优质版审核检查表

1、质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳4.2.总则4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件组织是否有文件 的管理体系？相关 文件是否齐全？文 件是书面形式还是 电子版形式？与管理体系相关的文件有多少？与受审核部门相关的文件有多少？ 组织结构图、管理方针、三同

2、时报告 等是否保存完好？电子版形式文件使用是否有效？管理体系文件是 否覆盖了标准的使 用要素（或过程） 并符合其要求？要 素（或过程）之间 相互作用关系是否 给予确定及描述？管理体系文件的内容是否满足ISO9OO1、ISO14001、OHSAS18001 的要 求？ 一体化管理体系要素（过程）间的逻 辑关系、文件的接口是否清楚？查询相关文件的 途径有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查询？4.2.2管理手nn册4.2.2 质量手nn册管理手册的覆盖 面是否完整？如对ISO9001标准有删 减，删减说明和理 由是否合理？管理手册是否包括管理体系全范围？ 管理手册是否包括任何删减的细节与 合理

3、性？管理手册是否引用或包括程序文件？ 管理手册是否包括管理体系过程（或 要素）之间的相互作用的表述？管理手册和程序是否相互协调，是否 有可操作性？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳4.2.2管理手nn册4.2.2 质量手nn册管理手册的控制 情况手册的发放、更改是否符合文件控制 要求？4.2.3文件控 制4.2.3

4、文件控 制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料 控制制定的文件控制 程序是否符合要求文件控制程序内容是否完整， 是否有 可操作性？程序中是否对文件的编制、 发布、存档、查找、修订、评审做出了 规定？程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在控制 范围之列？是否规定了文件的保管办法？是否规定了适用和定期评审文件的 有效性？对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理方法？文件的编写、批 准、发布、保管、 修订、评审情况所有文件是否字迹清楚？所有文件是否明确？文件发布前是否得到授权人的批 准？所有文件是否均注明制定或修订日 期？受审核部门：编制人/日期

5、：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳4.2.3文件控 制4.2.3文件控 制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料 控制文件的编写、批 准、发布、保管、 修订、评审情况文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什 么？是否满足要求？使用者均使用文件的有效版本 ？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外来文件的控制是否对外来文件夹

6、的收集、审查、批 准、归档、发放、使用、评审、更新、 补充和作废等做了规定？执行的如何？作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和 管理，以防止误用？4.2.4i己录控制4.5.3i己录控 制4.5.4记录控制4.5.3记录控制是否有对记录进 行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、查阅、处置等管理内 容做了规定？与本组织有关的记录有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？程序中是否包含对记录的质量要 求？是否有保存期限的规定？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期审核员：KLH

7、W管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳4.2.4i己录控制4.5.3i己录控 制4.5.4记录控制4.5.4记录控制记录管理的实况是否对记录进行了清理， 并列出了清 单？对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？记录是否填写正确、字迹清楚 ？贮存是否便于存取和检索？贮存环境温度、湿度是否适宜，防尘、 防蛀等保护措施是否得当？过期记录疋否兀整？能否提供足够 信息？信息是否可靠、可见证？记录能否做到对相关活动、 产品或服 务的可追溯性？员工在需要时能否从组

8、织的记录/ 信息管理系统获取相应信息？5.1管理承 诺5.1管理承 诺最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够提供 哪些证据？总经理是否制定并批准书面的质量、 环境、职业健康安全方针和目标，并采 取措施使员工正确理解并贯彻执行？ 是否通过培训、宣传、会议、评审、 报告文件等方式将相关方（客户）的要 求、法律法规的要求传达到各个阶层员 工？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO

9、14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳5.1管理承诺5.1管理承 诺最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够提供 哪些证据？各阶层员工是否充分理解这些要求 的重要性，并在工作中确保这些要求的 实现？是否定期进行管理评审、确保质量、 环境、职业健康安全管理体系的适用 性、有效性和充分性？是否为每项活动提供充分的资源 ？5.2以顾客 为关注 焦占八、八、5.2以顾客 为关注 焦占八 、八、组织是怎样做到 以顾客为关注焦点 的？组织是通过什么方法掌握顾客及其 他相关方对产品质量的要求以及保护 环境、保障职业健康安全的要求？组织如何将顾客的要求、 环境保护的 要求、职业健

10、康安全的要求转化为各项 工作的要求并实施，从而达到顾客、员 工以及其他相关方的满意？5.3质量、环 境、职业 健康安 全管理 方针5.3质量方 针4.2环境方针4.2职业健康安 全方针质量、环境、职 业健康安全方针的 制定是否制定了管理方针？管理方针是否经最高管理者批准？管理方针的内容是否与组织的宗旨相适应？是否适合于组织活动、 产品或服务的 性质、规模，适用于组织环境的影响、 职业健康安全风险的性质和规模？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参

11、考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳5.3质量、环 境、职业 健康安 全管理 方针5.3质量方 针4.2环境方针4.2职业健康安全方针管理方针的评审 与修订是否对满足顾客及其他相关方的要 求，对持续改进、污染预防和降低风险 作出承诺？是否对遵守有关质量、环境、职业健 康安全法律法规和其他要求作出承 诺？是否提供建立和评审目标和指标的 框架？是否与公司的其他方针一致？管理方针的传达 与管理如何向全体员工表达的？采取了哪些方式？询问员工，看员工是否了解管理方针？公众如何获得管理方针？管理方针是否得 到实施检

12、查绩效测量结果，确定方针是否得 到实施？管理方针的评审 与修订是否有定期评审管理方针的规定？最高管理者是否定期评审过管理方 针？如何对管理方针进行修订？ 评审、修订的依据是什么？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳7.2与顾客 有关的 过程、环 境因素、 危险源、 法律和 其他要 求4.3.1环境因素是否建立了环境 因

13、素识别和评价的 程序有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和评 价的要求？是否对组织的活 动、产品和服务中 的环境因素进行了 识别是否按程序要求识别环境因素？ 是否规定了识别的范围和对象？ 是否有环境因素清单？受审核部门的环境因素有哪些？用什么方法和怎 样进行环境因素的 识别是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资 料？识别环境因素应把握的要点是否考虑三种时态？是否考虑三种状态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的环境因素？如何进行环境影 响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？有无重大环境因素清单？

14、对新项目和新变化是否进行了环境 因素的补充识别和评价？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化条 款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳7.2与顾客有 关的过 程、环境 因素、危 险源、法 律和其他 要求4.3.1环境因 素如何对重大环境 因素的控制进行策 划是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？对重大环境因素的控制措施有哪 些？对潜在重大环

15、境因素是否制定了应 急准备和响应措施？环境因素能否及 时更新有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？制定方针、目标 和指标时，是否考 虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标？其他环境因素如何控制？4.3.1危险源辨识、 风险评价和 控制措施的 确疋是否建立了危险 源辨识、风险评价 和风险控制策划的 程序有无危险源辨识、风险评价和风险控 制、策划的程序？程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？是否对组织的活 动及活动场所中的 危险源及其风险进 行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风 险？是否规定了辨识的范围和对象？ 是否有危险源及其风险的清单？受审核部门的危险源及其风险有

16、哪 些？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳7.2与顾客 有关的 过程、环 境因素、 危险源、 法律和 其他要 求4.3.1危险源辨识、 风险评价和 控制措施的 确定用什么方法和怎 样进行危险源及其 风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的 方法？方法是否适宜？辨识危险源及其风险时， 收集了哪些 原始资料？辨识危险源及

17、其 应把握的要点是否考虑了三种时态？是否考虑了三种状态？是否考虑了各种类型的危险情况？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险？如何进行风险评 价有无规定风险评价方法、准则和步 骤？有无重大危险源及其风险清单？ 评价结果是否合理？对新项目和新变化是否进行了风险 评价和事前评价？如何对风险控制 进行策划是否根据风险评价结果， 制定了风险 控制措施计划？对危险源及其风险的控制措施有哪些？对潜在职业健康安全风险是否制定 了应急准备和响应措施？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：

18、KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款IS09001条款IS014001条款0HSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳7.2与顾客 有关的 过程、环 境因素、 危险源、 法律和 其他要 求4.3.1危险源辨识、 风险评价和 控制措施的 确定危险源及其风险 的信息能否及时更 新有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？在制定方针、目 标时，是否考虑了 重大危险源及其风 险哪些重大风险列入目标？其他风险如何控制？是否建立并保持 了识别、获得和更 新法律及其他要求 的程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？程序中是否明确了获得法规的

19、渠 道？程序中是否规定了收集、 登录、保存 的责任单位和人员，是否规定了收集频 次、途径、登录方法？该程序是否规定了对法规变更的跟 踪及负责人？该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳7.2与顾客 有关的 过程、环 境因素、 危险源、 法律和 其他要 求

20、4.3.2法律和其 他要求4.3.2法律和其他 要求适用于本公司的 法规和其他要求有 哪些是否建立了法规和其他要求的清单？受审核部门适用 的法律法规有哪些受审部门适用的法规有哪些？有无遗漏？法规是否及时变 更由谁负责？做得如何？如何向员工和其 他相关方传达法律 法规和其他要求的 信息法规信息如何进行内、 外部沟通？谁 负责？和需要了解法律法规和其他要求的 员工面谈，看其是否充分了解？员工是否意识到不遵守法规的后 果？本组织的守法情 况及守法证明性文 件过去、现在有无违法？各项质量、环境、职业健康安全标准 是否清楚？有无违背情况？有无守法证明性文件，如新建、 扩建 项目和技术改造项目的环境、 职

21、业健康 安全评价报告、三同时验收报告，噪声、 油烟排放的监测数据等？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳5.4.1质量、环 境、职业 健康安 全管理 目标5.4.1质量目 标4.3.3目标、指 标和方案4.3.3目标和方案组织是否设定了 管理目标和指标目标和指标是否形成文件？是否经领导批准？是否分解到有关的职能部门和层

22、次？设定目标和指标 时应考虑的内容目标和指标的内容是否符合方针的要 求？目标和指标的内容是否包括产品要求 及满足产品要求的所需的内容？目标和指标的内容是否考虑了法律、 法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重大环 境因素、重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工和 相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技术、 财务及实施的可能性？目标和指标的内容是否体现了预防为 主和持续改进的精神？目标和指标的内容是否具有可测量 性，有无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成时 间？如何进行目标和 指标考核受审核部门是否均有相应的目标和指 标？目标和指标是否具体并尽可能量化？ 是

23、否设置了必要地可测量参数？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳5.4.1质量、环 境、职业 健康安 全管理 目标5.4.1质量目 标4.3.3目标、指 标和方案4.3.3目标和方案目标和指标的实 现情况是否制定了实施目标和指标的方案？ 企业资源是否能保证目标和指标的实 现？是否明确了监督部门和关联部门？是否已向有关人

24、员传达？有关人员是否清楚？有无目标和指标 实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标 是否得到实现？目标和指标是否 定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？ 根据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持 续改进？5.4.3环境、职 业健康 安全管 理方案4.3.3目标、指 标和方案4.3.3目标和方案是否制定了管理 万案方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方 案？管理方案的内容 是否满足标准要求是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的措施、 方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？如何监督方案的 实施由谁负责方案实施的的监督？如

25、何验证方案实施的效果？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳543环境、职 业健康 安全管 理方案4.3.3目标、指 标和方案4.3.3目标和方案方案能否保证目 标和指标的实现是否有关部门均参加了方案评审的过 程？是否所有的目标和指标都有相应的方 案？有关人员是否参与方案的制定？有无目标和指标 实现的证据检查绩效测量结

26、果，确认目标和指标 是否得到实现？是否及时修订方 案什么情况下修订方案？是否进行过修订？5.4策划5.4.2质量管 理体系 策划策划是否满足管 理目标及管理体系 总要求？管理体系 策划的输出是否形 成文件？如何保证策划能满足管理目标及管理 体系总要求？现有管理体系策划后形成了多少文 件？有多少份程序文件？是否满足要 求？管理目标是否实现（以此确认管理体 系策划的有效性）？是否提供了实施 管理目标的资源？实施管理目标的资源是否充足，有多 少个部门经理？多少质检员？多少维修 调试人员？有多少内审员？是否发给内 审员聘书？环境、职业健康安全有关的 人员是否进行了培训？管理体系策划是 否体现了持续改

27、进？现有文件是否体现了管理体系的持续 改进？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳5.4策划5.4.2质量管 理体系 策划管理体系策划是 否受控？更改期间 管理体系的完整性 是否得到了保持？文件的更改是否受控？5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1资源、作 用、职责 和权限4.4.1资源、作用、 职责和权限

28、是否明确规定了 组织的结构、职责、 权限是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位（尤其是从事管 理、执行和验证工作的人员）的职责是 否得到规定并形成文件？受审核部门的职责是什么？最高管理者的职 责和权限最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表， 是否恰当地明确了管理者代表的职责和 权限？管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管理 体系提供必要的资源，包括人力资源、 专项技能、技术和财务资源？提供资源 的途径是否明确？承担管理职责的人员，如何表明其对 持续改进的承诺？是否制定了职业健康安全员工代表， 其职责和权限是否明确？管理者如何参与和支持质量、环境、 职业健康安全活动

29、？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1资源、作 用、职责 和权限4.4.1资源、作用、 职责、责任和 权限有关职责、权限 如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相 互关系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责、权 限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实

30、 现管理方针之间的关系？5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表管理者代表的职 责权限管理者代表是否对体系的建立、实施、 保持负责？是否向最高管理者报告管理体系的运 行情况？5.5.4信息交 流、沟 通、参与 和协商5.5.3内部沟 通4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和 协商是否制定了协商 和交流的程序组织是否有协商和交流的程序？程序 中是否对协商和交流的方式、内容做了 规定？程序制定过程中是否听取了员工 意见？程序中是否规定了与相关方的沟通和 协商？外部人员获得管理方针的途径和方法 是否可行？是否方便？内部协商的内容员工是否参与质量、环境、职业健康 女全方针的制疋、修订、评审？员工是否

31、参与管理体系文件，特别是 作业指导书的制定、修订和评审？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳5.5.4信息交 流、沟 通、参与 和协商5.5.3内部沟 通4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协商内部协商的内容员工是否参与过程的识别与确定；环 境因素的识别与评价；危险源辨识、风 险评价和风险控制的策划？员工是否参

32、与可能影响工作场所环 境、职业健康安全变化的任何活动，如 弓1入新的或改进的设备、原材料、技术 或工作模式等？员工是否了解谁是员工代表以及谁是 管理者代表？协商和交流的记录涉及重大投诉、事故的外部信息有无 适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见建议 的记录？通报组织管理方针 和管理体系有效性的 过程将管理体系审核和 评审结果通报组织内 所有相关人员的过程 异常、紧急情况下的 信息如何交流是否同员工、同事进行过信息交流？ 是否将管理体系审核和评审结果通报 组织内所有相关人员？信息通报采取何种方式？受审核部门涉及到哪些信息交流？冋外部相关方的信 息交流如何得到政府有关机构的信息？是否冋供方和

33、承包方交流有关信息？ 如何处理顾客投诉？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳5.6管理评 审5.6管理评 审4.6管理评审4.6管理评审是否有定期进行管 理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行管理评审？管理评审是否由总经理亲自主持？受审核部门应为管 理评审提供什么资料管理评审的输入是 否充分受

34、审核部门应为管理评审提供给什么 资料？管理评审的输入是否包括下列内容：1）内、外部审核结果；2）方针、目标和指标、管理方案实施情 况；3）事件调查处理情况；4）不符合、纠正和预防措施实施情况；5）相关方（顾客）的投诉、建议及其要 求；6）监视和测量情况报告；过程的业绩及 产品符合性报告；法规及其要求符合 性报告；7）来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告；8）危险源辨识、风险评价和风险控制的 总结报告；环境因素识别与评价的总 结报告；9）可能引起管理体系变化的企业内、外部要求，如法律法规的变化、机构人 员的调整、市场的变化等；10）改进的建议。受审核部门：

35、编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检杳内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件现场 检杳5.6管理评 审5.6管理评 审4.6管理评审4.6管理评审管理评审的实施情 况管理评审的内容是 否充分如何参加管理评审？是否就下列内容进行了评审：I）方针是否适宜？方针实现程序如何？ 是否需要更新目标、指标和管理方案？2 ）现有危险源辨识、风险评价和风险控 制过程是否适宜，风险的现有水平和现 行

36、控制措施是否有效？3）现有环境因素识别和评价是否适宜？ 现行环境控制措施是否有效？4）过程控制情况如何（包括过程是否失 控？某些过程是否需要改善或优化）？5）产品质量状况如何（有无重大质量问 题）？6）环境、职业健康安全绩效趋势；7）事件的调查处理情况；8）纠正和预防措施实施情况；9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、 顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其 他信息；9）相关方的投诉、建议及要求；II）法规和其他要求符合性如何？12）资源是否配置得当，能否满足实现 方针和目标的要求？13）组织结构、管理职能是否合适和协 调？活动及其相关文件是否需要修正？14）自前次管理评审以来所进行的内部 审核和外

37、部审核的结果及其有效性；15）管理体系适应环境变化的应变能力；16）需要改进和加强的领域是什么？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果 记录一体化 条款IS09001条款IS014001条款0HSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳5.6管理评 审5.6管理评 审4.6管理评审4.6管理评审管理评审的输出是 否完整并形成文件有无评审记录和形成的其他文件？ “管理评审报告”中有无管理体系适 宜性、充分性和有效性的结

38、果？ 是否提出了需要加以修正的方针、目 标和管理体系的其他要素（或过程）？ 有无不符合，是否提出了纠正要求？管理评审的后续管 理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行了 跟踪验证，验证的结果是否记录并上报 给最高管理者？6.1 资源提 供6.1资源提 供4.4.1资源、作 用、职责 和权限4.4.1资源、作用、 职责、责任和 权限组织怎样确定并提供所需的资源组织是否规定了提供资源的途径？对与质量、环境、职业健康安全有关 的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设备、设施更新 如何实施？提供资源是否满足 体系的要求是否配备足够的资源，有多少人员、 计量器具、设备设施？6.2人力资源

39、6.2人力资 源4.4.2能力、培 训和意识4.4.2能力、培训和 意识是否确定了影响质 量、环境、职业健康安 全的各类人员的能力 要求对人员的能力要求，是否包括对教育、 培训和经历的要求？是否对人员能力用途与否进行了培训 与考核？人员的安排是否满足要求？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检查结果记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检杳6.2人力资源6.2人力资

40、 源4.4.2能力、培 训和意识4.4.2能力、培训和 意识是否建立了确定培 训需求和实施培训的 程序？组织是否制定了实 施培训的具体计划？ 是否根据需要制定、 评审和修订培训计划 ？ 须接受培训的人员 是否都经过了培训？培训需求是如何确定的， 是否考虑到职责、 能力、文化程度以及工作性质、环境因素、 风险的不冋情况的要求？培训的对象是否包 括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划？ 有没有进行方针、目标、意识、程序的培 训？有没有应急准备和响应要求方面的作用 和职责的培训？对从事关键工作岗位的人员是否进行了培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训和考核？受审核部门员工培训情况如何？

41、培训程序和培训计 划是否得到有效实施上述重点内容的培训是否得以实施？是否对培训的有效 性进行了评价？培训的记录培训是否有记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实际效果 如何？供方和承包方是否 需要培训？效果如 何？培训的内容是什么？培训的效果如何？对从事可能产生重 大环境影响、重大职业 健康安全风险的工作 人员是否进行了培训， 效果如何？可能产生重大环境影响、重大职业健康安 全风险的岗位有哪些？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当培训？ 这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工 作？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS1800

42、1，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否 适用G卄检查方法检查 结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款参考 文件提问文件 查阅现场检查6.3基础设 施6.3基础设 施4.4.1资源、作 用、职责 和权限4.4.1资源、作用、 职责、责任和 权限组织怎样确定提供并维护 所需的基础设施？组织是否规定了确定、提供并维护基础设施 的方法？提供的基础设施是否满足 要求？组织提供了哪些设备和设施？设备和设施是否符合需要？设备设施是否得到了维护？6.4工作环 境6.4工作环 境工作环境是否合适？如何管理工作环境？组织是否具有

43、合适的工作环境？组织是否制定了管理工作环境的办法？ 工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪些？7.1产品实 现的策 划7.1产品实 现的策 划产品的过程是否确定？ 是否形成了必要的文件？ 没有形成文件的过程和活动 如何实施？是否明确了必要 的资源？是否规定了必要的记录？叙述某一产品的生产过程？有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？没有文件的过程是否得到有效控制？是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？有哪些记录？是否适用？是否针对特定的产品、项 目或合同编制了质量计划？ 质量计划内容是否完整？针对特定的产品、项目或合同（与现有的产 品不冋），是否编制J质量计划，是如何

44、编制 的？质量计划是否包括下列内容：1）产品、项目或合同的要求和质量目标；2）所需的过程及其控制方法；3）所需的文件和记录；4）所需提供的资源；5）验收准则；6）验证、确认、监控、检查和试验的方法与 要求等。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检杳 结果 记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳7.1产品实 现的策 划7.1产品实 现的策 划质量计划的初稿情况？如何

45、实施质量计划？有无对质量计划的实施进行检查、验 证？7.2与顾客 有关的 过程、 环境因 素、危 险源、 法律与 其他要 求7.3与顾客 有关的 过程如何确定产品要求 与产品有关的强制性的 法律法规有哪些？产品要求有无文件规定是否有识别、确定产品要求的相关规 疋，这些规疋是否包括识别、确疋产品 要求的职责、方法？组织是否已从顾客明确规定的要求、 隐含的要求、法律法规的要求以及组织 的附加要求等方面确定了产品的要求？ 有无与公司提供产品相关的法律、法 规及强制性标准清单？其文本是否有 效？产品要求是否形成文件？说明产品要求的文件（如产品标准、销 售合同、服务承诺等）有哪些？产品要求评审的情况 产

46、品要求变更后，文件 是否及时更改？是否将变 更后的信息传递给有关部 门？是否在向顾客做出提供产品的承诺之 前（如对于特殊产品在接受合同或订单 之前），对产品要求进行了评审？评审的内容有哪些？是否符合标准的 要求？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001QHSAS18001，体系文件、适用的法律法规审核日期：审核员：KLHW管理体系要求检查内容是否 适用4卄 参考 文件检查方法检杳 结果 记录一体化条 款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检查7.2与顾客有 关的过程、 环境因素、危险源、法 律和其他 要求7.2与顾客 有关的 过程与顾客进行沟通的方式 是什么？是否有部门向顾客提供 产品信息、处理顾客的询 问、订单？是否对顾客的投诉进行 处理？如何实施质量计划？有无对质量计划的实施进行检查、验 证？7.3设计和开 发7.3设计和 开发是否进行设计和开发策 划是否明确了参与设计的 不冋组别之前的接口？是 否进行了管理？沟通的效 果如何？设计开发计划、策划的 输出是否随设计进展而适 时修改？是否对每项设计开发活动进行了策划？ 策划是否包括了：1）阶段的划分；2）评审、验证和确认活动；3）承担设计开发活动人员的职责和权限； 策划的输出疋否形成产品设计开发计戈U?不同部门之