实验室资质认定现场评审过程的应对策略

1、1实验室资质认定现场评审过程的应对策略 实验室资质认定现场评审活动是评审方与被评审方双方协作配合的全过程， 在短时间内达到真实反映和客观评价的效果， 技术性很强， 工作量很大。 要求双 方在现场评审整个过程当中严密周全地策划， 科学合理地安排， 密切坦诚地配合， 提高办事效率。实验室资质认定工作的重点应放在质量体系和技术层面上探讨、改进和完 善，而被评审方往往不知如何应对实验室资质认定现场评审活动。 笔者现就评审 的前期准备、现场的配合和评审后整改过程，谈一些具体的做法和体会。实验室资质认定工作的评审依据国家质检总局发布的 实验室和检查机构资 质认定管理办法 （总局令第 86 号）和国家认监委

2、印发的实验室资质认定评审 准则（国认实函2006141 号）要求。对实验室资质认定评审准则 “管理要求 ” 和“技术要求”两部分、 19个要素、 76条、153款的要求进行逐项评审。评审准备阶段 现场评审由于专家人员少、时间短、项目多，为能够真实、客观、公正地反 映出被评审方的实际能力，有赖于双方的精诚合作与相互配合。1.申请材料按实验室和检查机构资质认定管理办法的要求向“省质监局认证处 ”提供相关材料，及时向 “省质监局认证处 ”报告质量体系文件版本及实际 运行情况，征询资料的完整性，及时扩充或撤销，尽可能满足和符合 “省质监局 认证处 ”的资料审查和评审前的书面调查。2.提供信息配合并提供

3、 “山东省质量技术监督局认证处 ”拟派出的评审组专 家对被评审方事先需了解掌握的信息，交流和沟通现场评审前的具体准备事项、 注意要点和衔接要求，对所涉及到的有关事项做出相应的调整和补充，不留 “空 白 ”，为现场评审夯实基础，获得最佳评审状态。3.整理资料现场评审主要针对实验室资质认定评审准则中 “管理要求 ”和 “技术要求”两部分展开评审， 重点是对实验室检验能力的评审， 所以在现场评审 之前，做好文件资料的收集归类， 管理和技术人员业绩档案和质量意识的认知准 备，检测报告信息记载的审核，检测条件和环境要求，仪器设备的性能状态，标 准物质、标准样品和检测试剂的管理档案等相关资料， 是保证现场

4、评审顺利进行 的前提条件，也是在短时间内获得最佳评审效果的关键因素。4.内部审核在现场评审前进行内部审核的结果可以评价管理体系运行的质 量，可以证实管理体系是否持续符合了评审准则的要求。 对于被评审方来说相当 于一个全真的 “现场评审 ”的模拟演示，有利于及时从中发现存在的问题并予以纠 正 ;对于评审方来说，审核了内审材料，就相当于审核了“现场评审 ”的缩影。所以内部审核是现场评审前非常关键的工作。5.盲样考核考虑到现场评审中评审人员少 （一般为 3人），时间紧（2 天内出具 数据及完整的报告 ），检测项目多而且评审前没有具体确定，所以盲样的准备工 作就显得尤为重要， 主要从以下三个方面着手：

5、 一是项目筛选，根据被评审方申 2请计量认证 /审查认可 （验收）项目表所列项目，对每一项可能盲样考核的项目都 进行充分准备。 二是人员确定， 根据项目合理安排人员分工， 确保考核人员持证 上岗，并能兼顾评审全局 ;三是实验室条件，确保每个人员有即时独立完成项目 的药品、仪器、实验室等条件。现场评审阶段现场评审建立在相互了解、 沟通、 信任的原则基础上， 作为被评审方应积极 主动地为评审活动提供帮助，具体做法如下：1.日程安排现场评审双方应先就评审日程具体商议，通过沟通，制订出详细 可行的评审活动安排。首先，必须熟悉现场评审程序，一般为：预备会议、首次 会议、理论考试、现场评审、授权签字人考核

6、、 质量手册执行情况检查座谈 考核、末次会议、评审材料的整理及封存。其次，核对评审计划，即确认评审各 环节的具体时间， 按计划有针对性地进行准备。 同时了解评审组的分工， 以便安 排现场评审分组对应陪同首次、 末次及座谈会的参加人员， 以取得现场评审活动 效率的最优化。2.工作条件日程确定后，被评审方对评审活动的全过程应提供工作便利，遵 循相应的实验室管理条款与要求， 以及实验室对客户的各种技术保密的事项和所 有权的程序与措施。 有条件的情况下， 最好能提供一个专门的小型会议室， 备有 相应的办公条件 （电脑、打印机、网络等 ）及一名熟练的打字员。作为评审组的临 时办公场所，以提高双方的办事效

7、率 ; 由于文件资料数量大，在做好后勤保障工 作的同时，还应设立临时文件资料室，并配备相应的软件联络员和硬件联络员， 将各种质量体系文件、能力验证、分包、投诉、监督和内审等质量活动记录，以 及人员、仪器档案和检测报告等材料分类保管， 以便评审组查阅资料和评审专家 随机抽取和审核。3.软硬件联络员鉴于评审时间有限，需考核验证的项目多，为保证评审的顺 利进行，我们针对评审人员软件组和硬件组的具体分工， 各指派 1 名专业对口人 员作为软件联络员和硬件联络员。 联络员不但要对本实验室质量体系文件和有关 技术方法的要求熟悉、 流程熟悉并具有较强的协调能力， 还应有较强的语言表达 能力，能及时准确地回答

8、评审专家的提问，或能在第一时间联系到相关的人员， 来回答评审专家的询问或提供相应的资料。4.汇报材料现场评审不仅考被评审方的业务能力，也考管理水平。在首次汇 报时除重点介绍质量管理体系的建立、 运行、 维持和实验室能力建设改进外， 还 应围绕质量方针， 结合单位实际， 确定质量体系以及运行情况， 从管理层面叙述 具体的思路、做法、成效和存在的问题，尽可能使评审组较全面、客观地了解在 开展实验室资质认定中所做的工作， 使现场评审更富有针对性、 指导性和完整性。5.盲样考核这是评审组较关注的一项考核内容， 检测结果直接判定实验室能 力建设的好坏， 也是被评审方质量体系运行状态的综合反映。 所以要在

9、事先准备 充分的同时，要合理安排检测人员，确保考核持证上岗，做到从容应对，既紧张 又有条不紊。接样、任务下达、样品交接、样品预处理、样品分析及出具分析报 告等全过程，都要严格按操作规程操作，确保一次性报出合格的检测结果。6.能力验证在承接现场抽检任务前， 对已参与上级权威部门或机构组织的实 验室比对及能力验证项目等质控活动， 应事先告知并提供相关材料给评审组， 以 便确定调整与否。7.现场评审技术能力的确认，除盲样考核、现场试验外，还通过操作演示、 3技术提问等方式以及查阅记录 /报告、仪器配置与核查等方法展开，甚至有的是 到野外现场完成 （例如：噪声和气的现场采样 ）。对实验室检测人员来讲是

10、承受着 很大的精神压力和体力透支。 要求实验室人员做好充分准备， 调整好心态， 重要 的是对每个环节的技术要求全面细致掌握到位， 做到心中不慌、 步骤不乱、 有问 必答、有难必解，真正展现出实验室能力建设的技术水平。8.项目确认现场评审不仅要检查实验室的质量体系与认可条件的符合性， 更 重要的是围绕申报项目对实验室技术能力进行考核确认。 所以在评审前应认真准 备各现场评审文件资料，尽可能通过资料展现、 交谈沟通或现场评审多提供信息， 让专家较详细地了解各申请项目的基本情况， 方便评审专家按照评审准则的要求 逐一核查落实。9.不符合项现场评审结束后，对评审员提出的不符合项，如果有不同意见， 应及

11、时沟通，看出该问题的依据与相关说明， 以求达成共识，避免不必要的争执。整改阶段 评审组批准与否，取决于整改时间长短和是否到位。要正视所存在的差距， 具体做法是：1.整改计划 针对末次会上评审组提出的不符合项分析原因， 制订整改计划。 计划内容包括： 针对每个不符合项确定最有效的整改措施， 落实整改责任人和明 确整改完成期限。2.落实整改措施整改责任部门根据整改计划内要求，按照实验室内部的纠 正措施程序 的规定实施整改并做好纠正记录 ;当整改措施涉及受控文件的更改， 应执行文件控制程序 ;当整改措施与实验室的客户服务工作有关时，应执行 客户服务工作控制程序 。注重整改过程中相关文件的修订和资料收集，对每 一个不符合项做到整改件件有