法律尽职调查报告范本

1、法律尽职调查报告范本法律尽职调查报告范本调查调研法律尽职调查报告范本范本调查报告尽职法律 _律师事务所关于 _司法律尽职调查报告目录序言一、 主体资历二、 历史沿革三、 股东及实际控制人四、 独立性五、 业务六、 关联交易及同业竞争七、 主要资产八、 科研九、 重大债权债务十、公司章程十一、股东会、董事会、监事会十二、 董事、监事及高级管理职员十三、 税务十第1页共22页第 3 页 共 22 页四、劳动人事、劳动安全等十五、诉讼、仲裁或行政处罚十六、其他序言致：_公司根据关于 _公司改制及首次公然发行股票并上市的法律顾问聘请协议， _律师事务所作为 _有限公司改制上市的专项法律顾问。本所指派

2、_律师、 _律师作为本次公然发行的具体经办律师。本所根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券 法、中华人民共和国合同法等法律、法规的有关规定，依照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤恳尽责精神，出具本法律尽 职调查报告。_年_月_日，本所律师向 _公司发送了 _律师事务所关于 _公司改制上市尽职调查清单，搜集并审查了本所律师以为出具本法律尽职调查报告所必须的资 料和文件 ;为了进一步核实情况，本所律师前往公司的生产车间、仓库 进行了实地考察、查验 ; 就相干题目与贵公司有关部分负责人、员工进 行交换 ; 并前往工商、税务、劳动、环保等政府部分了解和查询情况 ; 参阅其他中介机构尽职调查小

3、组的信息 ; 遵守相干法律、政策、程序及 第 4 页 共 22 页实际操纵。_年_月_日，贵公司签订了 _公司保证 书，就公司及相干各方提供的文件、资料和所做的陈说，本所律师 已得到公司的以下保证：本公司所提供的所有文件及口头或书面声明、论述、保证、说明 均是真实、正确和完全的，不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大 遗漏，有关文件上的签字、印章均是真实、有效的，所提交的副本或 复印件均与原件或正本一致。本公司已确知违反上述保证所能致使的 不利后果。假如本公司违反上述保证，本公司愿意承当因此而致使的 不利后果。本报告正是基于上述假定而出具的。为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作以下声明：一、本

4、报告系根据本报告出具日之前已发生或存在的事实，根据 截至报告日所适用的中国法律、法规和规范性文件的规定而出具 ;我们将对某些事项进行延续跟踪核实和确认，但不保证在尽职调 查以后某些情况不会发生变化。二、本法律尽职调查报告仅对法律题目发表意见。在本尽职调查 报告中对有关会计报表、审计报告、评估报告中某些内容的引述，其 实不表明本所律师对这些内容的真实性、正确性、正当性做出任何判 定或保证。三、对本尽职调查报告相当重要而又无独立证据支持的事实，本 所依靠有关政府部分和其他有关单位出具的证明文件出具本尽职调查 报告。四、本法律尽职调查报告仅供公司拟进行改制及申请公然发行股 票并上市事宜之目的使用，未

5、经本所书面同意，不得将本报告外传及 第 5 页 共 22 页用于佐证、说明与改制上市事宜无关的其他事务及行为。在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则以下简称和术语 具有以下含义：本报告 指由 _律师事务所于 _年_月 _日出具的关于 _公司之律师尽职调查报告。本所 指 _律师事务所。本所律师 或 我们 指_律师事务所法律具体承办尽职调查的律师。本报告分为导言、正文和附件三个部份。报告的导言部份主要先 容尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等 ; 在报告的主体部份， 我们将就尽职调查的具体题目逐项进行评论与分析，并给出相干的法 律意见; 报告的附件包括本报告所根据的由 _公司提供的资料及文

6、本。一、主体资历_有限公司成立于 _年 _月_日，目前公司 的注册资本为 _万元，法定代表人为 _，住所为 _，经营范围为 _。公司持有 _工商行政管理局颁发的注册号为 _的企业法人营业执照， _质量和技术监视局颁发的注册号为_的组织机构代码证， _国家税务局颁发的国税 _ 字号税务登记证和 _地方税务局颁发的地税字号税务登记证。经本所律师核对， _公司依法有效存续。经过本所核对。第 6 页 共 22 页二、历史沿革首次设立1。 _公司成立于 _年 _月 _日，设立时的名称为_公司，股东为 _、 _，注册资本为 _万元人民币，法定代表人为 _，住所为 _，经营范围为 _。2。股权结构为：3。验

7、资或评估：第一次变更第二次变更经过本所核对。三、股东及实际控制人 公司目前的股东和持股比例以下：公司的实际控制人为： 假如是自然人，则说明其简历 ; 假如是法人，则说明其营业执照记 载事项、主营业务、主要公司管理职员、最近一年的财务会计报告。经过本所核对。四、独立性公司的资产完全公司的职员独立公司的财务独立公司的机构独立公司的业务独立经过本所核对。五、业务主营业务情况 ;第 7 页 共 22 页生产经营许可证和证书。第 8 页 共 22 页经过本所核对六、关联交易及同业竞争关联方关联交易同业竞争经过本所核对。七、主要资产土地1。土地使用权证号为 _，面积 _，权属状态2。土地使用权证号为 _，

8、面积 _，权属状态房产1。房产证号为 _，面积 _，权属状态 _2。房产证号为 _，面积 _，权属状态 _机动车辆1。号牌号码：_，品牌型号：_，车辆辨认代码：_车主：_，车辆类型：2。号牌号码：_，品牌型号：_，车辆辨认代码：_车主：_，车辆类型：第 9 页 共 22 页主要生产经营装备1。装备名称：_，发票号：_，报关单：_，购买日期：_，使用年限：_，原始价值：_，账面价值：2。装备名称：_，发票号：_，报关单：_，购买日期：_，使用年限：_，原始价值：_，账面价值：知识产权1。商标：名称：_，注册号码：_，使用商品种别：_，有效期限自 _至 _名称：_，注册号码：第 10 页 共 22

9、 页_，使用商品种别：_，有效期限自 _至 _权属状态：2。专利：3。专有技术：4。版权： 经过核对，本所以为。八、科研 科研职员队伍。 承当的科研项目。 经过本所核对。九、重大债权债务 购销合同。 借款合同。 担保合同。经过本所核对。 十、公司章程 设立时的章程。第二次修改。 经过本所核对。十一、股东会、董事会、监事会 公司目前的组织架构以下图 股东会会议 1。股东会议事规则。2。历次股东会会议时间、参与职员、议题、会议记录的主要内 容。董事会会议1。董事会议事规则。2。历次董事会会议时间、参与职员、议题、会议记录的主要内 容。监事会会议1。监事会议事规则。2。历次监事会会议时间、参与职员、

10、议题、会议记录的主要内 容。经过本所核对，本所以为。十二、董事、监事及高级管理职员 第 11 页 共 22 页公司设立时的董事、监事及高级管理职员 董事会成员：监事会成员：经理：公司董事、监事及高级管理职员第一次变化情况 公司董事、监事及高级管理职员第二次变化情况 公司目前的董事、监事及高级管理职员1。董事会成员：2。监事会成员：3。高级管理职员： 经过本所核对，本所以为。十三、税务 经过本所核对，我们以为。十四、劳动人事、劳动安全等 公司员工名册、劳务合一样本、工资表和社会保障用度明细表 安全生产制度、安全事故情况经过本所核对，我们以为。十五、诉讼、仲裁或行政处罚 公司诉讼、仲裁：高级管理职

11、员诉讼、仲裁： 关联企业诉讼、仲裁的材料： 经过本所核对，我们以为。十六、其他 公司所获荣誉及证书。 科学技术成果鉴定。 财务会计报告数据。第 12 页 共 22 页会计师事务所、证券公司及其他机构从事证券业务的资历证书和 营业执照 ;上述机构中承办贵公司项目的从业职员名单及其从事证券业 务的资历证书 ; 以上中介机构与贵公司签订的委托协议的主要内容。经过本所核对，我们以为。谨致商祺!_律师事务所承办律师：_年_月_日附件：尽职调查中取得的所有资料文本及其信息目录备注：1。法律尽职调查报告主要是从法律的角度往分析拟上市公司是不 是具有创业板上市的条件，所以，法律尽职调查报告应当对首次公 然发行

12、股票并在创业板上市管理办法的第二章 发行条件 中的各项 规定，逐项进行分析。2。在尽职调查报告的最后部份，可以增加一个附件或法规指引， 重点解释一些在尽职调查报告中出现的专业术语，比如关联人、高级 管理职员等。3。由于法律尽职调查报告的作用之一是为了规范设立股份有限公 司，在每个部份的结论，律师应当对所发表的意见以脚注的情势列出 法律根据。附送:法律尽职调查报告（范本）法律尽职调查报告（范本）调查调研法律尽职调查报告（范本）范本调查报告尽职法律 _律师事务所关于 _司法律尽职调查报告目录序言一、 主体资历二、 历史沿革三、 股东及实际控制人四、 独立性五、 业务六、 关联交易及同业竞争七、 主

13、要资产八、 科研九、 重大债权债务十、公司章程十一、股东会、董事会、监事会十二、 董事、监事及高级管理职员十三、 税务十第12页共22页第 15 页 共 22 页四、劳动人事、劳动安全等十五、诉讼、仲裁或行政处罚十六、其他序言致：_公司根据关于 _公司改制及首次公然发行股票并上市的法律顾问聘请协议， _律师事务所作为 _有限公司改制上市的专项法律顾问。本所指派 _律师、 _律师作为本次公然发行的具体经办律师。本所根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券 法、中华人民共和国合同法等法律、法规的有关规定，依照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤恳尽责精神，出具本法律尽 职调查报告。_年_月_

14、日，本所律师向 _公司发送了 _律师事务所关于 _公司改制上市尽职调查清单，搜集并审查了本所律师以为出具本法律尽职调查报告所必须的资 料和文件 ;为了进一步核实情况，本所律师前往公司的生产车间、仓库 进行了实地考察、查验 ; 就相干题目与贵公司有关部分负责人、员工进 行交换 ; 并前往工商、税务、劳动、环保等政府部分了解和查询情况 ; 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息 ; 遵守相干法律、政策、程序及 第 16 页 共 22 页实际操纵。_年_月_日，贵公司签订了 _公司保证 书，就公司及相干各方提供的文件、资料和所做的陈说，本所律师 已得到公司的以下保证：本公司所提供的所有文件及口头或书面声

15、明、论述、保证、说明 均是真实、正确和完全的，不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大 遗漏，有关文件上的签字、印章均是真实、有效的，所提交的副本或 复印件均与原件或正本一致。本公司已确知违反上述保证所能致使的 不利后果。假如本公司违反上述保证，本公司愿意承当因此而致使的 不利后果。本报告正是基于上述假定而出具的。为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作以下声明：一、本报告系根据本报告出具日之前已发生或存在的事实，根据 截至报告日所适用的中国法律、法规和规范性文件的规定而出具 ;我们将对某些事项进行延续跟踪核实和确认，但不保证在尽职调 查以后某些情况不会发生变化。二、本法律尽职调查报告仅对法律题目发

16、表意见。在本尽职调查 报告中对有关会计报表、审计报告、评估报告中某些内容的引述，其 实不表明本所律师对这些内容的真实性、正确性、正当性做出任何判 定或保证。三、对本尽职调查报告相当重要而又无独立证据支持的事实，本 所依靠有关政府部分和其他有关单位出具的证明文件出具本尽职调查 报告。四、本法律尽职调查报告仅供公司拟进行改制及申请公然发行股 票并上市事宜之目的使用，未经本所书面同意，不得将本报告外传及 第 17 页 共 22 页用于佐证、说明与改制上市事宜无关的其他事务及行为。在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则以下简称和术语 具有以下含义：本报告 指由 _律师事务所于 _年_月 _日出具的

17、关于 _公司之律师尽职调查报告。本所 指 _律师事务所。本所律师 或 我们 指_律师事务所法律具体承办尽职调查的律师。本报告分为导言、正文和附件三个部份。报告的导言部份主要先 容尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等 ; 在报告的主体部份， 我们将就尽职调查的具体题目逐项进行评论与分析，并给出相干的法 律意见; 报告的附件包括本报告所根据的由 _公司提供的资料及文本。一、主体资历_有限公司成立于 _年 _月_日，目前公司 的注册资本为 _万元，法定代表人为 _，住所为 _，经营范围为 _。公司持有 _工商行政管理局颁发的注册号为 _的企业法人营业执照， _质量和技术监视局颁发的注册号为_的组

18、织机构代码证， _国家税务局颁发的国税 _ 字号税务登记证和 _地方税务局颁发的地税字号税务登记证。经本所律师核对， _公司依法有效存续。经过本所核对。第 18 页 共 22 页二、历史沿革首次设立1. _公司成立于 _年 _月_日，设立时的名称为 _公司，股东为 _、 _，注册资本为 _万元人民币，法定代表人为 _，住所为 _，经营范围为 _。股权结构为：3. 验资或评估： 第一次变更 第二次变更 经过本所核对。三、股东及实际控制人 公司目前的股东和持股比例以下： 公司的实际控制人为： 假如是自然人，则说明其简历 ; 假如是法人，则说明其营业执照记 载事项、主营业务、主要公司管理职员、最近一

19、年的财务会计报告。经过本所核对。四、独立性 公司的资产完全 公司的职员独立 公司的财务独立 公司的机构独立 公司的业务独立 经过本所核对。五、业务 主营业务情况 ; 生产经营许可证和证书。经过本所核对六、关联交易及同业竞争关联方关联交易同业竞争经过本所核对。七、主要资产土地1.土地使用权证号为 _，面积 _，权属状态 _第 19 页 共 22 页土地使用权证号为 _，面积 _，权属状态 _。房产1.房产证号为 _，面积 _，权属状态_;房产证号为 _，面积 _，权属状态 _。机动车辆1.号牌号码：_，品牌型号：_，车辆辨认代码：_车主：_，车辆类型：号牌号码：_，品牌型号：_，车辆辨认代码：_

20、车主：_，车辆类型：主要生产经营装备1. 装备名称：_，发票号：_，报关单：_，购买日期：_，使用年限：_，原始价值：_，账面价值：第 20 页 共 22 页装备名称：_，发票号：_，报关单：_，购买日期：_，使用年限：_，原始价值：_，账面价值：知识产权1. 商标：名称：_，注册号码：_，使用商品种别：_，有效期限自 _至 _名称：_，注册号码：_，使用商品种别：_，有效期限自 _至 _权属状态：专利：3. 专有技术：4. 版权： 经过核对，本所以为。八、科研 科研职员队伍。 承当的科研项目。 经过本所核对。九、重大债权债务 购销合同。 借款合同。 担保合同。第 21 页 共 22 页经过本所核对。 十、公司章程 设立时的章程。第二次修改。 经过本所核对。十一、股东会、董事会、监事会 公司目前的组织架构以下图 股东会会议 1.股东会议事规则。历次股东会会议时间、参与职员、议题、会议记录的主要内容 董事会会议1. 董事会议事规则。历次董事会会议时间、参与职员、议题、会议记录的主要内容 监事会会议1. 监事会议事规则。历次监事会会议时间、参与职员、议题、会议记录的主要内容 经过本所核对，本所以为。十二、董事、监事及高级管理职员 公司设立时的董事、监事及高级管理职员 董事会成员：监事会成