万科物业风险管控方案一级

1、风险管控具体实施方案（I级）应对风险米取具体实施措施序号风险名称参考标准目标值米取风险处理方式第一季度第二季度第三季度第四季度实现值备注员工食堂集体食物中毒食堂管理规定供方管理制度0 0风险转移（人身意外险）业务部门：1 1、落实食堂的定期检查机制，项目每月对食堂进行一 次全面检查；食堂工作人员每天检查；2 2、对食堂工作人员每季度组织培训，学习食品安全知 识。对全体员工每年组织必要的急救护理常识培 训，以使员工在事故发生时保持冷静；3 3、给每位员工购买人身意外险。职能部门：1 1、每季度公司负责对各项目食堂进行检查， 检查结果 通报；2 2、总办负责每季度组织行政食堂人员交流、学习；3 3

2、、职能保险专员每月核对员工人身意外险的购买情况，如有遗漏，及时补录；4 4、 由职能部室牵头评估选择合格的物资供应商，并签订物资米购合同，明确责任。第一季度第二季度第三季度第四季度利用职务之便，盗 取公司机密信息、 财、物，侵犯公司、 客户权益职员职务行 为准则、印 鉴、证照管理 制度、资金 管理制度、收费管理制 度、票据管 理办法、备 用金管理制 度、保险柜 制度岗位职 责要求、资 产管理规定、信息管理制 度、采购管 理规定0 0风险自留业务部门：1 1、严格执行公司相关管理制度，加强日常监督管理；2 2、重要岗位人员（财务、资产、司机）在入职前进行原单位资信证明调查，同时每半年核查一下个人

3、资 料的真实性；3 3、加强服务中心现场备用金管理，备用金使用必须经 部门经理审批同意；4 4、服务中心收款必须开具票据备查。职能部门：1 1、每年一次职员职务行为准则教育；2 2、 严格控制各服务中心备用金的使用情况及审批额度，加强日常的检查监督力度；3 3、严格管理网上企业银行和各类印鉴的使用；4 4、财务部对所有涉及收费的票据进行统一管理， 加强 对票据的稽核管理；5 5、采购过程中对供应商进行评估、 电话询价回访、货 物盘点；6 6在各类合同付款中，标注合同付款日期、凭证号、 进度款及合同付款备查台帐；7 7、依据北京物业加密信息列表，严格管理公司各 级机密信息，定期组织抽查并考核；8

4、 8、与关键岗位人员签订保密协议补充条款，重点控制 体系文件。第一季度第二季度第三季度第四季度出现不利于公司的负面媒体报道集团一线公 司媒体工作指 引、万科集 团新闻媒体接 待指引、万 科集团新闻媒 体负面报道采 访接待指引、 媒体米访沟 通接待指引 （结合体系文 件修订制度0 0风险减轻业务部门：1 1、严格落实集团新闻发言人要求，任何部门、个人不 能私自接收媒体采访；2 2、严格执行公司相关媒体管理制度。职能部门：1 1、 结合地产媒体工作指引及考核方法制订北京 物业媒体采访沟通接待指引；2 2、 强化媒体采访沟通接待指引公司在内部推广、 落实工作；3 3、 与媒体保持良好关系；4 4、

5、媒体接待关键流程及北京地产媒体关系专员联系 方式备忘卡（与现有信息上报备忘卡结合）。中）、信息管理办法第一季度第二季度第三季度第四季度1 1、将园区业主规约和物业服务管理的内容和相关标准，在业主办理入住时向其阐述清楚，使业主明确 自己的权利和义务；2 2、在经常被机动车辆违规占用的消防通道区域增加隔离墩和提示性标示，减少机动车辆占用消防通道 的现象；3 3、在园区信息栏和电子屏幕分期公示园区消防管理的规定，提高业主的自律意识；对于经常占用消防 通道的违章停放的机动车辆，采用图文并茂的方式 在园区信息栏进行公布，提咼业主相互之间的监督 意识；4 4、借助于政府执法行为，共同做好违规停放机动车辆

6、车主的引导工作；5 5、每半年向业主公示一次关于车辆官理情况的通报；因业主不遵守“业 主公约”或物业相 关规定，出现业主 机动车辆占用消 防通道。导致妨碍 正常的消防工作物业管理服 务协议书北 京市消防安全 责任监督管理 办法业主管 理规约0 0风险转移第一季度第二季度第三季度第四季度商户户外广告牌 安装不牢固，大风北京市牌 匾标识设置管0 0风险转 移（公众1 1、在商家办理入住时，告知物业服务中心与商家签订 的物业服务协议中关于商铺管理的相关内容，使商铺明确自己的权利和义务；2 2、在商家装修期间，物业服务中心按照装修管理协 议约定的相关内容，安排装修管理员进行定期巡 视；在商家安装户外广

7、告标识时，物业服务中心对 其外观设计、用材进行评估和指导，严格把握质量 关；3 3、在日常的巡检中，安全员将户外广告标识列为巡检 的范围，特别是在风雨天气增加现场的巡视频次， 发现不安全的广告牌及时告知商铺并同时上报服 务中心，现场做好警戒规避责任；4 4、每半年向商户发放关于自查“户外广告”的通知。天气时，广告牌脱落造成人身伤害理规范商铺 店招和附着式 广告管理制 度责任险）（人身意外险）第一季度第二季度第三季度第四季度下水管道堵塞低层住户返水并造成重大损失设备设施维 护检查控制程 序、公共设施 维护管理办 法、住宅室内 装饰装修管理 办法0风险转移（公众责任险）1、制定完善的疏通检修记录，

8、每半年对管道进行一次检查和 疏通；2、对检修中发现的问题及时进行维修，做好记录并保存好疏 通检查记录；3、每年对客户张贴一次提示性通知，提示客户正确使用排污 管道，不要往排污管道中倾倒建筑垃圾及抹布等物品；4、在业主装修过程中，做好检查记录，发现堵塞问题应立即 处理。第一季度第二季度第三季度第四季度1、每月定期对公共区域照明、供 装的漏电保护器进行安全测试2、每周巡查园区照明线路及节日 出现断裂、绝缘层破损后及时3、安装节日装饰灯具时，通过各 电线路，注意安全。t电管网、水景观供电系统安 匕不合格及时进行更换；1装饰灯具，发现电源连接处 扌进行处理；二种信息渠道告知业主远离用公共区域供电设备设

9、 施发生运行故障（老 化、超负荷、漏电、 标识、短路）引发的 重大质量事故或人员 伤亡公共设施管 理规定、水景 观运行维保程 序、公共设施 维护管理办法0风险转移（公众责 任险、）第一季度第二季度第三季度第四季度供电设备责任人 没有采取正确操 作流程及安全防 护措施引起人员 重大伤亡咼压配电室 设备保养程 序、低压配 电室设备保养 程序、高压 配电室管制 度、设备房 管理规定、安全用具管 理办法维修 日常工作管理 规定0 0风险转 移（公众 责任险、 工伤保 险、人身 意 外 险）1 1、咼低压配电室内应制作各种警示标识牌，并对需停 电维修的供电设备主控断路器手柄上进行悬挂警 示标识牌；2 2

10、、供电设备现场检修或倒闸操作时，现场必须有监护 人，否则设备责任人不予实施操作；3 3、设备责任人要熟悉系统工作原理、构造及运行状况，严格按照供电操作流程进行正确操作， 杜绝违 章作业；4 4、设备责任人在实施现场供电维修作业时，必须使用 检测合格并在有效期范围之内的安全绝缘用具， 禁 止使用未效验或损坏的安全保护用具，杜绝在无安 全保护措施的供电线路上作业；5 5、根据供电局要求，定期对供电安全用具进行检测， 并建立安全用具耐压成绩档案；6 6每季度对供电专业人员进行供电操作流程方面的 培训。第一季度第二季度第三季度第四季度1.1. 建立北京万科物业销售案场销售特殊事件处理预 案；2.2.

11、根据预案对现场工作人员开展培训；3.3. 加强同地产销售人员的沟通及时掌握相关信息；4.4. 加强现场管控，保证人员及财产安全，及时向领导 汇报情况。销售区域发生客户群诉、集会事件北京万科物 业销售案场销 售特殊事件处 理预案0 0风险减轻第一季度第二季度第三季度第四季度销售区域发生冲 击销售大厅、砸毁 公司财物事件北京万科物 业销售案场销 售特殊事件处 理预案0 0风险减轻1.1. 建立北京万科物业销售案场销售特殊事件处理预案；2.2. 根据预案对现场工作人员开展培训；3.3. 加强同地产销售人员的沟通及时掌握相关信息；4.4. 加强现场管控，保证人员及财产安全，及时向领导汇报情况；5.5.

12、协调公安机关对现场进行维护。第一季度第二季度第三季度第四季度1 1、对职务行为准则培训，提高客户信息保密意识；2 2、及时销毁作废的客户资料，或含有客户信息的资 料；3 3、严格执行客户档案管理办法，执行借阅权限；4 4、未按对客通知管理办法执行关于销毁通知的相 关要求。客户信息管理不 慎（客服人员出 卖、文档管理不慎 遗失、作废文件未 销毁）导致客户信 息泄露，造成相应 损失的BIBI手册客户档案管 理办法对客通知管理办法0 0风险自留第一季度第二季度第三季度第四季度因游泳池服务管 理问题或未履行 义务的，造成人员 伤害，甚至死亡物业管理条 例泳池管理规定0 0风险转 移（公众 责任险） 风险自 留1 1、对泳池管理制度进行培训，不断灌输，强化救生员 的风险意识；2 2、定期对救生员进行急救等泳池救生方面的培训和 演练，增强救生员处理危机情况的能力；3 3、泳池开放期间配备足够的救生员，