XX证券交易真题及答案

1、XX证券交易真题及答案 24. 下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。 A. 市场性 B. 连续性 C. 经济性 D. 公平性 25. 下列关于网上左价发行认购成功者的确认方式的讲法中，正确的是（）。 A. 按抽签决定认购成功者 B. 按价格优先原则决泄认购成功者 C. 按时刻优先原则决泄认购成功者 D. 按客户优先原则决定认购成功者 26. 关于投资者参与上网泄价发行时进行新股申购的规则和方法，下列讲法错误的是 （）。 A. 每一个证券账户申购量最少为1000股 B. 每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单 C. 申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效 D.

2、深市新股申购代码为730 XXX,沪市则与上市股票代码相联系，为0XXX 27. 依照上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为股权 登记日） A. R B. R+1 C. R+2 D. R+3 28. 关于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“托付价格“ 项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。 A. 1. 00 B. 0. 10 C. 0. 01 D. 0 29. BSB公司以30元的市价发行了 1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发 行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行 所集的

3、资金分不为（）。 A. 3000000 元：200000 元 B. 500000 元：200000 元 C. 500000 元：8000000 元 D. 1000000 元：8000000 元 30. 新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时刻通过证券交易所会员交易柜台， 以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A. 卖方 B. 买方 C. 托付方 D. 代理方 31. 下列关于证券自营业务的讲法中，正确的是（）。 A. 买卖对象为上市证券 B. 要紧收入为佣金收入 C. 证券公司都有自营资格 D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 32. 内幕信息是指在证券交易活动中，涉

4、及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场 价格有重大阻碍的尚未公布的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公布的信息中，除（） 外，均属于内幕信息。 A. 公司2名监事发生变动 B. 公司一次性抵押或出售40%的营业用要紧资产 C. 公司的经营政策或经营范畴发生重大变化 D. 公司的股权结构发生重大变化 33. 下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。 A. 与他人串通，以事先约泄的时刻、价格和方式相互进行证券交易 B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或依照内幕信息建议他人买卖证券 C. 将自营账户借给他人使用 D. 违反规左购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有苴他重大利害关系的发行人 发

5、行的证券 34. 下列属于自营业务特点的是（）。 A. 客户资料的保密性 B. 客户指令的权威性 C. 交易行为的自主性 D. 业务对象的广泛性 35. 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统 的预警触发装宜自动显示自营业务风险的动态变化。 A. 风险预警指标 B. 风险监控阀值 C. 敏锐性指标 D. 风险测量阀值 36. 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格专门波动。 A. 供求关系 B. 交易价格 C. 市场秩序 D. 交易量 37. 在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（）。 A. 建立专用自营账户 B. 将自营账户借

6、给他人使用 C. 使用他人需义和非自营席位变相自营 D. 账外自营 38. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严格的处罚是（）, A. 警告 B. 罚款 C. 没收非法所得 D. 撤销相关业务许可 39. 证券自营业务的风险性或高风险特点要紧是指（）。 A. 市场风险 B. 合规风险 C. 经营风险 D. 操作风险 40. 集合打算审计报告应当在每年度终止之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客 户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 A. 30 B. 60 C. 90 D. 120 41. 证券公司在证券自营账户与证券资产治理账户之间或者不同的证券资产治理账户

7、之 间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规左，责令改正, 没收违法所得，并处以（）的罚款。 A. 10万元以上30万元以下 B. 30万元以上50万元以下 C. 10万元以上100万元以下 D. 30万元以上60万元以下 42. 证券公司从事资产治理业务，应当符合的条件错误的是（）。 A. 经中国证监会核定具有证券资产治理业务的经营范畴 B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产治理业务的各项 风险监控指标的规定 C. 资产治理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券 自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经历的人员许多于

8、5人 D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部操纵和风险治理制度，并得到有效执行 43. 资产治理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及英他金融产品的投资 治理服务的行为。 A. 托付人 B. 受托人 C. 资产治理人 D. 代理人 44. 依照中国证监会证券公司客户资产治理业务试行方法的规立，关于客户资产治 理业务的运作，下列讲法中正确的是（）。 A. 证券公司只能自行推广集合资产治理打算，不得托付苴他证券公司或商业银行代为 推广 B. 证券公司办理集合资产治理业务，既可同意客户货币形式的资产，也可同意客户股 票、债券及基金等证券形式的资产 C. 参与集合资产治理打算的客户不得转让

9、其所拥有的份额 D. iiE券公司应当自中国iiE监会出具无异议意见或者做岀批准决左之日起30日内，完 成设立工作并开始投资运作 45. 下列属于立向资产治理业务标的的是（）。 A. 房屋 B. 土地 C. 古董 D. 证券投资基金份额 9. 在证券托付交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。 A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B. 认真阅读证券交易托付代理协议书 C. 坚持了解客户原则 D. 必须忠实办理受托业务 10. A股账户按持有人能够分为（）。 A. 自然人证券账户 B. 一样机构证券账户 C. 证券公司自营证券账户 D. 境内投资者证券账户 11. 证券营

10、业部在审单时应拒绝办理的托付有（）。 A. 全权托付 B. 未办妥过户手续的记名证券托付 C. 采取信用交易方式的托付 D. 已办妥过户手续的记名证券托付 12. 中小企业板上市公司显现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风 险警示。 A. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 B. 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的 100%以上 C. 连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股而值 D. 连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300 万股 13. 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即

11、时行情内容包括（）。 A. 证券代码及简称 B. 股价指数 C. 当日最高成交价和当日最低成交价 D. 当日累计成交数量和金额 14. 依照深圳证券交易所交易规则的规泄，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合 下列（）条件的，能够采纳大宗交易方式。 A. 债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元而额为1张），或者交 易金额不低于50万元人民币 B. 多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A 股的交易数量不低于20万股 C. 多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且英中单只基金 的交易数量不低于100万份 D. 多只债券合计单

12、向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且英中单只债券 的交易数量不低于1. 5万张 15. 在申报价格最小变动单位方而，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的 有（）。 A. A股、债券交易为0. 01元人民币 B. 基金、权证交易为0. 001元人民币 C. B股交易为0. 01港元 D. 债券质押式回购交易为0. 01元人民币 16. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，能够投资于中国证监会批准的人民币 金融工具，包括（）。 A. 在证券交易所挂牌交易的股票 B. 在证券交易所挂牌交易的债券 C. 在证券交易所挂牌交易的权证 D. 证券投资基金 17. 关于证券经纪业务，以下

13、表述正确的有（）。 A. 在证券经纪业务中，托付人的指令具有权威性 B. 经纪商能够依照情形变化，自行改变托付人的托付价格 C. 经纪商无故违反托付人指示并使英遭受缺失的，应承担赔偿责任 D. iiE券经纪商泄露客户资料而造成客户缺失，证券经纪商不承担赔偿责任 18. 股份登记包括（）。 A. 配股登记 B. 首次公布发行登记 C. 增发新股登记 D. 除权登记 19. 下列关于深圳证券交易所证券转托管的讲法，正确的有（）。 A. 转托管能够是一只证券或多只证券，也但是一只证券的部分或全部 B. 一样情形下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间能够转托管，但在不 同证券公司的席位之间不能

14、转托管 C. 转托管一经申报不能撤单 D. 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成 功缘故 20. 下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的讲法中，正确的有（）。 A. 股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为发行价的900%以内，连续竞价、收 盘集合竞价的有效竞价范畴为最近成交价的上下10% B. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为发行价的上下30%,连续竞价、收盘 集合竞价的有效竞价范畴为最近成交价的上下10% C. 债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范畴为前收盘价的上下10%,连续竞价、 收盘集合竞价的有效竞价范畴为最近成交价的上下10%

15、 D. 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为前收盘价的上下30%, 连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范畴为最近成交价的上下10% 21. 投资者教冇具体应重点突出的内容有（）。 A. 要连续地采取各种有效方式让投资者充分明白得“买者自负的原则，真正明白“股 市有风险，人市须慎重”的警示 B. 证券公司在进行产品和业务推介时，应当淸晰讲明不同产品和业务的区不，使投资 者充分认识不同产品和业务的风险特点 C. 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投 资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 D. 证券公司应当向客户明确告知公司的法立业务范畴，关心投

16、资者增强自我爱护意识, 提髙识不能力，小心和自觉抵制各种不受法律爱护的非法证券活动 22. 下面关于“一级交易商”的讲法，错误的有（）。 A. 一级交易商对固立收益证券做市时，应选左做市品种，至少应对在固泄收益平台上 挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市 B. 一级交易商在固左收益平台交易期间，应当对选左做市的特定固左收益证券进行连 续双边报价，每交易日双边报价中断时刻累计不得超过45分钟 C. 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差 小于10个基点 D. 单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值) 23. 在托付买卖证券的交易中，投

17、资者作为托付人，享有一泄的权益，其中包括()。 A. 对自己购买的证券享有持有权和处置权 B. 寻求司法爱护权 C. 对证券交易过程的知情权 D. 按规定缴存交易结算资金 24. 证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方而包括()。 A. 不得为多猎取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B. 不得侵占、损害客户的合法权益 C. 不得散布谣言或其他非公布披需的信息 D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息 25. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。 A. 申请日前6个月各项风险操纵指标符合规泄标准 B. 已按规泄建立客户交易结算资金第三方存管制度 C. 全资拥有或者控股一

18、家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构操纵，且该期 货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申谙日前2个月的风险监管指标 连续符合规定的标准 D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2轲 具有期货从业人员资格的业务人员 26. 市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。 A. 发售 B. 申购 C. 赎回 D. 回购 27. 主办券商的代办业务包括()。 A. 开立非上市股份有限公司股份转让账户 B. 受托办理股份转让公司股权确认事宜 C. 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让托付协议书，同意投资者托付

19、办理股份转让业务 D. 依照协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 34. 在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与缺失。() 35. 合规风险要紧是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规 范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务而临的要紧风险。() 36. 刑法规疋，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人 员，在涉及证券的发行、交易或者英他对证券的价格有重大阻碍的信息尚未公布前，买入或 卖出该证券，情节严峻的，将给予警告或没收非法所得的处罚。() 37. 左向资产治理业务的投资范畴包括资产支持证券、证券投资基金

20、、集合资产治理打 算、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的苴他投资品种。() 38. 证券公司泄向资产治理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会 的规左，符合左向资产治理合同约左的投资目标、投资范畴和投资限制等要求。() 39. 证券公司能够自行推广集合资产治理打算，也能够托付证券公司的客户资金存管银 行代理推广集合资产治理打算，并签订书面代理推广协议。() 40. 上海证券交易所规左，单个会员治理的多个集合资产治理打算的同一托管机构托管 的，能够共用1个专用交易单元。() 41. 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产治理合同约定的，应 在15个工作日内进行调整并于调整次日以书而形式向上海证券交易所报告调整情形。() 42. 资产治理业务的监管描施之一是证券公司应当就资产治理业务的运营制左内部检查 制度，不定期进行自査。() 43. 证券公司能够依照流淌性、稳固性等指标对可充抵保证金的各类证券确左不同的折 算率，但证券公司公布的折算率不得髙于交易所规定的标准。() 44. 融资保证金比例是指客户融资卖出时