投资管理办法

1、公司投资管理暂行方法第一章总贝y第一条 为建立健全公司投资管理体系， 标准投资行为，防 范投资风险，实现投资决策科学化和经营管理制度化，促进公司持续、健康、稳定开展，根据?中华人民共和国公司法?及公司 章程，制定本方法。第二条本方法所称投资，是指公司及公司下属全资及控股 公司运用自有及受托管理的资产对外进行的股权投资及其他类 型的投资行为。第三条本方法适用于公司参与投资管理的相关部门和人 员。公司全资及控股公司须在遵守本制度前提下制定各自的投资 管理方法。第四条公司投资管理业务采用集体决策、科学管理、分级 负责、实时跟踪的投资管理模式。第二章目标和原那么第五条 投资管理的总体目标：一保证公司运

2、作严格遵守国家有关法律法规和行业监管 规那么，形成守法经营、标准运作的经营思想和经营风格；二防范和化解经营风险，提高经营效益，确保公司业务 稳健运行和资产平安完整，实现可持续开展。第六条公司投资管理应遵循的原那么：一健全性原那么。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门 和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监 督、反应等各个经营环节；二有效性原那么。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的 有效执行；三本钱效益原那么。公司运用科学化的经营管理方式降低 运作本钱，提高经济效益，以合理的投资管理本钱实现最大的投 资产出。第三章 投资范围

3、和投资限制第七条 公司投资工程一般应具备如下特征：一较高的成长性；二成熟的商业模式；三优秀的管理团队；四领先的市场地位；五合理的投资价格；六较强的知识产权文化气氛。第八条原那么上公司以投资于未上市企业的股权为主要投资方式。第四章 投资分类及决策权限第九条 公司的投资审批应严格按照 ?公司法? 及其他有关 法律、法规和公司?章程? 、内部规章制度规定，经投决会审议 通过后，按照投资类别，由公司股东、董事会等有权审批人按照 各自的权限分级审批。投资分类及决策权限为：一公司参股不控股的投资公司投资， 或仅以有限合伙人 身份参与的基金投资。该类投资在公司出资到参股公司和基金 时，严格按照本方法有关条款

4、审核和审批。 此类投资原那么上要求 公司派员参与投决会或风控会， 或委派投资观察员； 投资划款时， 必须安排公司人员作为划款审核人。 划款审核人在签署划款指令 前，须经公司相关部门审核并报经公司领导批准。 划款审核材料 包括但不限于： 工程投资方案、 投决会决议及各委员签字确认的 表决表等。二公司控股公司的投资， 以及以公司为主发起人发起设 立的基金的投资； 1000 万元含以下的，由控股公司根据其 内部投资决策流程审批， 1000 5000 万元含的，报公司按 投资决策流程审批， 5000 万元以上的，还须报公司股东会 审批。三公司开展的直接投资和直接管理的基金投资管理。 5000 万元含以

5、下的， 根据公司内部投资决策流程审批， 5000 万元以上的，须报公司股东会审批。四根据公司章程明确规定应由公司股东会批准的投 资管理事项，须严格按照要求上报公司股东决策。第十条 所有公司投资的参控股公司的组建方案、 公司参与 发起设立的基金方案，均须报公司审批。第五章 管理机构及职责第十一条 公司目前作为公司唯一股东， 代表公司股东会依 法行使股东权利， 是公司对外投资的最高决策机构， 主要行使以 下职能：一审批公司参控股公司组建方案及基金设立方案；二审批其权限内的投资方案及退出方案；三审批公司利润分配和弥补亏损方案；四根据公司章程需要股东审批的其他重大投资管 理事项。第十二条 公司董事会在

6、公司股东授权范围内行使其权利， 主要职责为：一审核公司参控股公司组建方案及基金设立方案；二审批其权限内的投资方案及退出方案；三提出公司利润分配和弥补亏损方案；第十三条 公司设投资决策委员会 以下简称“投决会 。 投决会是公司对投资工程及投资方案等进行评审的专门机构， 投 决会根据公司董事会的授权，负责投资政策、投资业务，以及投 资退出方案等的审议， 审议通过的工程按照审批权限分别报公司 股东、董事会等有权审批人审批。公司投决会成员不低于 5 人，成员由公司董事会任免和调整。投决会以召开会议的形式开展工作，向董事会负责。公司投 资建议书需报经投决会三分之二以上投决会成员表决通过方可 执行，未经报

7、投决会表决通过， 公司任何有权审批人不得决定项 目投资本规定第九条第一项投资决策除外。投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持投决会， 主任委员不能或无法履行职责时， 由其指定一名其他委员代行其 职责。投资决策委员会就以下事项行使职权：一对投资工程方案和实施方案进行审议和决策；二对投资工程退出方案进行审议和决策；三对工程投后重大事件的审议和决策；四公司董事会授权的其他职责。第十四条公司设风险管理委员会，成员由公司董事会任免 和调整。风险管理委员会以召开会议的形式开展工作，向董事会负责。风险管理委员会的主要职责是：一组织拟订公司的风险管理根本制度；二拟定公司投资风险政策；三监督和评估公司风险

8、管理制度执行情况；四公司董事会要求的其他职责。第十五条公司设立风险管理部，是风险管理委员会的具体 执行部门，负责实施风险管理的相关工作。 风险管理部门的主要 职责是：一执行风险管理委员会制定的相关风险管理制度；二组织召开风险管理委员会；三根据公司风险偏好，编制公司风险政策；四独立于业务部门开展风险控制、监督评价等工作；五负责对投资工程进行风险控制，并出具投资风险审 核报告；六在出现重大风险问题时及时向风险管理委员会报送相 关专项报告；七根据公司要求履行的其他职责。第十六条 公司设合规部， 是公司合规审查部门， 履行以下职责：一负责对公司投资工程进行合规性审查；二负责对公司对外投资协议、合同和相

9、关重要信函、 章程等的合规性进行审核；三根据公司要求履行的其他职责。第十七条 公司设基金业务部， 是公司投资业务的运营及管 理部门，履行以下职责 :一根据公司的经营目标和开展规划编制并实施募、 投计 划和方案；二根据公司的投资政策，收集、筛选投资工程，并进行 投资可行性分析；三组织开展工程初步尽调，形成?初步尽调报告? ，并组织工程初审。针对具有投资价值的企业，编制?工程立项审批报告?上报公司领导批准立项。四针对立项工程，组织工程小组含中介机构开展项 目全面尽调，完成?尽职调查报告?，编制?投资建议书?；五拟定工程投资协议及相关合同；六签订投资协议后，协同办理出资、工商和税收登记；七负责公司对

10、外投资的投后管理；八负责对控股及参股子公司的股权管理；九负责对外投资工程的退出及处置，会同财务、风控、合规等相关部门对拟退出和处置的投资工程进行分析评估，提交书面报告至相关决策机构；十与投资有关的其它工作。第十八条 公司设财务综合部，负责投资资金的筹集、投放 及投资收益的管理及评价；投资资金筹集、投放应严格分期、按 进度到位。资金应按照投资流程报批，审批流程不完备的方案财 务部有权拒绝出资。第六章投资业务流程第十九条工程收集工程获取途径：一加强与政府部门，行业协会等相关机构沟通交流，通 过推荐介绍，构建企业工程库，并遴选一批具有地方特色优势， 较高成长性，符合政策导向，具备一定自我开展能力的中

11、小企业 和工程作为工程储藏；二与国内外私募股权投资基金结为战略合作联盟，互通信息，联合筛选工程；三安排专门人员研究国内资本市场的动向及热点，通过对产业链的分析，挖掘出有开展潜力的工程。四其他来源。第二十条工程初审及立项公司投资业务部在接到企业商业方案书或工程简介后，应及时安排工程经理收集相关资料进行分析论证，形成初步调查建议书；对符合公司投资政策并具有投资价值的工程，提交?工程分 析报告?和?初调立项建议书?至部门负责人审批，部门负责人 批准后开展初步尽职调查；工程初步尽调完成后，形成工程?初 步尽调报告?，由部门邀请公司及其他相关部门可提请领导组 织召开投资初审会进行审查。初审认为符合公司投

12、资政策并具 有投资价值的工程，由投资业务部形成?工程立项审批报告?连 同?初步尽调报告?、?初审会议纪要?、尽职调查方案及费用预 算，报公司领导进行立项。第二一条签署保密协议在要求提供完整的商业方案书之前，投资业务部应主动与企 业签署保密协议。假设企业一开始提供的就是完整的商业方案书， 那么在接受对方的商业方案书之后即与之签署保密协议。第二十二条 尽职调查工程批准立项后，由投资业务部组建工程小组， 对被投工程 进行全面尽职调查。工程小组成员由投资业务部、 公司各职能部 门，及会计师事务所、律师事务所等中介机构的相关人员构成。尽职调查的内容包括但不限于以下内容： 1. 投资工程所处行 业分析；

13、2.被投资企业历史沿革及竞争分析； 3.被投资企业的营 运管理分析； 4.被投资企业财务状况分析； 5. 投资风险分析评估 行业市场风险、法律风险、财务风险、运营管理风险 ；6. 企业 估值；7. 投资方案设计； 8.整合及开展规划； 9.退出方案设计。尽职调查完成后， 投资业务部组织工程小组撰写企业 ?尽职 调查报告?，并编制工程?投资建议书? ，提交风险管理委员会 风 控部、合规部及投决会审议。第二十三条 风险管理委员会审查风险管理委员会根据投资管理部、 风险管理部、 合规部联合 提交的?尽职调查报告?及?投资风险审查报告?进行投资风险 审查，并形成?风险管理委员会审查意见? 提交投决会决

14、策参考。第二十四条 投决会审查投决会根据投资管理部提交的 ?尽职调查报告? 、?投资建议 书?及风险管理委员会提供的?风险管理委员会审查意见?等相 关材料进行审议。 投决会表决通过的工程， 那么按本方法规定的审 批权限，分别提交公司股东会 、董事会等有权审批人审批。 如果投决会认为工程不可行，那么对工程否决或待定重新调查评 估。在工程投资具体实施的过程中， 假设发现存在与投决会通过的 相关投资决策不符的情况， 投资业务部应及时撰写书面报告并提 交投决会重新审查。第二十五条 投资协议的签署一经投决会审查通过的投资方案， 董事长或其他授权代表 可根据相关授权，先行签订投资框架协议书。未经授权，其他

15、任 何个人不得擅自签订投资框架协议书。二正式投资协议在投资工程按审批权限报经各级公司股 东、董事会、总经理批准后由董事长或其授权代表签订。投资框 架协议书和正式投资协议由公司投资业务部负责起草或准备， 并 由合规部门 或法律参谋 审核。三投资协议分别由综合业务部和投资业务部保管， 并抄送 公司其他相关职能部门。四投资业务部应催促公司相关职能部门按照协议约定及 时实施协议所规定的内容。第二十六条 对工程企业的跟踪管理 在投资协议生效后，投资业务部具体负责工程的跟踪管理， 除了监控企业经营进展外， 还应为企业提供战略性或策略性咨询 等增值效劳，使企业在尽可能短的时间内实现增值。跟踪管理的具体内容有

16、：一定期每月或每季，视工程企业具体情况而定取得 企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理 为?企业情况月季度分析表? ；二参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作 工程协调会以及 ?投资协议? 中规定公司拥有知情权的相关会议 并形成会议纪录；三每季度对企业进行至少一次访谈， 了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成?企业情况季度报告?第二十七条 投资的退出投资工程具体的退出方式包括但不限于以下方式：一IPO上市退出，包括国内主板上市、国内新三板挂牌等，国外主板上市、创业板上市等；二企业并购退出；三增值转让退出；四大股东回购退出；五清算退出。第二十八条 投资工程

17、处置一出现或发生以下情况之一时， 公司应以清算退出方式处置投资:1. 按照被投资公司的章程、 合同或协议规定， 该投资企业经营期满；2. 由于投资企业经营不善，依法实施破产；3. 由于发生不可抗力使企业无法继续经营；4. 投资协议中约定投资终止的其他情况。二出现或发生以下情况之一时， 公司应以转让股权等方式处置投资：1.投资企业已经明显有悖于公司总体开展方向；2 . 公司认为有必要的其他情形。在处置投资工程之前， 投资业务部应对拟处置投资工程进行分析、论证，充分说明处置的原因和直接、间接的经济及其他后 果，提交书面报告至投决会。 处置对外投资的审批权限与批准实 施对外投资的权限相同。 在处置投

18、资工程时，可以聘请外部评估 机构对资产进行评估。第二十九条投决会审查退出方案投决会根据工程投资业务部的 ?投资退出方案书?及相关材 料进行内部审查。所有内部审查工作应当自接到工程投资经理提 交完整材料之日起十个工作日内完成， 并形成?投资决策委员会 投资退出决策意见?。在退出方案具体实施的过程中， 假设遇到因客观原因导致发生 与投决会通过的相关投资决策不符的情况，投资业务部应撰写书 面报告并提交投决会重新决策。第三十条工程总结工程退出后，工程经理应当书写工程总结报告，对工程投资 中的经验教训予以总结，以资参考。第七章投资业务档案管理第三十一条本制度所称投资业务档案是指公司在投资活 动中形成的、作为历史记录保存起来以备考查的文字及以其他方 式和载体记录的材料。第三十二条 本方法所称业务档案包括工程投资考查及决 策阶段档案、工程跟踪管理阶段档案、 工程投资退出阶段档案三 局部。第三十三条 工程投资决策阶段档案包括商业方案书、 工程 概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项 审批表、投资建议书