水库除险加固工程监理大纲

1、监理大纲目录1监理工程概况1062监理范围、目标、服务内容及监理依据1072.1监理范围1072.2监理服务期1072.3监理控制目标1072.4监理服务内容1082.5监理依据1093监理机构设置（框图）、组成人员名单，监理人员岗位职责1103.1现场监理机构设置1103.2监理部人员组成名单1113.3监理人员岗位职责1114监理工作程序、方法和制度1164.1监理工作程序1164.2监理工作方法1344.3监理工作制度1345监理人员进场工作计划表1406质量、安全、资金、进度、环境控制措施1406.1质量控制措施1406.2安全控制措施1476.3资金控制措施1506.4进度控制措施1

2、646.5环境控制措施1687合同、信息管理方案1697.1合同管理方案1697.2信息管理方案1748组织协调内容及措施1858.1协调管理原则1858.2协调主要方式1868.3建设四方间的协调1868.4现场与外界协调1888.5技术分析协调1898.6材料设备协调1899监理工作重点与难点分析及对策1899.1主坝加固工程1899.2副坝加固工程1899.3溢洪道衬砌加固1909.4输水洞加固1909.5水土保持及环境保护1909.6安全生产1909.7有效实施质量、进度、安全、造价控制和协调19110拟投入的监理设施、设备及配置计划19311监理服务质量体系19411.1说明1941

3、1.2质量方针19411.3质量目标19411.4质量管理体系所涵盖的管理过程19411.5监理服务过程控制程序19611.6过程的监视控制程序19911.7不合格品控制程序20111.8纠正和预防措施控制程序2021监理工程概况常庄水库位于郑州市市区西南的贾鲁河支流贾山谷河上，坝址位于郑州市中原区须水镇常庄村，水库控制流域面积82km2,河道干流长31.okm，现状总库容为1740万立方米，是一座以防洪、供水为主的中型水库。流域内为浅山丘陵区，河道坡降l/300l/500, 冲沟比较发育，河槽下切较深。水库下游为郑州市区，3llkm范围内有郑州水厂、电厂等重要工矿企业，有京广、陇海两大铁路干

4、线和连霍高速、310国道等，京广客运专线经过水库下游，水库地理位转置非常重要，常庄水库按大型水库管理，水库标准目前按100年一遇洪水设计，10000年一遇洪水校核。库区不存在渗漏问题。库周黄土状土岸坡陡立，坡高1020m居多，有的更高，存在塌岸问题，现今库周塌岸尚不严重，但如果水库高水位运行，将可能出现较为严重的库岸坍塌。受水土流失及坍岸影响，库区淤积较为严重，据1988年资料，坝前淤积厚度为2.42.9m，淤积面平均高程为115.82m 。坝基工程地质：（l）黄土湿陷性：坝上游库水位变动带附近黄土状土局部具湿陷性。（2）坝肩及近坝库岸稳定：主坝及副坝两岸坝肩及近坝库岸岸坡高度5lom，岸坡近

5、直立，抗冲刷能力差，在库水淘刷作用下，易产生塌岸，主坝右岸己修建砌石挡墙进行防护，左岸仅部分做了护坡挡墙，局部已坍塌，副坝均没护砌，存在岸坡稳定问题，建议对靠近坝肩岸坡进行削坡、护砌。（3）坝基软土：坝基高程110m 丘右以上第层低液限粉土（q4）属极软土软土层，工程地质性质不均一，该层整体上工程地质条件差，尤其极软土区极差，极软土分布于i级阶地长90m、宽45m、高程113117m范围内。（4）坝基少粘性土的地震液化：依据l985年及2003年勘探试验资料，按照水利水电工程地质勘察规范（gb50287-99）经初判和用标准贯入锤击数法及相对含水量或液性指数复判法判别，坝基高程110m左右以上

6、第层低液限粉土（q4）及下游坝脚外灰色低液限粉土均为可液化土层。（5）坝基渗漏：大坝施工时坝基虽己开挖截水槽，但库水仍可通过截水槽底之低液限粉土及阶地和两岸坝肩下的粘土质砾石层向下游渗漏，仍然存在坝基渗漏问题。根据水文站多年对常庄水库渗漏量统计，渗漏量较大。建议加强坝基渗漏量的观测，必要时进行坝基防渗处理。坝体质量：1）主坝：坝体填土压实度差，干密度合格率为0%, 压实也不均匀，上部存在低密度区。总体规律是自上而下干密度逐渐增大，大致在高程127m以上低密度较多，高程121l27m次之。从上、下游对比看，上游低密度较下游坡少。仍存在低密度区及一些薄弱部位，如左岸坝肩曾出现裂缝和渗漏，在 03-

7、1孔7.07.2m 坝体、坝基结合处坝体填土含水量较高易淅水，呈软塑状。2）副坝：坝体填土干密度合格率为0%，其压实度普遍偏低。坝体填土一般属弱中等透水性，建议结合上游坝坡培厚增加防渗斜墙和护坡。另外，现坝体两侧覆盖有较多的垃圾，仅坝体两侧垃圾覆盖量约5500m3, 建议清除。泄水建筑物：溢洪道主要涉及第-l层和-2层，其质地疏松，抗冲刷能力差，存在渠道冲刷及岸坡稳定问题，建议全渠道进行衬砌加固。建议坡比l:1.51:2.0。拟建溢洪道闸第-l层黄土状低液限粘土（q3）可以作为溢洪道闸基，但该层上部2.5m左右具有湿陷性，需根据基础埋置深度与湿陷土层的关系采取适当的处理措施。输水洞桩号0+06

8、0o+076段位于坝体填土上，洞身附近土体强度相对较差。2002年输水洞抢险工程中洞内伸缩缝及闸底板冒浑水泥浆，坝坡开挖后发现该叉洞处土质极软，2008年初输水洞消力池清淤时发现沿输水洞方向有渗水现象。因此，输水洞周围接触渗漏是存在的，建议采取可靠的工程措施予以处理，同时对强度较差土体采取补强措施。溢洪道交通桥场区岩性同溢洪道，建议采用钻孔灌注桩，可以第层作为桩端持力层，但第-l层为湿陷性土，作为两端桥台天然地基需要进行处理。溢洪道距主坝400m，工程区距郑州市区仅3km，在闸址下游约150m有防汛道路通过，该道路为沥青路面，路面宽6m，现郑州市绕城公路、西环路连通，交通条件便利。2监理范围、

9、目标、服务内容及监理依据2.1监理范围郑州市常庄水库全部除险加固项目的建设监理。2.2监理服务期自2009年1月至2011年6月（含保修期12个月），如遇国家和地方投资计划调整，则工期顺延。2.3监理控制目标（1）质量控制目标严格按照施工合同文件、设计图纸、技术规范的要求控制施工；严格控制工序质量，确保各单元、分部工程质量合格，并提高优良率，工程质量力争达到优良工程。（2）进度控制目标严格按照合同工期进行进度控制，确保工程工期，即将工程控制工期在30个月内（含保修期12个月）（如遇国家和地方投资计划调整，则工期顺延）。（3）投资控制目标工程投资按施工承包合同总价进行控制。在监理范围内有效的控制

10、投资，使实际工程建设投资不超过计划投资额，确保资金使用合理，并使资金和资源得到最有效的利用，以期达到提高投资效益的目的。（4）安全、文明施工控制目标严格按照国家行业法律、规章、规程的要求，进行安全生产监督，配备专职安全监理工程师，确保安全目标的实现，创建文明工地。2.4监理服务内容1）设计方面（1） 核查并签发施工图，发现问题向委托人反映，重大问题向委托人做专题报告。（2） 主持或与委托人联合主持设计技术交底会议，编写会议纪要。（3） 协助委托人会同设计人对重大技术问题和优化设计进行专题讨论。（4） 审核承包人对施工图的意见和建议，协助委托人会同设计人进行研究。（5） 其他相关业务。2）材料和

11、设备采购方面（1） 审查材料和设备采购的分包合同和分包人（如果有）资质。（2） 对承包人材料供应来源进行监督与控制。（3） 对进场的原材料进行质量检验和制成品到货验收。（4） 协助发包人进行重要设备、材料的采购招标及合同谈判工作。管理好采购合同，并对采购计划进行监督控制。（5） 实施设备制作的监理控制。（6） 协助委托人对进场的永久工程设备进行质量检验与到货验收。（7） 其他相关业务。3）施工方面（1） 协助委托人进行工程施工招标和签订工程施工合同。（2） 全面管理工程施工合同，审查承包人选择的分包单位，并报委托人批准。（3） 督促委托人按工程施工合同的约定，落实必须提供的施工条件；检查承包人

12、的开工准备工作。（4） 审核按工程施工合同文件约定应由承包人提交的设计文件。（5） 审查承包人提交的施工组织设计、施工进度计划、施工措施计划；审核工艺试验成果等。（6） 进度控制。协助委托人编制控制性总进度计划，审批承包人编制的进度计划；检查实施情况，督促承包人采取措施，实现合同工期目标。当实施进度发生较大偏差时，要求承包人调整进度计划；向委托人提出调整控制性进度计划的建议意见。（7） 施工质量控制。审查承包人的质量保证体系和措施；审查承包人的实验室条件；依据工程施工合同文件、设计文件、技术标准，对施工全过程进行检查，对重要部位、关键工序进行旁站监理；按照有关规定，对承包人进场的工程设备、建筑

13、材料、建筑构配件、中间产品进行跟踪监测和平行监测，复核承包人自评的工程质量等级；审核承包人提出的工程质量缺陷处理方案，参与调查质量事故。（8） 资金控制。协助委托人编制付款计划；审查承包人提交的资金流计划；核定承包人完成的工程量，审核承包人提交的支付申请，签发付款凭证；受理索赔申请，提出处理建议意见；处理工程变更。（9） 施工安全控制。审查承包人提出的安全技术措施、专项施工方案，并检查实施情况；检查防洪度汛措施落实情况；参与安全事故调查。（10） 协调施工合同各方之间的关系。（11） 按有关规定参加工程验收，负责完成监理资料的汇总、整理，协助委托人检查承包人的合同执行情况；做好验收的各项准备工

14、作或者配合工作，提供工程监理资料，提交监理工作报告。（12） 信息管理。做好施工现场的监理记录与信息反馈，做好监理文档管理工作，合同期限届满时按照档案管理要求整理、归档并移交委托人。（13） 监督承包人执行保修期工作计划，检查和验收尾工项目，对已移交工程中出现的质量缺陷等调查原因并提出处理意见。（14） 按照委托人签订的工程保险合同，做好施工现场工程保险合同的管理。协助委托人向保险公司及时提供一切必要的材料和证据。（15） 其他相关工作。2.5监理依据（1）水利工程建设项目建设监理规范（sl288-2003）；（2）本合同工程的设计文件及各阶段设计文件；（3）施工、金结等所有标段的投标文件；（

15、4）本工程建设全部合同文件；（5）国家相关标准、规范、文件等。3监理机构设置（框图）、组成人员名单，监理人员岗位职责3.1现场监理机构设置为保证本工程建设监理服务的技术水平和质量，我公司根据招标文件确定的工程建设目标、监理工作任务和范围，结合我公司在水利水电工程建设方面的多年积累的监理经验，对本工程的建设监理任务进行了分解、分类和归纳。我公司系统分析了本工程的地质条件、环境条件、施工条件和可能采用的施工方法等基本资料，初步设置了直线式监理机构。在进行工程建设监理组织机构的设置和监理人员的配置时，对监理组织机构的合理性、部门和人员的岗位职责的明确性、人力资源和技术保障措施的可靠性等诸多方面进行了

16、认真研究，制定了针对本工程建设而建立的监理组织机构和人员配置方案。在实施过程中，我公司将在此基础上根据具体情况进一步优化监理组织机构，为发包人提供与工程要求相适应的优质的和高水平的建设监理服务。公司将在监理合同规定的时间内，在工地设置黄河工程咨询监理有限责任公司现场项目工程监理机构-郑州市常庄水库除险加固工程建设监理部，设总监理工程师、专业监理工程师（土建监理工程师、机电金结监理工程师、安全环境监理工程师、合同管理监理工程师）、监理员。鉴于该工程规模和特点，为促进监理工作的顺利进行，根据需要还可适时聘请专家咨询，以解决工程上的重大技术问题。现场监理组织机构图总监理工程师专家咨询合同管理监理工程

17、师工程测量监理工程师土建监理工程师安全环境监理工程师机电金结监理工程师3.2监理部人员组成名单监理部人员组成名单序号姓名性别年龄学历专业职称拟任职务1杨玉献男36岁本科水工建筑高级工程师总监理工程师2刘友志男35岁大专水工建筑工程师土建监理工程师3张厚德男33岁本科水工建筑工程师土建监理工程师4司 宏男51岁本科工程测量高级工程师测量监理工程师5乔电芳男39岁大专机电金结安全环境工程师机电金结安全环境监理工程师6管胜涛男33岁本科合同管理安全环境工程师合同管理安全环境监理工程师7李亚乐男25岁本科水利造价助 工造价员8张 明男37岁大专水工建筑工程师监理员9 李永昌男24岁本科水工建筑助 工监

18、理员3.3监理人员岗位职责3.3.1总监理工程师（1） 总监理工程师是公司派驻工程项目监理现场的最高行政、技术管理负责人，在授权范围内对外对业主负责，代表公司全面履行监理合同，组织开展工程监理业务；对内对公司负责，接受公司检查和监督，全面管理和协调监理机构内部事务；（2） 总监理工程师应全面掌握工程进度、质量、造价、安全和环境保护情况，熟悉合同条款，做好合同管理、信息管理和现场组织协调工作；（3） 经常保持与业主的密切联系，参加业主召开的各种重要会议，根据业主授权主持召开现场协调会议，定期向业主汇报监理工作情况；（4） 参与和协助业主与设计单位关于供图计划的洽商及合同签订，督促设计单位按合同和

19、协议要求及时供应合格的设计文件和图纸，组织设计单位进行现场设计交底；（5） 审查承包单位编制上报的施工组织设计、施工技术措施、施工进度计划，并提出改进意见，报业主批准；（6） 审查并签署工程支付凭证，审查有关索赔申请，额外工程量等合同纠纷；（7） 组织讨论和研究承包单位提出的合理化建议及对设计的意见和建议，提出审查意见，报业主批准；（8） 审定承包单位 提交的开工报告，签发开工令、停工令和复工令；（9） 审查隐蔽工程验收、阶段性验收、试运行及全面竣工验收等有关重大问题的报告；（10） 负责编写工程监理规划，组织各部门负责人编写监理细则；（11） 负责组织编制监理月报和监理工作年度总结。3.3.

20、2专业监理工程师（1） 在总监理工程师领导下，负责本项目的现场监理工作；（2） 熟悉合同文件、图纸、标书及有关技术规范，了解和掌握设计意图，组织设计交底；（3） 组织有关各方面协商有关技术问题的一般性变更，会签设计修改通知；（4） 负责审查和控制分管工程项目的施工质量，组织各专业协调汇总的任务，并签署有关文件，对施工质量缺陷，严格按规范要求提出处理意见；（5） 负责并组织施工现场检查验收或相关监理工作；（6） 负责审核本项目监理通知及有关工程变更索赔调查报告等文件；（7） 检查本项目监理的施工监理日志、值班记录；（8） 主持本项目监理范围的协调会，签署会议纪要、编写大事记；（9） 审查施工单位

21、报送的竣工报告、资料和图纸；（10） 按时编写本项目监理工作月小结、季、年总结； （11） 承担总监理工程师所委派的其他工作。3.3.2.1土建监理工程师（1） 审查承包单位报送的总体施工规划（包括总进度、总布置、施工导流方案以及相配套的施工组织设计），并提出审查意见，供总监审核批发，施工监理工程师是对工程进度进行宏观综合控制的主要负责人；（2） 对承包单位提交的工程施工措施和计划，在项目监理工程师进行审查并提出书面意见后，负责进行复核和提出书面建议并交项目监理工程师签发；（3） 认真监督承包单位在实施关键工程项目中的施工方法、施工程序，及时提出具体改进意见；（4） 严格控制关键线路工程项目的

22、进度，审查工程进度实施报告，指导或直接编制工程进度控制网络图，及时提出调整进度意见；（5） 协助项目监理工程师对关键项目的重要部位进行质量控制和协助调查工程质量问题，分析原因并提出处理意见；（6） 协助地质专业监理工程师和项目监理工程师审查承包单位报送的不良地质地段的施工措施报告和施工事故报告；（7） 熟悉招标文件和施工承包合同，编写以工程进度、施工方案为主要内容的监理日志，负责在监理内部提出有关施工进度、施工设备、劳动力安排等方面的具体意见，供总监参考；（8） 校核承包单位提交的工程量申请表，并提出校核意见供项目监理工程师审查；（9） 参加各种与施工有关的会议。3.3.2.2机电金结监理工程

23、师（1） 负责审查和控制机电及金结项目的施工安装进度、施工措施和工程质量， 参加或主持施工与安装承包单位的协调会， 协调土建施工承包单位与安装承包单位之间的配合协调工作；（2） 根据设计单位提供的设备和材料清单， 参加编制设备、材料采购进度计划， 协助业主选好设备制造厂家；（3） 组织处理在施工安装过程中所出现的技术和计划问题， 当设备在制造和运输过程中产生缺陷时， 提出对缺陷的处理意见；（4） 审查安装承包单位报送的有关设备的安装调试计划及其它施工措施， 审查安装承包单位的工程自检报告、 安装试验记录、施工记录表， 主持复核工作， 并签署施工合格证书；（5） 审查并签署安装承包单位报送的工程

24、量完成情况和统计报表及支付申请报告， 审查施工安装承包单位报送的月进度计划；（6） 熟悉设计内容， 领会设计意图， 与设计人员研究设计图纸及其修改等问题， 签发设计单位提交的设计文件、图纸、通知，草拟金结及机电专业的现场通知书和设计修改通知单；（7） 熟悉并掌握招标、投标文件， 准确运用合同条款解决和处理本专业有关合同事宜；负责编写机电及金结专业的有关索赔及工程项目单价变更等调查报告， 并向分管机电的副总监提出处理意见；（8） 负责编写分管项目的监理日志， 审阅监理员填写的值班记录， 指导监理员工作， 及时发现并处理分管项目在施工过程中出现的施工技术问题；（9） 审查安装承包单位报送的机组或其

25、他设备启动试运行程序， 参加并协调业主组织的启动委员会和试运行， 并对启动程序、试运行的状况作出评价；（10） 审定安装承包单位报送的竣工资料和竣工报告， 参加竣工验收工作， 签署竣工验收证明并编制由监理工程师承担的工程验收资料； （11） 按时编写月、季报、年度总结和工程完工后的工程总结。3.3.2.3测量监理工程师（1） 检查并掌握施工平面、高程控制网和测量基准点的有关资料，并根据合同规定，负责组织将上述资料提供给承包单位使用，并办理正式移交手续；（2） 审查承包单位提交的测量实测报告，包括施测技术方案、测量仪器设备配备、施测人员配置及资质、测量工作规程、测量保护等；（3） 审查承包单位引

26、申的测量控制网点测量成果，包括布设的施工测站点、轴线和辅助轴线点，高程加密网点等的精度、施测方法、施测结果精度、误差等，监督检查关键部位施工测量放样放点成果，并按规定和项目监理工程师的要求进行复测，审查批准其测量成果；（4） 掌握测量标准和规范，熟悉合同文件中有关测量工作的具体要求，并负责向承包单位进行解释；（5） 对承包单位提交的原始断面测量成果资料，采用内业全面核查、现场实地抽查复测的监督方式进行复核，对承包单位提交的收方断面测量、建筑物形体测量成果进行现场实地抽查复测。负责审查和核算承包单位的开挖、回填收方工程量，按月编制工程量完成情况表及工程形象进度图；（6） 对于洞挖定位等施工测量手

27、段进行检查或抽查，签署有关签证；（7） 草拟有关测量工作的现场通知书，编写测量专业的监理日志，按时编写月、季监理小结和年终总结和工程完工后的总结；（8） 协助审查承包单位报送的开挖自检报告，参加隐蔽工程覆盖前验收和单项工程检查验收，对检查验收中有关测量方面的问题提出具体检查意见,审查测量竣工报告和竣工资料，编写工程施工测量情况报告；（9） 协助项目监理工程师审查和核算承包单位的开挖、回填收方工程量，按月编制工程量完成情况表。3.3.2.4造价合同监理工程师（1） 负责审核承包单位月进度付款申请的工程完成报表和单价、总价、扣款、滞留金等有关计算，起草月支付凭证，保管各种申请表及凭证；（2） 审查

28、变更工程的增减工程量，审查承包单位提出的修改补充单价，进行单价分析，对有争议的问题进行协调并提出处理意见；（3） 参加设计单位、承包单位、业主提出的设计变更及合理化建议的研究讨论，计算复核节约工程量及费用；（4） 审查承包单位的工程用款计划、材料采购计划，严格控制工程造价；（5） 参加监理与承包单位的协调会议；（6） 编制工程投资完成情况统计图表，对工程造价进行跟踪控制，及时向总监理工程师报告有关工程结算统计资料，进行对工程投资完成情况和预测的分析；（7） 协助业主做好审计资料的准备工作和协助项目业主编制竣工决算；（8） 根据业主的委托协助业主参加设计概算修改审查。3.3.2.5安全环境监理工

29、程师（1） 审查承包单位提出施工安全施工保证体系，审查督促承包单位提出的施工、安装的安全措施、办法、制度、文明施工措施；（2） 对重点施工项目或部位的施工安全防护进行检查，特别对易燃、易爆品应督促承包单位按有关规定设立专库，并有严格的管理制度，对地下洞室开挖、爆破现场都要列入重点安全检查项目；（3） 当承包单位违章作业，危及工程质量及人身、设备安全时，或严重污染环境，监理工程师及时汇报总监理工程师，下达停工令，并督促承包单位限期整改；（4） 协助主持召开现场安全例会，检查总结安全工作；（5） 参加重大安全事故调查，并协助业主审查承包单位提出的事故报告；（6） 根据国家及有关部委规定的防汛工作职

30、责，每年汛前会同业主检查设计单位制定的防洪度汛方案，检查承包单位防洪度汛措施，编写本工程防洪度汛报告，协助业主组织安全度汛大检查，确保度汛安全；（7） 按时编写工地安全月报、年报及专项总结或报告；（8） 安全监理工程师直接向总监理工程师负责。3.3.3监理员（1） 负责施工现场的日常质量及安全检查；（2） 负责收集和反馈现场信息，提供现场施工第一手资料；（3） 参加开挖、混凝土浇筑、喷锚支护等工作面上各环节的旁站监理、监督和验收；（4） 负责记录现场施工情况，记好监理日志；（5） 做好其所在部门项目监理工程师分配的其它各项工作。4监理工作程序、主要方法和主要制度4.1监理工作程序4.1.1施工

31、组织设计（施工方案）审核工作程序施工组织设计申报（承包人）初审（各专业监理工程师）向承包人询问和落实主要问题（各专业监理工程师）监理组会审（项目总监主持，各专业监理工程师参加）重大问题与发包人、设计协商施工组织设计审批（总监）将批件返还承包人并送发包人施工组织设计付诸实施实施要点：1）施工组织设计或施工方案是否经承包人技术负责人审批。2）施工方案是否切实可行（结合工程特点和工地环境）。3）主要的技术措施是否符合规范的要求，是否齐全。4）上述审核由总监组织，专业监理工程师参加，要求在一周内完成。7.1.2开工审核监理工作程序熟悉施工图纸参加图纸会审（承包人、监理工程师）审查施工组织设计承包人上级

32、部门审核填写开工申请表（承包人）审核开工申请单（监理工程师）签署开工令（总监理工程师）不同意实施要点：1）监理工程师应对下列项目完成情况进行审核。（1）施工组织设计（方案）是否经审批。（2）劳动力按计划进场。（3）机械设备已进场。（4）管理人员全部到位。（5）开工前各项手续已办妥。2）审核通过后，报请业主，签署同意开工意见。4.1.3分包人资质审核监理工作程序承包人选择分包人制定分包合同监理工程师审查承建单位分包工程的申请报告：a. 分包人的资格及证明；b. 分包工程项目及内容；c. 分包工程数量及金额；d. 分包工程项目所使用的施工规范与验收标准；e. 分包工程的日期。报发包人批准监理工程师

33、向承包人签发分包人批准单承包人、分包人签订工程分包合同分包人进入工地施工不 批实施要点：1）经业主同意的分包人，其资格由监理工程师进行审核。2）专业监理工程师应提出审核意见，总监理工程师提出审批意见。要求业主及承包人明确对分包人的管理职责。7.1.4材料、设备供应单位资质审核工作程序提供供应商资质（供应商）提出审核报告（承包人）审核（监理工程师）确认供应商（发包人）签订供应商合同（发包人、承包人）返回不同意同意实施要点：1）专业监理工程师负责对供应商的资质审核，提出审核意见。2）按规范要求对原材料进行见证取样和监理抽检。3）总监理工程师负责审批，并向业主报告。4.1.5建筑材料审核监理工作程序

34、合格可否建筑材料承包人自检厂（场）质保书提交材料报验单（承建单位）检测单位下厂检验（必要时）审批监理工程师材料进入施工现场使用按规定批量自检填写报验单（承建单位）监理工程师审批定期上报、归档继续使用专业监理工程师发现疑问，提出抽检复查通知停止使用并清除出场不合格实施要点：1）专业监理工程师要参与送检材料的见证取样，确保样品有代表性。2）专业监理工程师要认真复核材料质保书和检验报告。3）专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问的可以提出补充检测要求。4.1.6工程洽商监理工作程序填写工程洽商单（承包人）签证（设计单位）审核（监理工程师）组织实施（承包人）上报发包人归档退回退回不同意不同意同意上报

35、实施要点：1）设计图纸变更、工程量改变的工程洽商必须经设计单位及业主同意。2）总监理工程师应对技术变更后是否符合规范、标准及有关规定，施工是否可行提出审核意见。必要时原因不清发生质量事故发出停工令（监）发出质量通知单上报主管部门事故调查事故原因分析研究、制定处理方案提交质量缺陷调查报告（施）组织审查调查报告（监）研究确定处理方案实施处理方案（施）完成处理，自检申请验收（施）检查、验收提交质量事故处理报告（施）暂停施工发出复工令恢复施工补充调查提出新方案不处理（倒塌事故12h内上报）（重大事故5日内上报）（一般事故每月汇总集中上报）4.1.7工程质量事故处理方案审核监理工作程序实施要点：1）工程

36、质量事故处理方案凡涉及改变结构，改变使用功能，必须经设计单位及业主同意，并在报审单上签署意见。2）总监对方案提出的措施、验收方法（包括必要的检测），提出审核意见。4.1.8施工图纸会审监理工作程序落实清单中问题，整理归档熟悉施工图纸、初审提出问题各专业监理工程师监理部内部会审 现场总监主持整理列出问题清单各专业监理工程师清单问题审核总监理工程师问题清单汇总汇总问题清单报发包人在发包人、承包人、设计单位、监理部四方的图纸会审会上提出已准备好的图纸问题清单并讨论各专业监理工程师清单问题补充各专业监理工程师实施要点：1）总监理工程师应组织专业监理工程师认真学习设计图纸，领会设计意图。2）专业监理工程

37、师会审施工图是否符合规范及有关标准的要求，并要与地质勘探报告及现场实际情况符合。4.1.9监理巡视检查工作程序工程各部位、各工序施工（承包人）工程质量自检合格（承包人）工序施工质量检查（承包人）检查结果进入下一道工序施工落实整改措施实施要点：1）监理工程师每天必须对施工现场进行巡视检查。2）巡视检查的主要内容。（1）承包人是否按经批准的施工组织设计进行施工。（2）各部位的操作是否符合规范的要求，质量是否合格。（3）是否按规定进行各项报审、检查和验收。3）监理工程师在巡视检查中，要对工程实物质量进行抽查，并留下记录。4）总监应对夜间施工、节假日值班作出安排，确保施工现场有人员到位。7.1.10隐

38、蔽工程验收监理工作程序隐蔽工程施工（承包人）隐蔽工程自检合格（承包人）检查结果审核（监理工程师）隐蔽工程自检合格（承包人）进行下一道工序上报、归档整改（承包人）不合格 合格实施要点：1）凡施工中经后道工序遮盖后不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程验收范围。2）重要的隐蔽工程验收项目：（1）基坑验槽（2）岩石开挖（3）钢筋工程（4）预埋件3）专业监理工程师应在承包人的隐蔽工程验收单上签署验收意见，并备份存档。7.1.11工序质量认证监理工作程序工序完工自检合格（承包人）填报工序质量验收签证（承包人）现场检查（监理工程师）实验室检查（监理工程师）检查结果审核（监理工程师）通知承建单位整改（监理工

39、程师）签署工序质量验收单（监理工程师）不合格合格实施要点：1）工序的验收应严格按照水利工程施工及验收技术规程以及其他有关规定进行。2）专业监理工程师的抽检数量不少于标准规定的最低数量。3）监理工程师的评定与承包人的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查数量和方法，否则监理工程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。4）上道工序经验收评定后方可进入下道工序。4.1.12分部工程验收监理工作程序不合格填报中间交工验收申请单（承包人）审查中间验收资料（监理工程师）审查结果审查中间验收签证（监理工程师）编写质量评估报告（监理工程师）落实整改措施合格实施要点：1）分部工程的验收结果在工序评定的基础上

40、经统计而得。2）分部验收的工程质量评估报告应表明监理机构的意见并作为质监站核验参考。4.1.13单位工程验收监理工作程序单位工程验收合格后提出预验收申请监理工程师审查资料及现场预验监理工程师组织初验，承包人、设计单位参加，监理就存在问题提出书面整改意见承包人整改监理工程师复验承包人提交工程档案资料并提出完工验收申请承包人报质监站校验，承包人、监理、设计及其他有关单位参加进入保修阶段汇总问题清单报发包人申报否申报可可可实施要点：1）总监要组织专业监理工程师对质量情况、使用功能进行全面检查，对需要进行功能试验的项目应督促承包人及时完成。2）单位工程验收要在承包人自查自评的基础上，结合质量保证资料核

41、查，观感质量评定和关键部位全面进行检查。3）检查中发现的质量问题和缺陷要按部位、按层次逐项列出清单，要求承包人限期整改，验收中存在的质量问题不得隐瞒。4）总监应组织业主、设计单位、承包人共同验收，再由承包人报质监站核验。4.1.14机电及金属结构安装控制程序控制流程设备开箱验收发包人、承包人、监理部安装现场验收（土建与安装中间交接验收）承包人、监理工程师签认零部件制作质量验收单或隐蔽工程验收单监理工程师验收结果返工现场验收制作的零部件预埋件及隐蔽工程监理工程师不合格合格核验结果修改完善承包人开工申请承包人审核内容包括：分包人的资格；有关工种操作人员的上岗证书；施工组织设计，施工方案等。审核结果

42、退换制作零部件、预埋件及隐蔽工程承包人按设计要求核验施工材料或器材，必要时作材性试验监理工程师审核开工申请监理工程师部件及设备准备安装不合格 合格安装现场验收内容为：设备基础、管理道孔洞、预埋件等的坐标位置、标高、大小等不合格合格设备开箱检查内容：1.设备型号规格是否与设计相符2.设备外观是否完好无损零配件是否齐全等不合格签认试（耐）压报告单 监理工程师检查结果部件及设备安装承包人部件及设备安装质量验收监理工程师验收结果返工签认安装质量验收单监理工程师系统强度、严密性、真实性等试验及敏感件试验、电气耐压试验等承包人现场核查或复测 监理工程师整改现场检查或复测各有关专业监理工程师发包人解决验收结

43、果验收结果通知整改系统单机无负荷试车承包人合格合格合格不合格不合格审核测试结果重新返工整改签认单机试运转记录监理工程师由业主负责、对系统进行负荷试验测定与调整发包人、设计单位、承包人、监理工程师测试结果返工、整改签认测定数据与调整报告发包人、承包人、监理工程师审核该单项所有质量检验评定表及评定等级监理工程师审核竣工资料 监理工程师竣工验收不合格合格合格不合格实施要点：1）配合业主审查设备供货单位的资质文件，选定合格供货单位；2）主持和参加机电设备（金结）出厂验收和机电设备（金结）到货开箱验收；3）按规范要求控制设备安装质量，关键工序、关键部位实施全过程的跟踪监理；4）按规范和合同要求，主持机电

44、设备的启动试运行。7.1.15工程量计量监理工作程序工序完工承包人报审工程量监理工程师审核工程质量合格现场工程量计量监理工程师计量确认签证承包人参与整改否是实施要点：1）必须是已完工的且质量合格的工程量。2）申报工程量必须有相关的支持性材料。3）合同外工程量支付手续完善。7.1.16项目工作协调程序图各分管领导质量监督站供 货 商业主监理单位施工单位设计单位内部组织关系协调程序监理协助业主外部关系协调勘测单位4.2监理工作方法监理人员通过旁站监督、测量、试验、发指令文件、规定质量监控工作程序、召开监理会议等监理方法开展监理工作，具体监理工作方法见监理控制措施。4.3监理工作制度4.3.1监理人

45、员职业道德（1） 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；（2） 执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责；（3） 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高能力和监理水平；（4） 不以个人名义监理业务；（5） 不同时在两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；（6） 不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法；（7） 不收受被监理单位的任何礼金；（8） 不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；（9） 坚持独立自主开展工作。4.3.2监理人员工作纪律鉴于本工程建设监理工作的重要

46、性，为保证本工程监理工作遵循“守法、诚信、公正、科学”的监理准则的有效实施，本公司制定了严格的监理纪律，要求监理人员必须严格遵照执行。监理工作人员“十不准”： 不准向承包单位透露应保密的项目信息； 不准向业主和承包单位介绍、推荐施工单位； 不准向业主和承包单位介绍推荐建筑材料； 不准对承包单位“吃、拿、卡、要”，损害监理形象； 不准接受承包单位的奖金、奖品、礼金、礼品及各种津贴； 不准参加由供货方主办的设备及建筑材料采购活动； 不准参加承包单位组织的旅游、休假和娱乐活动； 不准循私情、袒护影响监理质量的任何行为和个人； 不准私自承揽监理项目范围以外的监理业务，搞非法“合作”监理； 不准私自借用

47、承包单位的汽车、摩托车等交通工具。监理工程师要接受业主与监理公司的检查和监督，对违反上述规定者，视情节轻重分别给予警告、解聘处分，触犯刑律的应依法送交司法部门处理。4.3.3项目监理工作的管理制度为了更好的实施对监理目标的控制，公司制定了如下的监理工作制度，在监理规划中将有详细的介绍。4.3.3.1设计文件、图纸审查制度监理工程师收到施工设计文件、图纸，在工程开会前，应会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。4.3.3.2技术交底制度监理工程师要督促、协助、组织设计单位施工配合组向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并

48、根据讨论决定的事项写出书面纪要交设计、施工单位执行。4.3.3.3开工报告审批制度当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位要提出工程开工报告书，经监理工程师现场落实后，一般工程即可审批，并报监理部；对重大工程及有争议的工程要报监理部审批。4.3.3.4材料、构件检验及复验制度监理人员审阅进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告并填写材料、构件监理合格证。对于有疑问的主要材料进行抽样，在监理工程师的监督下，使用施工单位设备进行复查，不准使用不合格材料。4.3.3.5变更设计制度如因设计图纸错漏，或发现实际情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经业主、施工、设计、监理会勘同意后进

49、行变更设计，设计完成后由设计组填写变更设计通知单，监理部审核无误后签发设计变更指令。4.3.3.6隐蔽工程检查制度隐蔽工程隐蔽以前，施工单位应根据工程质量验评标准进行自检，并将评定资料报监理工程师。施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前三日提出计划报监理工程师，监理工程师应排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重点项目会同施工、设计单位共同检查签认。4.3.3.7工程质量监理制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任。当监理工程师在检查工作中发现工程质量缺陷，应及时记入施工日志和监理日志，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应有监理

50、工程师正式填写“不合格工程项目通知”单，通知施工单位，同时抄报总监理工程师，施工单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如所发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理：（1） 如检查结果不合格，或检查证所填写内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入施工日记内，待改正并重验后才能签证，方可继续下道工序施工。（2） 特殊设计的、或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知施工单位的同时，还应通知设计单位工地代表参加，与监理工程师共同检查签证。（3） 隐蔽工程检查合格后，若长期停工，在复工前应重新组织检查签证，以防意外。4.3.3.8工程质量检查制度监理工程师对施

51、工单位的施工质量有监督管理的权利和责任。（1） 监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并做好记录，检验不合格时可发出“不合格项目通知书”，限期改正。（2） 如施工单位不及时改正，情节严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出工程部分暂停指令，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待施工单位改正后，报监理部进行复验，合格后发出复工指令。（3） 分部分项工程、单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写工程报验单，经监理工程师现场查验后，发给分项、分部工程检验认可书或竣工证书。（4） 施工单位逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理部填写“工程质量月报表”。（5） 监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理通知”，催促施工单位执行。4.3.3.9工程质量事故处理制度（1） 凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出验标规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。（2） 工程质量事故发生后，施工单位必须以书面形式上报。对重大的质量事故和工伤事故，监理部应立即上报建设单位。（3） 凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结