建设项目投标风险管理与控制课件

1、1 建设项目投标风险管理与控制 2 第一部分：基于工程量清单的投标报价第一部分：基于工程量清单的投标报价 第二部分：可行性费用估算手册的费用估算第二部分：可行性费用估算手册的费用估算 第三部分：投标应考虑的风险与一般评估方法第三部分：投标应考虑的风险与一般评估方法 第四部分：蒙特卡罗模拟的概念、步骤与方法第四部分：蒙特卡罗模拟的概念、步骤与方法 第五部分：概率分布的特征及构成条件第五部分：概率分布的特征及构成条件 第六部分：风险分析中概率分布的选择与确定第六部分：风险分析中概率分布的选择与确定 第七部分：费用风险分析方法第七部分：费用风险分析方法 第八部分：费用与进度集成风险分析方法第八部分：

2、费用与进度集成风险分析方法 内内 容容 3 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 一、报价的主要依据一、报价的主要依据 (1)设计图纸；设计图纸； (2)工程量表；工程量表； (3)合同条件，尤其是有关工期、支付条件、外汇比例的规定；合同条件，尤其是有关工期、支付条件、外汇比例的规定； (4)有关法规；有关法规； (5)拟采用的实施方案、进度计划；拟采用的实施方案、进度计划； (6)项目实施规范和说明书；项目实施规范和说明书； (7)工程材料、设备的价格及运费；工程材料、设备的价格及运费； (8)劳务工资标准；劳务工资标准； (9)当地生活物资价格水平。当地生活物

3、资价格水平。 此外，还应考虑各种有关间接费用。此外，还应考虑各种有关间接费用。 4 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 二、报价的基本步骤二、报价的基本步骤 报价计算主要分以下报价计算主要分以下9个步骤：个步骤： (1)研究招标文件；研究招标文件； (2)现场考察；现场考察； (3)复核工程量；复核工程量； (4)编制项目实施计划（施工规划）编制项目实施计划（施工规划） ； (5)计算工、料、机单价；计算工、料、机单价； (6)计算分项工程基本单价；计算分项工程基本单价； (7)计算间接费；计算间接费； (8)考虑企业管理费、风险费，预计利润；考虑企业管理费、风

4、险费，预计利润； (9)确定投标价格。确定投标价格。 5 三、弄清楚招标文件的要求和报价内容。其目的是：三、弄清楚招标文件的要求和报价内容。其目的是： (1)弄清楚承包者的责任和要报价的范围，以避免在报价中发生弄清楚承包者的责任和要报价的范围，以避免在报价中发生 任何遗漏；任何遗漏； (2)弄清楚各项技术要求，以便确定经济适用而又可能加速工期弄清楚各项技术要求，以便确定经济适用而又可能加速工期 的施工方案；的施工方案； (3)弄清楚工程中需使用的特殊材料和设备，以便在计算报价之弄清楚工程中需使用的特殊材料和设备，以便在计算报价之 前调查市场价格，避免因盲目估价而失误；前调查市场价格，避免因盲目

5、估价而失误； (4)整理出招标文件中含糊不清的问题，有一些问题应及时提请整理出招标文件中含糊不清的问题，有一些问题应及时提请 招标方（客户）或咨询工程师予以澄清。招标方（客户）或咨询工程师予以澄清。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 6 四、报价时应特别关注招标文件中的下列因素：四、报价时应特别关注招标文件中的下列因素： (1)工期。包括开工日期和施工期限的规定，以及是否有分段、工期。包括开工日期和施工期限的规定，以及是否有分段、 分部竣工的要求；分部竣工的要求； (2)误期损害赔偿费的有关规定；误期损害赔偿费的有关规定； (3)维修期和维修期间的担保金额。这

6、对何时可收回工程维修期和维修期间的担保金额。这对何时可收回工程“尾尾 款款”、投标方的资金利息和保函费用计算有影响；、投标方的资金利息和保函费用计算有影响； (4)保函的要求。包括投标保函、履约保函、预付款保函、维修保函的要求。包括投标保函、履约保函、预付款保函、维修 期保函、临时进口施工机具保函等。保函值的要求、保函有效期期保函、临时进口施工机具保函等。保函值的要求、保函有效期 的规定、允许开保函的银行限制等；的规定、允许开保函的银行限制等； (5)保险。是否指定了保险公司，保险种类和最低保险金额；保险。是否指定了保险公司，保险种类和最低保险金额； 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价

7、基于工程量清单的投标报价 7 四、报价时应特别关注招标文件中的下列因素（续四、报价时应特别关注招标文件中的下列因素（续1）：）： (6)付款条件付款条件 是否有预付款及如何扣回是否有预付款及如何扣回; 材料设备到达现场并检验合格后是否可以获得部分材料设备材料设备到达现场并检验合格后是否可以获得部分材料设备 预付款；预付款； 是否按订货、货到工地等分阶段付款；是否按订货、货到工地等分阶段付款； 中期付款方法，包括付款比例、保留金比例、保留金最高限中期付款方法，包括付款比例、保留金比例、保留金最高限 额、退回保留金的时间和方法，拖延付款的利息支付额、退回保留金的时间和方法，拖延付款的利息支付; 付

8、款的时间规定等。付款的时间规定等。 这些是影响投标方计算现金流及其利息费用的重要因素。这些是影响投标方计算现金流及其利息费用的重要因素。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 8 四、报价时应特别关注招标文件中的下列因素（续四、报价时应特别关注招标文件中的下列因素（续2）：）： (7)税收。是否免税或部分免税，可免何种税收，可否临时税收。是否免税或部分免税，可免何种税收，可否临时 进口机具设备而不收海关关税等；进口机具设备而不收海关关税等； (8)货币。支付和结算的货币规定，外汇兑换和汇款的规定，货币。支付和结算的货币规定，外汇兑换和汇款的规定， 向国外订购的材料

9、设备需用外汇的申请和支付办法；向国外订购的材料设备需用外汇的申请和支付办法； (9)劳务国籍的限制。这对计算劳务费用有影响；劳务国籍的限制。这对计算劳务费用有影响； (10)战争和自然灾害等人力不可抗拒因素造成损害的补偿办战争和自然灾害等人力不可抗拒因素造成损害的补偿办 法和规定，中途停工的处理办法和补救措施等；法和规定，中途停工的处理办法和补救措施等； (11)有无提前竣工的奖励；有无提前竣工的奖励； (12)争议、仲裁或诉诸法律等的规定。争议、仲裁或诉诸法律等的规定。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 9 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程

10、量清单的投标报价 五、技术、材料和设备要求五、技术、材料和设备要求 研究招标文件中要求采用的规范或是其他国际规范；研究招标文件中要求采用的规范或是其他国际规范； 有无特殊的施工技术要求；有无特殊的施工技术要求； 有无特殊材料设备技术要求；有无特殊材料设备技术要求； 有关选择代用材料、设备的规定等，以便考虑相应的定额，计有关选择代用材料、设备的规定等，以便考虑相应的定额，计 算有特殊要求项目的价格。算有特殊要求项目的价格。 六、工作范围和报价要求六、工作范围和报价要求 注意对不同种类的合同采取不同的方法和策略。注意对不同种类的合同采取不同的方法和策略。 对于投标方而言，在总价合同中承担着工程量方

11、面的风险、对于投标方而言，在总价合同中承担着工程量方面的风险、 就应当将工程量核算得准确一些；就应当将工程量核算得准确一些； 在单价合同中，投标方主要承担单价不准确的风险，就应对在单价合同中，投标方主要承担单价不准确的风险，就应对 每一子项工程的单价作出详尽细致的分析和综合。每一子项工程的单价作出详尽细致的分析和综合。 10 六、工作范围和报价要求（续）六、工作范围和报价要求（续） 仔细研究招标文件中的工程量表的编制体系和方法。仔细研究招标文件中的工程量表的编制体系和方法。 研究永久性工程之外的项目有何报价要求；研究永久性工程之外的项目有何报价要求； 是否有某些部位的工程或设备必须由招标方指定

12、的分包方进是否有某些部位的工程或设备必须由招标方指定的分包方进 行分包的要求；行分包的要求； 应为应为“指定的分包商指定的分包商”提供何种条件，承担何种责任，以及提供何种条件，承担何种责任，以及 计价方法等；计价方法等； 对于材料、设备、工资在施工期限内涨价及当地货币贬值有对于材料、设备、工资在施工期限内涨价及当地货币贬值有 无补偿，即合同有无任何调价条款，以及调价计算公式。无补偿，即合同有无任何调价条款，以及调价计算公式。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 11 七、现场考察七、现场考察 菲迪克菲迪克(FIDIC)施工合同条件通用条件第施工合同条件通用条件第

13、4.10条条“现场数据现场数据”中中 明确规定：明确规定： 在实际可行（考虑到费用和时间）的范围内，承包商应被认在实际可行（考虑到费用和时间）的范围内，承包商应被认 为已经取得可能对投标书或工程产生影响或作用的有关风险、为已经取得可能对投标书或工程产生影响或作用的有关风险、 偶发事件和其他情况的所有必要资料；偶发事件和其他情况的所有必要资料； 承包商应被认为在提交投标书前，已经视察和检查了现场、承包商应被认为在提交投标书前，已经视察和检查了现场、 周围环境、上述数据和其他得到的资料，并对所有相关事项周围环境、上述数据和其他得到的资料，并对所有相关事项 已感到满足要求。已感到满足要求。 也就是说

14、现场考察是投标方必须经过的投标程序。按国际惯例，也就是说现场考察是投标方必须经过的投标程序。按国际惯例， 一般认为投标者的报价单是在现场考察的基础上提出的，一旦随一般认为投标者的报价单是在现场考察的基础上提出的，一旦随 投标书提交了报价单，投标方就无权因为现场考察不周、对相关投标书提交了报价单，投标方就无权因为现场考察不周、对相关 因素考虑不全面提出修改投标报价或补偿等要求。因素考虑不全面提出修改投标报价或补偿等要求。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 12 八、现场考察的主要内容：八、现场考察的主要内容： 1.自然地理条件自然地理条件 (1)工程所在地的地理

15、位置、地形、地貌、用地范围；工程所在地的地理位置、地形、地貌、用地范围； (2)气象、水文情况气象、水文情况:包括气温、湿度、风玫瑰图和风力，年平均包括气温、湿度、风玫瑰图和风力，年平均 和最大降雨量；和最大降雨量； (3)地质情况：表层土和下层土的地质构造及特征，承载能力以地质情况：表层土和下层土的地质构造及特征，承载能力以 及地下水情况；及地下水情况； (4)地震及其设防烈度、洪水、台风及其他自然灾害情况；地震及其设防烈度、洪水、台风及其他自然灾害情况； (5)以上情况对施工的主要影响。以上情况对施工的主要影响。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 13 八

16、、现场考察的主要内容（续）：八、现场考察的主要内容（续）： 2.市场情况市场情况 (1)建筑和装修材料、施工机械设备、燃料、动力和生活用品的供建筑和装修材料、施工机械设备、燃料、动力和生活用品的供 应情况，价格水平，过去几年的批发价和零售价指数以及今后的变应情况，价格水平，过去几年的批发价和零售价指数以及今后的变 化趋势预测；化趋势预测； (2)劳务市场情况：包括工人的技术水平、工资水平及有关劳动保劳务市场情况：包括工人的技术水平、工资水平及有关劳动保 险和福利待遇的规定，在当地雇用熟练工人、半熟练工人和普通工险和福利待遇的规定，在当地雇用熟练工人、半熟练工人和普通工 人的可能性，是否允许外籍

17、工人入境等；人的可能性，是否允许外籍工人入境等； (3)银行利率和外汇汇率。银行利率和外汇汇率。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 14 八、现场考察的主要内容（续）：八、现场考察的主要内容（续）： 3.施工条件施工条件 (1)施工场地四周情况，布置临时设施、生活营地的可能性；施工场地四周情况，布置临时设施、生活营地的可能性； (2)供排水、供电、道路条件、通讯设施现状；引接或新修供排水供排水、供电、道路条件、通讯设施现状；引接或新修供排水 线路、电源、通讯线路和道路的可能性及最近的路线与距离；线路、电源、通讯线路和道路的可能性及最近的路线与距离； (3)附近

18、供应或开采砂、石、填方土壤和其他当地材料的可能性，附近供应或开采砂、石、填方土壤和其他当地材料的可能性， 并了解其规格、品质和适用性；并了解其规格、品质和适用性； (4)附近的现有建筑工程情况附近的现有建筑工程情况:包括其工程性质、施工方法、劳务包括其工程性质、施工方法、劳务 来源和当地材料来源等；来源和当地材料来源等； (5)环境对施工的限制：施工操作中的振动、噪音是否构成违背邻环境对施工的限制：施工操作中的振动、噪音是否构成违背邻 近公众利益而触犯环境保护法令；是否需要申请进行爆破的许可；近公众利益而触犯环境保护法令；是否需要申请进行爆破的许可； 在繁华地区施工时，材料运输、堆放的限制，对

19、公众安全保护的习在繁华地区施工时，材料运输、堆放的限制，对公众安全保护的习 惯措施；现场周围建筑物是否需要加固、支护等。惯措施；现场周围建筑物是否需要加固、支护等。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 15 八、现场考察的主要内容（续）：八、现场考察的主要内容（续）： 4.其他条件其他条件 (1)交通运输：包括陆地、海运、河运和空运的运输交通情况；从交通运输：包括陆地、海运、河运和空运的运输交通情况；从 机场、港口到建设地运输主干线上道路、桥梁和涵洞情况；主要运机场、港口到建设地运输主干线上道路、桥梁和涵洞情况；主要运 输工具的购置和租赁价格；输工具的购置和租赁

20、价格； (2)编制报价的有关规定：项目所在地国家或行业及地方部门颁发编制报价的有关规定：项目所在地国家或行业及地方部门颁发 的有关费率和取费标准；临时建筑工程的标准和收费；的有关费率和取费标准；临时建筑工程的标准和收费； (3)工地现场附近的治安情况。工地现场附近的治安情况。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 16 八、现场考察的主要内容（续）：八、现场考察的主要内容（续）： 5.招标方（客户）情况招标方（客户）情况 (1)招标方（客户）的资信情况：主要了解招标方（客户）的资金招标方（客户）的资信情况：主要了解招标方（客户）的资金 来源和支付的可靠性；来源和支

21、付的可靠性； (2)履约态度：履行合同是否严肃认真，处理意外情况时是否通情履约态度：履行合同是否严肃认真，处理意外情况时是否通情 达理、是否能谅解投标方的具体困难；达理、是否能谅解投标方的具体困难； (3)能否秉公办事，是否惯于挑剔刁难。能否秉公办事，是否惯于挑剔刁难。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 17 八、现场考察的主要内容（续）：八、现场考察的主要内容（续）： 6.竞争对手情况竞争对手情况 (1)了解可能参加投标竞争的公司名称、国别及其与当地合作公了解可能参加投标竞争的公司名称、国别及其与当地合作公 司的名称；司的名称； (2)了解这些公司的能力和过

22、去几年内的项目实施业绩；了解这些公司的能力和过去几年内的项目实施业绩； (3)了解这些公司突出的优势和明显的弱点；做到知己知彼，制了解这些公司突出的优势和明显的弱点；做到知己知彼，制 订出合适的投标策略，发挥自己的优势而取胜。订出合适的投标策略，发挥自己的优势而取胜。 以上是调查考察的一般内容，在实际应用中可以针对项目的具以上是调查考察的一般内容，在实际应用中可以针对项目的具 体情况而增删。现场考察后要写出简洁明了的考察报告，并附体情况而增删。现场考察后要写出简洁明了的考察报告，并附 上有关参考资料，提出结论和建议。上有关参考资料，提出结论和建议。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基

23、于工程量清单的投标报价 18 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 九、复核工程量九、复核工程量 招标文件中通常都附有工程量表，投标者应根据图纸仔细核算工招标文件中通常都附有工程量表，投标者应根据图纸仔细核算工 程量，如发现漏项或相差较大时，应通知招标单位要求更正。一般程量，如发现漏项或相差较大时，应通知招标单位要求更正。一般 来讲，未经招标招标方（客户）允许，不得修改或变动工程量。如来讲，未经招标招标方（客户）允许，不得修改或变动工程量。如 果招标方（客户）在投标前未予更正，而且是对投标者不利的情况，果招标方（客户）在投标前未予更正，而且是对投标者不利的情况，

24、投标者可在投标时附上声明函件，指出工程量表中的漏项或某项工投标者可在投标时附上声明函件，指出工程量表中的漏项或某项工 程量有错误，施工结算应按实际完成量计算。也可按不平衡报价的程量有错误，施工结算应按实际完成量计算。也可按不平衡报价的 思路报价。思路报价。 19 九、复核工程量九、复核工程量 有时招标文件中没有工程量表，仅有招标图纸，需要投标者根据有时招标文件中没有工程量表，仅有招标图纸，需要投标者根据 设计图纸自行计算，按照自已的习惯或按给定的有关工程量编制设计图纸自行计算，按照自已的习惯或按给定的有关工程量编制 方法分项目列出工程量表。在计算中应注意以下几点：方法分项目列出工程量表。在计算

25、中应注意以下几点： (1)正确划分分部分项工程项目，并与行业或当地现行定额项目正确划分分部分项工程项目，并与行业或当地现行定额项目 一致；一致； (2)按照一定的计算顺序进行，避免漏算或重算；按照一定的计算顺序进行，避免漏算或重算； (3)严格按设计图纸标明的尺寸、数据计算；严格按设计图纸标明的尺寸、数据计算； (4)在计算中要结合已定的施工方案或施工方法；在计算中要结合已定的施工方案或施工方法； (5)最后进行认真复核检查。最后进行认真复核检查。 如果招标的工程是一个大型项目，而投标时间又比较短，要如果招标的工程是一个大型项目，而投标时间又比较短，要 在较短的时间内核算全部工程量十分困难，无

26、论时间如何紧迫，投在较短的时间内核算全部工程量十分困难，无论时间如何紧迫，投 标方至少应当在报价前详细核算那些工程量较大和造价较高的内容。标方至少应当在报价前详细核算那些工程量较大和造价较高的内容。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 20 十、编制施工组织设计十、编制施工组织设计 招标文件中要求投标者在报价的同时要附上其施工组织设计。招标文件中要求投标者在报价的同时要附上其施工组织设计。 施工组织设计内容一般包括：施工组织设计内容一般包括： 工程进度计划；工程进度计划； 施工方案。施工方案。 进度安排是否合理，施工方案选择是否恰当，对工程费用与报价进度安排是否

27、合理，施工方案选择是否恰当，对工程费用与报价 有密切关系。有密切关系。 制定施工组织设计的依据是设计图纸规范、复核了的工程量表、制定施工组织设计的依据是设计图纸规范、复核了的工程量表、 现场施工条件、开工、竣工的日期要求、机械设备来源、劳动力现场施工条件、开工、竣工的日期要求、机械设备来源、劳动力 来源等。来源等。 好的施工组织设计可以大大降低标价，提高竞争力。好的施工组织设计可以大大降低标价，提高竞争力。 编制的原则是在保证工期和工程质量的前提下，尽可能使工程编制的原则是在保证工期和工程质量的前提下，尽可能使工程 费用最低，投标价格合理。费用最低，投标价格合理。 第一部分第一部分 基于工程量

28、清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 21 十一、工程进度计划十一、工程进度计划 在投标阶段编制的工程进度计划不是工程施工计划，可以粗在投标阶段编制的工程进度计划不是工程施工计划，可以粗 略一些，一般用直线条计划即可，除招标文件专门规定必须用网略一些，一般用直线条计划即可，除招标文件专门规定必须用网 络图者外，不必采用网络技术，但应考虑和满足以下要求：络图者外，不必采用网络技术，但应考虑和满足以下要求： (1)总工期符合招标文件的要求，如果合同要求分期分批竣工总工期符合招标文件的要求，如果合同要求分期分批竣工 交付使用，应标明分期交付的时间和分批交付的数量。交付使用，应标明分期交付的时间和分

29、批交付的数量。 (2)表示各项主要工程的开始和结束时间。例如土方工程、基表示各项主要工程的开始和结束时间。例如土方工程、基 础工程、混凝土结构工程、水电安装工程等的开始和结束时间。础工程、混凝土结构工程、水电安装工程等的开始和结束时间。 (3)体现主要工序相互衔接的合理安排。体现主要工序相互衔接的合理安排。 (4)有利于基本上均衡安排劳动力，尽可能避免现场劳动力数有利于基本上均衡安排劳动力，尽可能避免现场劳动力数 量急剧起落，这样可以提高工效和节省临时设施。量急剧起落，这样可以提高工效和节省临时设施。 (5)有利于充分有效地利用机械设备，减少机械设备占用周期。有利于充分有效地利用机械设备，减少

30、机械设备占用周期。 (6)便于编制现金流计划，降低流动资金占用量，节省利息。便于编制现金流计划，降低流动资金占用量，节省利息。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 22 十二、施工方案十二、施工方案 制定施工方案要服从工期要求，从技术可行性、保证质量、降低制定施工方案要服从工期要求，从技术可行性、保证质量、降低 成本等方面综合考虑，其内容包括但不限于下列几个方面：成本等方面综合考虑，其内容包括但不限于下列几个方面： (1)根据分类汇总的工程量和工程进度计划中该类工程的施工根据分类汇总的工程量和工程进度计划中该类工程的施工 周期，以及招标文件的技术要求，选择和确定

31、各项工程的主要施周期，以及招标文件的技术要求，选择和确定各项工程的主要施 工方法和适用、经济的施工方案。工方法和适用、经济的施工方案。 (2)根据上述各类工程的施工方法，选择相应的机具设备，并根据上述各类工程的施工方法，选择相应的机具设备，并 计算所需数量和使用周期，研究确定是采购新设备或调进现有设计算所需数量和使用周期，研究确定是采购新设备或调进现有设 备，还是在当地租赁设备。备，还是在当地租赁设备。 (3)研究决定哪些工程由自己组织施工，哪些分包，提出分包研究决定哪些工程由自己组织施工，哪些分包，提出分包 条件的设想，以便询价。条件的设想，以便询价。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标

32、报价基于工程量清单的投标报价 23 十二、施工方案（续）十二、施工方案（续） (4)用概略指标估算直接生产劳务量，考虑其来源及进场时间安用概略指标估算直接生产劳务量，考虑其来源及进场时间安 排。如果当地有限制外籍劳务的规定，则应提出当地劳务和外籍排。如果当地有限制外籍劳务的规定，则应提出当地劳务和外籍 劳务的工种分配。另外，从所需直接生产劳务量，可结合以往经劳务的工种分配。另外，从所需直接生产劳务量，可结合以往经 验估算所需间接劳务和管理人员的数量，并可估算生活性临时设验估算所需间接劳务和管理人员的数量，并可估算生活性临时设 施的数量和标准等。施的数量和标准等。 (5)用概略指标估算主要的和大

33、宗的建筑材料的需用量，考虑用概略指标估算主要的和大宗的建筑材料的需用量，考虑 其来源和分批进场的时间安排，以便估算出现场用于存储、加工其来源和分批进场的时间安排，以便估算出现场用于存储、加工 的临时设施。如果有些建筑材料如砂、石等拟就地自行开采，则的临时设施。如果有些建筑材料如砂、石等拟就地自行开采，则 应估计采砂、石场的设备、人员，并计算自采砂、石的单位成本应估计采砂、石场的设备、人员，并计算自采砂、石的单位成本 价格。如有些构件拟在现场自制，应确定相应的设备、人员和场价格。如有些构件拟在现场自制，应确定相应的设备、人员和场 地面积，并计算自制构件的成本价格。地面积，并计算自制构件的成本价格

34、。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 24 十二、施工方案（续）十二、施工方案（续） (6)根据现场设备、高峰人数和一切生产和生活方面的需要，根据现场设备、高峰人数和一切生产和生活方面的需要， 估算现场用水、用电量、确定临时供电和供排水设施。估算现场用水、用电量、确定临时供电和供排水设施。 (7)考虑外部和内部材料供应的运输方式，估计运输和交通车考虑外部和内部材料供应的运输方式，估计运输和交通车 辆的需要和来源。辆的需要和来源。 (8)考虑其他临时工程的需要和建设方案。例如进场道路、停考虑其他临时工程的需要和建设方案。例如进场道路、停 车场地等。车场地等。 (

35、9)提出某些特殊条件下保证正常施工的措施。例如降低地下提出某些特殊条件下保证正常施工的措施。例如降低地下 水位以保证基础或地下工程施工的措施，冬季、雨季施工措施等。水位以保证基础或地下工程施工的措施，冬季、雨季施工措施等。 (10)其他必须的临时设施的安排。例如临时围墙或围篱，警卫其他必须的临时设施的安排。例如临时围墙或围篱，警卫 设施、夜间照明，现场临时通讯联络设施等。设施、夜间照明，现场临时通讯联络设施等。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 25 十二、施工方案（续）十二、施工方案（续） 如果招标文件规定投标方应当提供招标方（客户）现场代表如果招标文件规定

36、投标方应当提供招标方（客户）现场代表 和驻现场监理工程师的办公室、车辆和测试仪器、办公家具设备和驻现场监理工程师的办公室、车辆和测试仪器、办公家具设备 和服务设施时，可以根据招标文件的具体要求，将之作为一个相和服务设施时，可以根据招标文件的具体要求，将之作为一个相 对独立的子项工程，提出自己的建议和报价。对于小型招标项目，对独立的子项工程，提出自己的建议和报价。对于小型招标项目， 如果招标文件对此并无特殊规定，则可包括在投标方的临时工程如果招标文件对此并无特殊规定，则可包括在投标方的临时工程 费用中，一并在工程量表的项目中摊销。费用中，一并在工程量表的项目中摊销。 第一部分第一部分 基于工程量

37、清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 26 十三、确定投标价格十三、确定投标价格 （1）工程分项单价：用前面计算出的工程单价包含人工费、材）工程分项单价：用前面计算出的工程单价包含人工费、材 料费、机械费和除合同工程量表中单列项目以外的间接费，利润、料费、机械费和除合同工程量表中单列项目以外的间接费，利润、 风险费等工程的工程分项单价；风险费等工程的工程分项单价； （2）工程总价：用该工程单价乘以工程量，再加上工程量表中）工程总价：用该工程单价乘以工程量，再加上工程量表中 单列项目费用，即可得出工程总价；单列项目费用，即可得出工程总价； （3）调整投标总价：工程总价还不能作为投标价格，因为按

38、照）调整投标总价：工程总价还不能作为投标价格，因为按照 上述方法算出的工程总价与根据经验预测的可能中标价格或通过上述方法算出的工程总价与根据经验预测的可能中标价格或通过 某些渠道掌握的某些渠道掌握的标底标底相比，往往有出入，甚至可能相差很大。相比，往往有出入，甚至可能相差很大。 组成总价的各部分费用间的比例也可能不尽合理。造成这种组成总价的各部分费用间的比例也可能不尽合理。造成这种价价 差差的原因很多，必须具体分析之后，再对工程总价作出必要的的原因很多，必须具体分析之后，再对工程总价作出必要的 调整。调整。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 27 十四、调整投

39、标总价十四、调整投标总价 调整投标总价应当建立在对工程盈亏预测的基础上。可以用下述调整投标总价应当建立在对工程盈亏预测的基础上。可以用下述 方法：方法： （1）类比方法。把工程的全部人工费、材料费、机械费、间接）类比方法。把工程的全部人工费、材料费、机械费、间接 费分别汇总，计算出各种费用占总价的比例，或者计算平方米造费分别汇总，计算出各种费用占总价的比例，或者计算平方米造 价，和以往类似工程相比，从中发现问题；价，和以往类似工程相比，从中发现问题； （2）分析的方法。把工、料、机单价，分项工程基本单价和间）分析的方法。把工、料、机单价，分项工程基本单价和间 接费互相对照，看是否有漏算、重复的

40、项目，然后分析费用的各接费互相对照，看是否有漏算、重复的项目，然后分析费用的各 个组成部分，看哪些地方还可通过采取某些措施降低成本、增加个组成部分，看哪些地方还可通过采取某些措施降低成本、增加 盈利。盈利。 考虑标价时，应坚持考虑标价时，应坚持 既能够中标、又有利可图既能够中标、又有利可图的原则。同的原则。同 时，既考虑第一次投标成败的得失，又应着眼于长远发展目标，时，既考虑第一次投标成败的得失，又应着眼于长远发展目标， 确定最后的投标报价。确定最后的投标报价。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 28 十五、投标报价的宏观审核十五、投标报价的宏观审核 1 单位

41、工程造价单位工程造价 按照项目所在国家和地区的情况，分别统计、搜集各种类型项目按照项目所在国家和地区的情况，分别统计、搜集各种类型项目 的单位工程造价，在新项目投标报价时，以此单位工程造价作为的单位工程造价，在新项目投标报价时，以此单位工程造价作为 参考，控制报价。这样做既方便、适用，又有益于提高中标率和参考，控制报价。这样做既方便、适用，又有益于提高中标率和 经济效益。经济效益。 2 全员劳动生产率全员劳动生产率 将全体人员每工日的生产价值作为考察指标。当综合性大项目难将全体人员每工日的生产价值作为考察指标。当综合性大项目难 以用单位工程造价分析时，该方法更为有用。但非同类工程以及以用单位工

42、程造价分析时，该方法更为有用。但非同类工程以及 机械化水平悬殊的工程，不能进行类比，要进行分析对比。机械化水平悬殊的工程，不能进行类比，要进行分析对比。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 29 十五、投标报价的宏观审核（续）十五、投标报价的宏观审核（续） 3 单位工程用工用料正常指标单位工程用工用料正常指标 根据所积累的大量历史数据与经验数据，统计分析出各类单项工根据所积累的大量历史数据与经验数据，统计分析出各类单项工 程用工、用料的正常指标，或者得到一个合理的指数，并据此进程用工、用料的正常指标，或者得到一个合理的指数，并据此进 行宏观控制。行宏观控制。 4

43、 各分项工程价值的正常比例各分项工程价值的正常比例 各分项工程价值的正常比例是控制报价准确度的重要指标之一。各分项工程价值的正常比例是控制报价准确度的重要指标之一。 例如对于一个石油化工工程项目，可以由土建工程、安装工程等例如对于一个石油化工工程项目，可以由土建工程、安装工程等 等分项工程构成，在工程价值中都有一个合理的大体比例。另外等分项工程构成，在工程价值中都有一个合理的大体比例。另外 时间与成本资源也存在一个大致的比例。时间与成本资源也存在一个大致的比例。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 30 施工50%施工34% 开车5%开车7% 预项目计划4%预项

44、目计划7% 设计28%设计22% 项目范围5%项目范围4% 详细成本估算1%详细成本估算2% 详细计划2%详细计划2% 详细设计19%详细设计12% 准备工作包1%准备工作包2% 材料管理13%材料管理30% 项目劳动力成本分解 施工 开车 预项目计划 设计 材料管理 活动时间分解 施工 开车 预项目计划 设计 材料管理 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 31 十五、投标报价的宏观审核（续）十五、投标报价的宏观审核（续） 5 各类费用的正常比例各类费用的正常比例 任何一个工程的人工费、材料设备费、施工机械费、间接费等费任何一个工程的人工费、材料设备费、施工机械

45、费、间接费等费 用之间都有一个合理的比例。对于国外工程施工项目一般人工费用之间都有一个合理的比例。对于国外工程施工项目一般人工费 占总价的占总价的15%20%；材料设备费；材料设备费 (包括运费包括运费)约占约占45%65%； 机械使用费约占机械使用费约占3%10%；间接费约占；间接费约占25%。 6 估算成本比较控制法估算成本比较控制法 整理汇总一个国家或地区的同类工程报价项目和中标项目的估算整理汇总一个国家或地区的同类工程报价项目和中标项目的估算 成本资料作为投标报价的参考，以此衡量新项目报价的得失情况。成本资料作为投标报价的参考，以此衡量新项目报价的得失情况。 7 个体分析整体综合控制法

46、个体分析整体综合控制法 对于包含多个个体工程的综合工程项目，先对个体工程进行逐个对于包含多个个体工程的综合工程项目，先对个体工程进行逐个 分析，然后进行综合研究和控制。经上述一系列分析综合，可以分析，然后进行综合研究和控制。经上述一系列分析综合，可以 确认所得工程的价格是否合理。确认所得工程的价格是否合理。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 32 十五、投标报价的宏观审核（续）十五、投标报价的宏观审核（续） 8 综合定额估算法综合定额估算法 综合定额估算法采用综合定额和扩大系数估算工程的工料量及工综合定额估算法采用综合定额和扩大系数估算工程的工料量及工 程造价

47、，是在掌握项目实施经验和资料基础上的一种估算方法。程造价，是在掌握项目实施经验和资料基础上的一种估算方法。 一般说来比较接近实际，尤其是在采用其它宏观指标难以核准项一般说来比较接近实际，尤其是在采用其它宏观指标难以核准项 目报价的情况下，该法更显出它较细致可靠的优点。综合定额估目报价的情况下，该法更显出它较细致可靠的优点。综合定额估 算法其程序如下：算法其程序如下： (1)选择可控项目。任何工程项目报价的细目都有几十或几百项。选择可控项目。任何工程项目报价的细目都有几十或几百项。 为便于采用综合定额进行估算，首先将这些项目有选择地归类，为便于采用综合定额进行估算，首先将这些项目有选择地归类，

48、合并成几种或几十种综合性项目，称为合并成几种或几十种综合性项目，称为“可控项目可控项目”，其价值约，其价值约 占工程总价的占工程总价的75%80%。对工程量小、价值不大、又难以合并。对工程量小、价值不大、又难以合并 归类的工程细目，可以不合并，此类细目称为归类的工程细目，可以不合并，此类细目称为“未控项目未控项目”，其，其 价值约占工程总价的价值约占工程总价的20%25%。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 33 十五、投标报价的宏观审核（续）十五、投标报价的宏观审核（续） 8 综合定额估算法（续）综合定额估算法（续） (2)编制综合定额。对上述选择可控项目编

49、制相应的定额，能编制综合定额。对上述选择可控项目编制相应的定额，能 体现出选择可控项目用工用料较实际的消耗量，这类定额称为综体现出选择可控项目用工用料较实际的消耗量，这类定额称为综 合定额。综合定额应在平时编制好，以备估价时使用。合定额。综合定额应在平时编制好，以备估价时使用。 (3)根据可控项目的综合定额和工程量，计算出可控项目的用根据可控项目的综合定额和工程量，计算出可控项目的用 工总数及主要材料数量。工总数及主要材料数量。 (4)估测估测“未控项目未控项目”的用工总数及主要材料数量。该用工数的用工总数及主要材料数量。该用工数 量约占量约占“可控项目可控项目”用工数量的用工数量的20%30

50、%，用料数量约占，用料数量约占“可可 控项目控项目”用料数量的用料数量的5%20%。为选好这个比率，平时作工程报。为选好这个比率，平时作工程报 价详细计算时，应认真统计价详细计算时，应认真统计“未控项目未控项目”与与“可控项目可控项目”价值的价值的 比率。比率。 (5)根据上述根据上述(3)、(4)将将“可控项目可控项目”和和“未控项目未控项目”的用工总的用工总 数及主要材料数量相加，求出工程总用工数和主要材料总数量。数及主要材料数量相加，求出工程总用工数和主要材料总数量。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 34 十五、投标报价的宏观审核（续）十五、投标报价的

51、宏观审核（续） 8 综合定额估算法（续）综合定额估算法（续） (6)根据（根据（5）计算的主要材料总量及实际单价，求出主要材）计算的主要材料总量及实际单价，求出主要材 料总价。料总价。 (7)根据（根据（5）计算的总用工数及劳务工资单价，求出工程总工）计算的总用工数及劳务工资单价，求出工程总工 费。费。 (8)工程材料总价工程材料总价=主要材料总价主要材料总价扩大系数扩大系数 (约约1.52.5)。选。选 取扩大系数时，钢筋混凝土及钢结构等含钢量多、装饰贴面少的取扩大系数时，钢筋混凝土及钢结构等含钢量多、装饰贴面少的 工程，应取低值；反之，应取高值。工程，应取低值；反之，应取高值。 (9)工程

52、总价工程总价= (总工费十材料总价总工费十材料总价) 系数。该系数的取值，系数。该系数的取值， 应按照历史项目的经验数据取值，例如承包工程可以取为应按照历史项目的经验数据取值，例如承包工程可以取为 1.41.5。 上述计算程序中所选用的各种系数，应结合企业的实际情况与历史数据，企业自己的上述计算程序中所选用的各种系数，应结合企业的实际情况与历史数据，企业自己的 定额具体确定，不可简单套用。定额具体确定，不可简单套用。 第一部分第一部分 基于工程量清单的投标报价基于工程量清单的投标报价 35 一、一、可行性费用可行性费用(Conceptual Cost)估算手册估算手册 可行性费用可行性费用(C

53、onceptual Cost)估算手册（美国海湾出版社）提估算手册（美国海湾出版社）提 供了基于费用曲线的可行性费用估算方法，以允许建筑行业和化供了基于费用曲线的可行性费用估算方法，以允许建筑行业和化 工、炼油以及工业装置工程设计与管理人员对确定的装置规模，工、炼油以及工业装置工程设计与管理人员对确定的装置规模， 获得合理的费用估算。获得合理的费用估算。 可行性费用估算手册手册中的设备与材料费用图表基于可行性费用估算手册手册中的设备与材料费用图表基于1996年年 1月月1日（指数为日（指数为100）的平均费用，由于经济条件始终在变化，）的平均费用，由于经济条件始终在变化， 因此必须使用已知的整

54、个行业指数，来修正从图表中得到的设备因此必须使用已知的整个行业指数，来修正从图表中得到的设备 与材料费用，以得到在将来某个时期设计与建设项目的设备与材与材料费用，以得到在将来某个时期设计与建设项目的设备与材 料更为实际的费用。料更为实际的费用。 可以选用的指数有几种，可行性费用估算手册推荐采用尼尔森可以选用的指数有几种，可行性费用估算手册推荐采用尼尔森 指数（指数（Nelson Refinery (Inflation) Index），该指数披露在），该指数披露在Oil and Gas Journal每月第一周的增刊上。每月第一周的增刊上。 第二部分第二部分 可行性费用估算手册的费用估算可行性费

55、用估算手册的费用估算 36 一、一、可行性费用可行性费用(Conceptual Cost)估算手册估算手册（续）（续） 所有人工时图表基于平均劳动力生产效率为所有人工时图表基于平均劳动力生产效率为70%，工程师，工程师/估算估算 师必须为每个项目确定劳动力生产效率，并据此调整从人工时图师必须为每个项目确定劳动力生产效率，并据此调整从人工时图 表中得到的人工时。确定劳动力生产效率时要考虑的主要因素：表中得到的人工时。确定劳动力生产效率时要考虑的主要因素： 一般经济环境；一般经济环境； 项目管理；项目管理； 劳动力的关系；劳动力的关系； 工作条工作条 件；件； 施工设备；施工设备； 天气。天气。

56、可行性费用估算手册包括两种确定设计或建设炼油厂、化工可行性费用估算手册包括两种确定设计或建设炼油厂、化工/石石 化以及其它行业装置的费用估算方法。方法一可以生成半确定性化以及其它行业装置的费用估算方法。方法一可以生成半确定性 的精度为的精度为10%的估算；方法二采用可行性比率估算，基于已知的估算；方法二采用可行性比率估算，基于已知 设备和材料的价值，采用加权百分数方法得到其它所有的费用项，设备和材料的价值，采用加权百分数方法得到其它所有的费用项， 生成精度为生成精度为30%的估算。的估算。 第二部分第二部分 可行性费用估算手册的费用估算可行性费用估算手册的费用估算 37 二、费用的划分与构成二

57、、费用的划分与构成 1 直接费用项目直接费用项目 1）工艺设备。设备费用、劳动力、材料、必须分包的直至达到）工艺设备。设备费用、劳动力、材料、必须分包的直至达到 机械操作条件的工艺设备的现场安装。机械操作条件的工艺设备的现场安装。 2）现场准备。工厂现场的所有施工常规准备，包括但不限于场）现场准备。工厂现场的所有施工常规准备，包括但不限于场 地：清理、放坡、平整包括土壤稳定，完工的坡度缓和达到一定地：清理、放坡、平整包括土壤稳定，完工的坡度缓和达到一定 等级。等级。 3）现场设施。包括的工作内容有：提供工厂现场的永久设施如）现场设施。包括的工作内容有：提供工厂现场的永久设施如 下水沟渠、管路、

58、雨水排放管线、导水沟渠、堤防、全部路基材下水沟渠、管路、雨水排放管线、导水沟渠、堤防、全部路基材 料、停车场，铁路包括压轨重物、轨道及篱笆。道路、工艺区域料、停车场，铁路包括压轨重物、轨道及篱笆。道路、工艺区域 及停车区域的敷砌在及停车区域的敷砌在“铺设铺设”专业中。专业中。 第二部分第二部分 可行性费用估算手册的费用估算可行性费用估算手册的费用估算 38 二、费用的划分与构成二、费用的划分与构成 1 直接费用项（续）直接费用项（续） 4）混凝土。全部的土方、成型、配筋、其它镶入内容的施工。）混凝土。全部的土方、成型、配筋、其它镶入内容的施工。 设备基础的混凝土固化及磨面以及设备的钢结构的工作

59、费用均包设备基础的混凝土固化及磨面以及设备的钢结构的工作费用均包 括在此内容中。全部建筑物包括建筑物基础采用的混凝土含在括在此内容中。全部建筑物包括建筑物基础采用的混凝土含在 “建筑物建筑物”专业中。专业中。 5）钢结构。采购预制、钢结构及混杂钢安装。非嵌入物、框架）钢结构。采购预制、钢结构及混杂钢安装。非嵌入物、框架 结构、设备平台、通道、梯子、栏杆、管道支撑的全部费用。建结构、设备平台、通道、梯子、栏杆、管道支撑的全部费用。建 筑物所用到的钢结构包括在筑物所用到的钢结构包括在“建筑物建筑物”专业中。专业中。 6）建筑物。建筑物的全部费用，包括土方工作、基础及其它全）建筑物。建筑物的全部费用

60、，包括土方工作、基础及其它全 部上部结构的混凝土、部上部结构的混凝土、HVAC、伸出建筑物外五英尺的水管及公、伸出建筑物外五英尺的水管及公 用工程管线、保温、电气、涂料以及建筑物的所有最终磨面工作。用工程管线、保温、电气、涂料以及建筑物的所有最终磨面工作。 第二部分第二部分 可行性费用估算手册的费用估算可行性费用估算手册的费用估算 39 二、费用的划分与构成二、费用的划分与构成 1 直接费用项目（续）直接费用项目（续） 7）地下管线。用于工程项目的全部地下管线，包括消防水管线）地下管线。用于工程项目的全部地下管线，包括消防水管线 及相应的部件，水管线及特殊工艺管线。及相应的部件，水管线及特殊工