安全环保管理业务控制矩阵

1、安全环保管理业务内部控制矩阵业务目标业务风险控制点适用单位不相容X-JU /亠 冈位控制点分值控制点相关资料相关制度索引会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露；6准确性1234561.落实责任经营风险：未制订或未及时修订 安全环保责任制，造成安全环保 责任不落实。安全环保部根据实际及时修订完善安全环保责任制，下达股份公司年度 安全环保考核指标，与分（子）公司签订安全环保责任书。安全环保部5安全环保责任制度1.8.51.8.9经营风险：未制订或未及时修订 安全环保责任制，造成安全环保 责任不落实。分（子）公司安全环保部门根据股份公司安全环

2、保责任制，组织制定全 员安全生产环保责任制，落实、分解股份公司下达的年度安全环保考核 指标，层层签订安全环保责任书 。分（子）公司3全员安全生产责任制1.8.51.8.9经营风险：未建立 HSE管理体系 或不完善，导致制度不健全。分（子）公司建立、完善和实施HSE管理体系，提高员工对危害和环境因素识别及风险评估能力，落实控制风险措施。分（子）公司3HSE管理体系1.8.12.教育培训经营风险：员工未及时受到安全 环保培训，缺乏安全环保意识和 技能。股份公司和分（子）公司制定年度安全环保培训计划，报人事部门备案，有效开展安全环保教育培训工作，形成培训记录和总结。安全环保部 分（子）公司4安全环保

3、培训记录和培训总结1.8.7经营风险：安全教育不到位和未 开展班组安全活动，员工缺乏安 全环保意识和技能。分（子）公司根据股份公司安全教育管理规定开展和参加各级安全 教育和班组安全活动，并按照股份公司安全台账管理规定建立安全 教育台账和班组安全活动记录。分（子）公司3安全教育台帐班组安全活动记录1.8.61.8.7经营风险：未按规定开展应急预 案演练，导致员工应急处置能力 不能满足应急处置要求。分（子）公司根据中国石化重特大事件应急预案制定和完善应急预案， 至少每半年开展一次综合应急预案演练活动，不断提高员工应对突发事 件的能力。分（子）公司3半年度应急演练方案应急演练活动记录 水体风险防控演

4、练记录1.8.42.8.13.检查督查经营风险：未按规定开展安全环 保检查，导致未及时发现和整改 存在问题。组织年度安全环保检查。每年7-8月份各分（子）公司组织自查自改，9月份安全环保部会同各事业部组织全系统安全环保大检查，通过检查， 及时发现事故隐患，详细制定隐患整改方案，落实隐患整改措施，明确 隐患整改期限，切实保障安全生产。安全环保部 分（子）公司6自查自改报告安全大检查方案 安全大检查报告 检查问题整改报告 隐患整改方案1.8.5经营风险：未按规定开展安全环 保检查，导致未及时发现和整改 存在问题。安全环保部根据实际，组织开展督查、专项检查、节前检查，并出具检 查报告，督促分（子）公

5、司制定存在问题的整改措施，明确整改期限。安全环保部5专项检查计划安检报告检查问题整改报告1.8.5业务目标业务风险控制点适用单位不相容X-JU /亠 冈位控制点分值控制点相关资料相关制度索引会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露；6准确性123456隐患整改方案4.隐患治理经营风险：未按要求上报隐患治 理项目及投资计划，导致安全环 保隐患治理不及时。分（子）公司安全环保部门组织排查事故隐患，按事故隐患治理项目 管理规定要求进行评估，在每年6 - 10月间编制下一年度隐患治理项目及投资计划报安全环保部。分（子）公司5安全环保隐患治理项目及

6、投资计划1.8.3经营风险：未按规定审查和下达 投资补助计划，导致安全环保隐 患治理不及时。安全环保部和总部相关部门按事故隐患治理项目管理规定的程序对 各分（子）公司申报的安全环保隐患治理项目实施审查，经审查确定的 隐患项目由安全环保部提岀年度隐患项目补助计划，经总部有关职能部 门会签后下达执行。安全环保部相关部门4安全环保隐患治理项目投资补助计划安全环保隐患治理项目1.8.3经营风险：未及时进行隐患治 理，造成安全环保事故。分（子）公司须按下达的隐患项目投资补助计划和事故隐患治理项目 管理规定的要求对隐患治理项目实施管理，明确分级监管责任，落实 “四定”，按月填写中国石化事故隐患治理项目完成

7、情况统计表， 经分管经理审核确认后报安全环保部。按时完成治理任务，及时消除隐 患和实现稳定达标排放。分（子）公司3隐患治理项目实施计划或方案中国石化事故隐患治理 项目完成情况统计表中国石化环保治理项目完成情况统计表1.8.35监测分析经营风险：未及时分析和上报研 究环境监测、节水数据，导致管 理信息失真。分（子）公司安全环保部门加强环境污染监测和节水管理工作，分析研 究监测数据，经分管经理审核后，至少每季度（炼化分（子）公司按月 度）向安全环保部上报环保、节水统计报表。油田、炼化分（子）公司3环境监测记录环保、节水统计报表工业用水管理台帐1.8.91.8.111.8.12合规风险：未按国家、地

8、方政府规定进行职业病危害因素检测。分（子）公司对职业病危害作业岗位按规定设检测点，检测周期应符合 国家、地方和股份公司有关规定。经分管经理审核后，每季度向安全环 保部按时上报工作场所监测结果汇总表。建立健全作业环境检测档 案。油田、炼化分（子）公司3作业环境检测档案工作场所监测结果汇总表1.8.82.8.2合规风险：未按国家规定进行职 业性健康体检。分（子）公司对接触职业危害的职工按健康监护技术规范要求进行 职业性健康体检。油田、炼化分（子）公司4职业性健康检查报告6.事故信息经营风险：未按规定上报事故（事件），导致信息不畅，引发分（子）公司发生上报股份公司级事故，按照股份公司事故管理规定的事

9、故报告要求向安全环保部上报中国石化事故快报、中国石化分（子）公司8中国石化事故快报中国石化事故报告1.8.41.8.5业务目标业务风险控制点适用单位不相容X-JU /亠 冈位控制点分值控制点相关资料相关制度索引会计报表认定1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露；6准确性会计报表项目123456次生事故，损害公司形象。事故报告；发生重特大事故或严重环境污染、生态破坏事件，须在2小时内报告安全环保部和地方政府。经营风险：未按规定上报事故（事件），导致信息不畅，引发 次生事故，损害公司形象。安全环保部接到报告后，立即以事故快报形式向总裁汇报，同时根据事 故（事件）类

10、别，及时上报国家安全监管总局、国有资产监督管理委员 会和国家环保总局及国家海洋局。安全环保部3事故上报程序事故快报事故上报记录1.8.41.8.57.应急处理经营风险：应急预案未启动或未 及时启动，导致事态扩大。分（子）公司发生事故（事件）后，须立即启动相应级别应急预案。分（子）公司3事故处理报告应急启动记录1.8.51.8.42.8.1经营风险：未按规定履行部门的 相关职责，导致事态扩大。安全环保部跟踪并详细了解事故（事件）现场应急处置情况，及时向中 国石化应急指挥中心汇报、请示并落实指令。安全环保部办公厅4事故现场跟踪记录1.8.51.8.48.落实问责经营风险：未按规定进行责任追 究，导

11、致责任不清。分（子）公司发生重特大事故后，安全环保部依据事故调查组的调查结 论，按照事故处理“四不放过”原则和中国石化集团公司安全生产重 大事故行政责任追究规定（试行），及时会同相关部门对事故有关责任人和责任单位提出问责处理建议，逐级审批后，形成正式处理意见。安全环保部6重特大事故处理意见1.3.2经营风险：未按规定进行责任追 究，导致责任不清。分（子）公司发生股份公司级一般事故，由其安全环保部门依据事故调 查结论，按照事故处理“四不放过”原则和本公司的安全生产事故行政 责任追究规定，及时会同相关部门对事故有关责任人和责任单位提出冋 责处理建议，逐级审批后上报安全环保部备案。安全环保部会同人事

12、部 等相关部门研究后提出处理意见。安全环保部 分（子）公司5事故处理建议一般事故处理意见事故报告1.3.2经营风险：未按规定考核，降低安全环保管理控制效果。安全环保部按照年初下达的考核指标对分（子）公司进行考核，并将考 核结果报人事部。安全环保部4考核结果报告1.8.51.8.109.安保基金经营风险、财务风险：未按规定 计提、上缴，导致安保基金不足， 影响财务报告。分（子）公司应严格执行中国石油化工总公司安全生产保证基金管理 办法，按规定的范围、标准和用途，准确计提、及时上缴安保基金。分（子）公司5安保基金投保资产及缴纳情况表1.8.2VVV管理费用勘探费用其他应付款经营风险：安保基金未按规定管理和使用。各级安全环保部门负责安保基金管理和使用，财务部门负责安保基金的 正确核算和监督，审计部门对安保基金的收支及使用情况实行审计监督。安全环保部 分（子）公司5安保基金管理台帐审计报告1.8.5V管理费用勘探费用业务目标业务风险控制点适用单位不相容X-JU /亠 冈位控制点分值控制点相关资料相关制度索引会计报表认定1存在