2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第十一套

1、2019 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟卷及答案第十一套第 1 题、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，() 作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。A、证券交易所B、证券业协会C、证券登记结算公司D、证券公司正确答案： C【答案解析】券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。第 2 题、债券作为证明 () 关系的凭证，一股是以有一定格式的票面形式来表现的。A、物权B、所有权和转让权C、债权债务D、处置权正确答案： C【答案解析】债券是证明债权债务关

2、系的凭证。第 3 题、期货公司开立、 变更或者撤销期货保证金账户的， 应在 () 向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。A、当日B、第二日C、一周内D、一个月内正确答案： A【答案解析】期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。1第 4 题、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是() 。A、发行数额在 200 万元以上的B、利用募集的资金进行违法活动的C、转移或者隐瞒所募集资金的D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或

3、相关凭证、单据的正确答案： A【答案解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1) 发行数额在 500万元以上的。 (2) 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4) 转移或者隐瞒所募集资金的。 (5) 其他后果严重或有其他严重情节的情形。第 5 题、1999 年 11 月 4 日，美国国会通过 () ，标志着金融业分业经营制度的终结。A、金融服务现代化法案B、格拉斯一斯蒂格尔法案C、证券交易所法D、证券法正确答案： A【答案解析】 1999 年 11 月 4 日，美国国会通过金融服务现代化法案，标志着金融业分业经营制度的终结。第 6 题、

4、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()内向中国证券业协会进行离职备案。A、10 日B、15 日C、20 日D、30 日正确答案： A【答案解析】 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10 日内向中国证券业协会进行离职备案。2第 7 题、证券公司应当按 () 编制客户资产管理业务的报告， 报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A、日B、月C、季D、年正确答案： C【答案解析】 证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。第 8 题、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处 () 年

5、以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所 ) 罚金得 ( 。A、2;1 倍以上 3 倍以下B、5;1 倍以上 5 倍以下C、3;2 倍以上 4 倍以下D、5;3 倍以上 10 倍以下正确答案： B【答案解析】根据中华人民共和国刑法第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员， 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚金 ; 情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚金。第 9 题、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股

6、息，称之为() 。A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息正确答案： B【答案解析】 股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。3第 10 题、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当 () 核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。A、按月B、按年C、随时D、定期正确答案： D【答案解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。第 11 题、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币

7、() 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 () 万元。A、3000;6000B、3000;5000C、2000;6000D、2000;5000正确答案： A【答案解析】 公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000 万元。第 12 题、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的 () 进行资金和资产的托管。A、金融机构B、政府机构C、企业D、事业单位正确答案： A【答案解析】 为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管第 13 题、发行人、证券公司、

8、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其() 。4A、民事责任B、刑事责任C、法律责任D、经济责任正确答案： B【答案解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第 14 题、目前道 - 琼斯股价指数是采用 () 方法计算的。A、修正股价平均数B、加权股价平均数C、简单算术股价平均数D、几何加权法正确答案： A【答案解析】道 - 琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。第 15 题、看跌期权的买方具有在约定期限内按 () 卖出一定数量基础金融工具的权利。

9、A、协定价格B、未来价格C、市价D、公允价格正确答案： A【答案解析】此题考查对看跌期权的理解。第 16 题、 () 是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A、社会公众股B、法人股C、外资股D、国家股正确答案： D5【答案解析】这是国家股的定义。第 17 题、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是() 。A、已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D、指定财务

10、顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复正确答案： D【答案解析】 A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D 项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。第 18 题、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的() 。A、10% B、20% C、30% D、40% 正确答案： C【答案解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。第 19 题、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 () 的，为发行失败

11、。A、30%B、50%C、70%D、90%正确答案： C6【答案解析】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。第 20 题、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 () ，或者吊销其执业证书的处罚。A、36 个月B、612 个月C、39 个月D、312 个月正确答案： D【答案解析】 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的， 由协会责令改正 ; 拒不改正的，给予纪律处分 ; 情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3 个月到 12 个月，或者

12、吊销其执业证书的处罚 ; 对机构单处或者并处警告、3 万元以下罚款，第 21 题、证券公司直接为投资者开立 () 。A、证券账户B、资金结算账户C、证券交收账户D、担保资金账户正确答案： B【答案解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。第 22 题、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时， () 也会采取一定的措施以平抑股价波动。A、中国人民银行B、证券监督管理机构C、证券业协会D、财政部正确答案： B【答案解析】 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。7第 23 题、自 20 世纪 80 年代初以来，西方国家掀起了一场以() 为主要目标

13、的金融自由化运动。A、金融机构的去杠杆化B、放松金融管制C、金融监管的改革D、金融创新正确答案： B【答案解析】 自 20 世纪 80 年代初以来， 西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。第 24 题、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币() 。A、10 亿元B、20 亿元C、50 亿元D、60 亿元正确答案： D【答案解析】 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币 60 亿元。第 25 题、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 () 年的证券市场禁人措施。A、35B、310C、510D、2

14、5正确答案： A【答案解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35 年的证券市场禁入措施 ; 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510 年的证券市场禁入措施。8第 26 题、在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当干预先支付的利息， 到期按票面额偿还本金的债券是 () 。A、附息债券B、息票累积债券C、缓息债券D、贴现债券正确答案： D【答案解析】考察贴现债券的定义。第 27 题、金融期权的卖方 () 履行合约。A、

15、有权利而无义务B、有权利也有义务C、有义务而无权利D、无义务也无权利正确答案： C【答案解析】期权的买方可以选择行使他所拥有的权利; 期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该项合约的义务。第 28 题、负责客户信用资金存管的 () 应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A、投资银行B、商业银行C、中央银行D、外资银行正确答案： B【答案解析】负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝; 发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。第 29

16、题、取得证券业执业证书的人员，连续 () 不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。9A、1 年B、2 年C、3 年D、5 年正确答案： C【答案解析】取得执业证书的人员，连续3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。第 30 题、根据我国政府对 WTO的承诺，加入后 3 年内，外资证券公司设立合营证券公司可以 ( 不通过中方中介 ) 从事的业务不包括 () 。A、A 股的承销B、基金的承销和交易C、发起设立基金D、B 股和 H股、政府和公司债券的承销和交易正确答案： B【答案解析】加入 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3 ，合营公司可以 ( 不通过中方中介 )

17、从事 A 股的承销，从事 B 股和 H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。第 31 题、中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。 处() 以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 () 以上 () 以下罚金。A、3 年，2 万元， 10 万元B、3 年，2 万元， 20 万元C、5 年，2 万元， 20 万元D、5 年，2 万元， 10 万元正确答案： B【答案解析】中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2 万以上 2

18、0 万以下以下罚金。10第 32 题、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、 50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、 20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，该基金总份额为 2000 万份，则基金份额净值为 () 。A、1.1B、1.12C、1.15D、1.17正确答案： C【答案解析】 10*30+50*20+100*l0=300+1000+1000=2300 万 ( 股票市值 ); 资产 =2300+1000(银行存款 )=3300 万 ; 负债 =500+500=1000

19、万; 权益 =3300 万( 资产 )-1000 万( 负债 )=2300 万; 单位净值 =2300/2000( 基金份额 )=1.15 。第 33 题、中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和 () 。A、冻结B、销毁C、隐匿D、带走正确答案： A【答案解析】 中国证监会有权采取的措施之一：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户， 对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。第 34 题、下列关于股票上市交易条件的描述中

20、，错误的是() 。A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B、公司股本总额不少于人民币5000 万元C、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D、公司最近 3 年无重大违法行为正确答案： B11【答案解析】?1) 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。 (2) 公司股本总额不少于人民币3000 万元。 (3) 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 ; 公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上。 (4) 公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。第 35 题、我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所

21、可以决定 () 。A、临时停市B、技术性停牌C、市场禁入D、以上部可以正确答案： A【答案解析】考察证券交易所职能，同时也是法规问题第 36 题、南方积极配置证券投资基金是() 。A、公司型基金B、指数基金C、ETFD、LOF正确答案： D【答案解析】 2004 年 10 月 14 日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券 LOF投资 ) 基金，并( 于 2004 年 12 月 20 日在深圳证券交易所上市交易。第 37 题、借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是 () 。A、外国证券B、欧洲债券C、亚洲债券D、熊猫债券正确答案： B12【答案解析】 欧洲债

22、券借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。第 38 题、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是() 。A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C、D、正确答案： C【答案解析】 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为： (1) 以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2) 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。

23、(3) 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。第 39 题、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入 () 有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A、1 家B、3 家C、5 家D、10 家正确答案： A【答案解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1 家有从业资格的证券、 期货投资咨询机构后， 方可从事证券、期货投资咨询业务。第 40 题、股票的内在价值就是股票未来收益的() 。A、现值B、期值13C、均值D、虚值正确答案： A【答案解析】股票的内在价值就

24、是股票未来收益的现值。第 41 题、证券公司应当至少 () 向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A、每日B、每月C、每季度D、每年正确答案： C【答案解析】 证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。第 42 题、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的， 由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 () 的罚款。A、3 万元以上 30 万元以下B、3 万元以上 50 万元以下C、5 万元以上 50 万元

25、以下D、5 万元以上 30 万元以下正确答案： A【答案解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的， 由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。第 43 题、基金管理费是支付给() 的费用。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管部门14正确答案： A【答案解析】 基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。第 44 题、通过基金销售人员从业考试即 () 一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A、证券市

26、场基础知识B、证券投资基金C、证券交易D、证券投资基金销售基础知识正确答案： D【答案解析】通过基金销售人员从业考试即证券投资基金销售基础知识- 科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。第 45 题、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行 () 手续，否则即为违约。A、变更B、交割C、转账D、托管正确答案： B【答案解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。第 46 题、我国证券市场监管部门的主要手段是() 。A、法律手段B、经济手段C、行政手段D、财政手段正确答案： A【答案解析】我国证券市场监管部门的主要手段是法律

27、手段。15第 47 题、 () 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金监管者正确答案： B【答案解析】这是基金托管人的职责之一。第 48 题、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为() 。A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性正确答案： B【答案解析】考察债券的流动性。第 49 题、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 () 的罚款。A、1 倍以上 3 倍以下B、1 倍以上

28、5 倍以下C、3 倍以上 5 倍以下D、3 倍以上 10 倍以下正确答案： A【答案解析】 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 3 倍以下的罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款 ;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第 50 题、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经 () 批准。16A、中国人民银行B、当地政府C、财政部D、国务院证券监督管理机构正确答案： D【答案解析】根据我国中华人民共和国证券法第一百二十九条的规定，证券公司

29、设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。第 51 题、有限责任公司的董事会行使的职权包括() 。 . 执行股东会的决议 .制订公司的年度财务预算方案、 决算方案 . 决定公司的经营计划和投资方案.修改公司章程A、. . B、. . C、. . D、. . . 正确答案： A【答案解析】有限责任公司的董事会行使下列职权：(1) 召集股东会，并向股东会报告工作。 (2) 执行股东会的决议。 (3) 决定公司的经营计划和投资方案。(4) 制订公司的年度财务预算方案、 决算方案。 (5) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。 (6) 制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券

30、的方案。 (7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8) 决定公司内部管理机构的设置。 (9) 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、 财务负责人及其报酬事项。 (10) 制定公司的基本管理制度。第 52 题、信息公开的内容包括 () 。. 上市公告书 . 中期报告 . 年度报告 . 临时报告A、. . B、. . C、. . D、. . . 17正确答案： D【答案解析】信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。第 53 题、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为 () 。 .

31、证券投资师 . 证券投资顾问 . 证券分析师 .证券分析顾问A、. B、. C、. D、. 正确答案： D【答案解析】 申请人在进行首次注册时，要根据自已从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。第 54 题、下列有关投资者教育基本原则的表述， 正确的是 () 。 . 投资者教育没有一个固定的模式 . 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 . 投资者教育应有助于监管者保护投资者 . 存在广泛适用的投资者教育计划A、. . B、. . C、. . D、. . 正确答案： D【答案解析】 鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投

32、资者教育计划。第 55 题、证券公司只能接受其 () 的期货公司的委托从事介绍业务。 . 全资拥有 . 控股 . 其他 . 被同一机构控制A、. . B、. . C、. . 18D、. . 正确答案： B【答案解析】 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。第 56 题、下列有关监事会说法，正确的是 () 。. 基金管理人设监事会，监事会向股东会负责 . 监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行 . 监事会无权提议召开股东会 . 监事会决议至少须经半数以上监事投票通过A、. . B、

33、. . C、. . D、. . 正确答案： C【答案解析】当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。第 57 题、有关权证的行权比例， 下列表述错误的是 () 。. 是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格 . 标的证券发生除息的，行权比例应作调整 .标的证券发生除权的，行权比例应作调整. 标的证券发生除权的，行权比例不做调整A、. . B、. C、. . D、. . 正确答案： C【答案解析】 此题考察权证要素中的行权比例。行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格; 发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整。19第 58 题、下列属于基金业协

34、会的会员类别的是 () 。 . 联席会员 . 特别会员 . 临时会员 . 普通会员A、. B、. C、. . D、. . 正确答案： C【答案解析】会员分为三类：普通会员、联系会员、特别会员。第 59 题、发行人应当就下列 () 事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 . 首次公开发行股票并上市 . 上市公司发行新股、 可转换公司债券 . 增资扩股 . 配股A、. . . B、. . C、. D、. 正确答案： D【答案解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1) 首次公开发行股票并上市。 (2) 上市公司发行新股、 可转换公司债券。 (3) 中国证

35、券监督管理委员会认定的其他情形。第 60 题、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，错误的是() 。 . 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券 . 银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式 . 银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券 . 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出A、. . B、. . C、. D、. . 正确答案： A20【答案解析】银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式;银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券 ; 对于因处置

36、贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。第 61 题、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是 () 。.保荐机构履行保荐职责 ; 应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 . 未经中国证监会核准， 任何机构和个人不得从事保荐业务. 保荐代表人应当遵守职业道德准则， 珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力. 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益A、. . B、. . C、. . D、. . . 正确答案： A【答案解析】 IV 项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。第 62

37、题、证券经纪业务的禁止行为包括 () 。. 不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 . 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 . 不得侵占、损害客户的合法权益 . 不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、 品种、数量和时间的全权委托A、. . B、. . C、. . D、. . . 正确答案： D【答案解析】证券经纪业务的禁止行为包括：(1) 不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2) 不得挪用客户的交易结算资金和证券，21亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3) 不得侵占、损害客户的合

38、法权益。 (4) 不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5) 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6) 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。 (7) 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或第 63 题、附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括() 。 . 权利的裁体 . 行权方式 . 权利的内容 . 交易标的A、. B、. C、. . D、. . 正确答案： D【答案解析】考察附权证的分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别：权利载体不同 ; 行权方式

39、不同 ; 权利内容不同。第 64 题、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列 () 情形之一的询价对象，不得配售股票。 . 采用询价方式定价但未参与初步询价 . 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 . 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 . 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A、. . B、. C、. . . D、. . 正确答案： C【答案解析】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：(1) 采用询价方式定价但未参与初步询价。 (2) 询价对象

40、或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券22业协会登记的不一致。 (3) 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4) 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。第 65 题、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括 () 。. 客户的身份 . 客户的财产和收入状况 . 客户的金融知识 .客户的投资目标A、. . B、. . C、. . . D、. . 正确答案： C【答案解析】证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。第 66 题、中国证券业协会的自

41、律管理职能包括 () 。. 对会员之间、 会员与客户之问发生的证券业务纠纷进行调解 . 对会员单位的自律管理 . 对从业人员的自律管理 . 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A、. . B、. C、. D、. 正确答案： B【答案解析】中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。第 67 题、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的， 其董事会应当设 () ，行使公司章程规定的职权。 . 薪酬与提名委员会 . 审计委员会 . 风险控制委员会 . 风险规避委员会A、. . B、

42、. . 23C、. . D、. . . 正确答案： A【答案解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。第 68 题、下列关于企业年金的表述， 正确的是 () 。. 企业年金不能用于证券投资基金 . 企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 . 企业年金基金财产限于境内投资 .每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理A、. . B、. . C、. . D、. . 正确答案： A【答案解析】企业

43、年金可以用于证券投资基金第 69 题、证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括 () 。. 将自营业务与代理业务混合操作 . 以自营账户为他人买卖证券 . 委托其他证券经营机构代为买卖证券 . 以他人名义为自己买卖证券A、. . B、. . C、. . . D、. 正确答案： C【答案解析】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1) 将自营业务与代理业务混合操作。 (2) 以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3) 委托其他证券经营机构代为买卖证券。 (4) 中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。24第 70 题、以下关于 QDII 基金的描述，正确的是 () 。

44、.QDII 基金的管理人可聘请境外投资顾问 .QDII 基金可单独或同时以人民币、 美元等主要外币计算并披露净值信息 .QDII 基金一般直接由海外托管银行负责境内、 境外资产的托管业务 .QDII 基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准A、. . B、. . C、. . D、. . 正确答案： C【答案解析】与普通基金仅投资境内证券不同， QDII 基金将其全部或部分资金投资境外证券， 管理人会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，托管人会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务, 所以错误。第 71 题、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货

45、投资咨询版面、 节目或者与电信服务部门进行业务合作时， 应当向地方证管办 ( 证监会 ) 备案，备案材料包括 () 。. 项目负责人 . 合作内容 . 起止时间 .版面安排或者节目时间段A、. . B、. . C、. . D、. . . 正确答案： D【答案解析】证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、 节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办 ( 证监会 ) 备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。第 72 题、股份有限公司的董事会成员可以是() 人。 .5 .15 .20 .25

46、A、. B、. C、. 25D、. 正确答案： A【答案解析】股份有限公司的董事会成员为5人至 19人。第 73 题、证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是() 。 . 客户进行证券的申购、 证券交易的结算或者客户提款 . 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款. 证券公司借用客户资金，30 日内还清 . 法律规定的其他情形A、. . B、. . C、. . D、. . . 正确答案： A【答案解析】 除下列情形外， 证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金： (1) 客户进行证券的申购、 证券交易的结算或者客户提款。 (2) 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

47、。 (3) 法律规定的其他情形。第 74 题、下列关于证券市场法律的说法中， 错误的是 () 。. 现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法 . 现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法 . 现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例 . 现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法A、. B、. C、. D、. 正确答案： B【答案解析】现行的证券市场法律主要包括中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等。第 75 题、以下属于证券公司高级管理人员的是 () 。 . 董事会秘书 . 董事长秘书 . 财务负责人 . 副总经理26A、