司管理办法C. 公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D. 基金从业人员证券投资管理指引(试行)20、代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管 理人、基金托管人都不召集的，则该部分基金份