CAC的核查记录表HACCP

1、CAC 的核查记录表 HACCP 核查记录表 （首页） 受审核方名称： 总页数： 审核组长签字： 填写要求： 如某过程/活动涉及多个认证标准条款， 请以Q标识GB/T19001 ,以E 标识GB/T24001，以S标识GB/T28001，以F标识GB/T22000、以H标识 HACCP，以M标识绿色市场，以 K标识IS09001+KBA ; 可在每个部门 /过程的检查表第 1 页上注明受审核部门 /过程、审核员 （应由本人签名） 、陪同人员和审核日期。审核记录真实，不得伪造作假； 审核记录必须覆盖审核打算的安排，具有可追溯的细节，有抽样的样 本；审核打算中的调整在审核记录中应有体现； 审核中与

2、受审核方沟通也需作记录； 在判定一栏，符合不作标记，不符合用“X”标记，难以确定用“？” 标记； 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC 食品安全方针、目标的适宜性 有无制疋：有无 HACCP 适宜 不适宜 体系及其 应用准则 11-12条款 治理评审 俞入评审项目： 目标达成情形 时刻： 主持： 审核结果（内外部） 符合 不符合 GMP执行情形 符合 不符合 SSOP执行情形 符合 不符合 HACCP执行情形 符合 不符合 支持性程序执行情形 符合 不符合 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/

3、过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC HACCP 体系及其 应用准则 11-12条款 资源配置情形 符合 不符合 上次治理评审决议事项事项跟踪 符合 不符合 输出改进决议： 符合 不符合 有无对体系进行评判 符合 不符合 改进措施的情形 符合 不符合 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC HACCP内部审核 HACCP 内审时刻： 体系及其 内审员是否经相应培训： 符合 不符合 应用准则 取审打算 11-12条款 内审安排的独立性： 符合

4、不符合 是否复盖CAG通则的4-10条款 符合 不符合 和CAC准则的1-12条款： 符合 不符合 是否包括GMP 符合 不符合 是否包括SSOP 符合 不符合 是否包括HACCP丁算： 符合 不符合 是否包括HACC打算的支持性文件 要求： 符合 不符合 核查记录情形： 符合 不符合 提出几个不符合项： 个，其中 严峻： 一样： 是否针对不符合项进行缘故分 析： 符合 不符合 采取纠正措施： 符合 不符合 跟踪验证： 时刻： 取部审核报告： 符合 不符合 符合 不符合 是否对体系进行评判： 符合 不符合 对上次审核不符合项纠正措施的 成效验证情形 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程

5、： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核 记 录 备注 CAC 法律法规的识不及在有关文件中 HACCP 落实情形： 体系及其 应用准则 11-12条款 守法情形 确认资质证明： 营业执照卫生许可证出口 卫生注册证需否: 是否 已过期：符合 不符合 重大安全事故与投诉： 无有 违法受处罚情形： 无有 CAC 验证程序执行情形 HACCP工 工艺流程的验证： 无有，符合 不符合 体系及其 应用准则则 体系运行（一年）来工艺流程变化： 11条款期 体系运行（一年）来是否对各CCP 有无进行验证： 有无 进; 行验证： 符合不符合 受审核部门/过程： 日期： 审核员：

6、 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC HACCP 体系及其 应用准则 11条款 产品验证 一年来产品验证情形： 有无 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记 录 备注 CAC食品 厂房 卫生通则 远离环境遭污染的场所及有严峻 符合 不符合 4条款 食品污染性的工业活动区； 远离易受洪水威逼的地点； 符合 不符合 远离易受害虫侵扰的地点； 符合 不符合 有效排除固体或液体废弃物的地 点。 车间和设备 符合 不符合 食品加工生产中或工序间的交叉 污染 符合 不符合 墙壁表面、隔板和地面采纳不渗、 墙壁瓷砖不锈钢

7、铝合金 无毒材料建筑 墙裙防护咼度： 地面是否有排水坡度 符合 不符合 天花板和咼架固定结构积尘、水 珠凝聚及碎物脱落； 符合 不符合 窗户纱窗 符合 不符合 密封情形 符合 不符合 直截了当与食物接触的表面是否 采纳光滑、无吸附性材料制成，而 且在正常操作的条件下，对食品、 清洁剂、消毒剂无污染 符合 不符合 与食品接触的设备和容器用无毒 材料制成，保证可进行充分的清 理、消毒及养护 符合 不符合 具有完善的排水和废物处理系统 和设施. 符合 不符合 盛装废弃物或不可食用容器具有 专门的标识 符合 不符合 车间通风情形 符合 不符合 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审

8、核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC食品 通风系统的设计和安装能幸免空 符合 不符合 卫生通则 气从受污染区流向清洁区。 4条款 照明灯具装有防护罩 毗线照度 贮藏设施 冷库 原辅料仓库 成品仓库 化学品或危险品仓库 可进行充分地养护和清洁； 卄免害虫侵入和隐匿； 呆证食品在贮藏期间能够得到有 效地爱护，免受污染； 制造一种能尽量减少食品变质的 环境； 环境卫生的定期消毒、检查 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 不符合 不符合 不符合 不符合 不符合 不符合 不符合 不符合 不符合 不符合 不符合 符合 不符合 废水排放

9、符合 不符合 废物及垃圾场 符合 不符合 CAC食品 生产操纵 符合 不符合 卫生通则 食品安全至关重要的所有环节实 5条款 施有效的操纵程序 符合 不符合 监测操纵程序，以保证其有效性 的连续性； b核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC食品 与食品安全有关的温度和时刻的 符合 不符合 卫生通则 操尽情形 5条款 有无操纵微生物交叉感染 原料、未加工食品与即食食品有效 地分离； 符合 不符合 加工区域的进入加以限制和操纵 符合 不符合 有无防止食品受其他异物诸如玻 符合 不符合 璃或机器上的金属碎

10、块、灰尘、有 害烟气和有害化学物质等污染的 操纵要求及操纵 与与食品安全有关的外购材料是 否进行供方的有效选择及操纵 符合 不符合 包装材料的操纵 供方合格证 符合 不符合 进料检验 符合 不符合 贮藏治理 符合 不符合 使用前消毒措施 符合 不符合 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC食品 卫生通则 加工用水及供水系统 自来水井水 5条款 有无自备水源： 有无 若有是否有清洗消毒程序 有无 加工用水每半年一次送外检测 有无时刻： 检测机构： 检测项目：项 合格否 每个月企业自检项目： 记录： 符

11、合不符合 余氯检测： 符合不符合 使用冰和水蒸汽卫生情形： 符合不符合 食品卫生监控人员、意识和能力 符合不符合 CAC食品 卫生通则 养护和卫生 是否制定对设备、工器具、容器、 是否包括清洗消毒的对象、方法 操作台等的清洗消毒程序 消毒液浓度、频率、监测 6条款 执行情形： 符合不符合 记录 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC食品 卫生通则 6条款 生产流程的卫生监控（涂沫试验） 监测点： 频率： 监测对象（菌）： 记录： 符合 不符合 CAC食品 卫生通则 7条款 害虫的操纵 防止进入 使用

12、杀虫剂 防蝇虫设施 鼠笼布置及灭鼠情形 废料的治理 是否及时清理出车间 是否当日清理出厂 个人及卫生间卫生 个人的健康检查及治理 抽查加工人5-8人、检验人员1-2 人、治理人员1-2人健康证及卫生 知识培训情形 符合 符合 不符合 不符合 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC食品 更衣室设施 符合 不符合 卫生通则 工作服、帽、鞋 符合 不符合 7条款 工作服、帽清洗 符合 不符合 更衣柜 符合 不符合 更衣室消毒 洗手消毒设施 符合 不符合 个人进车间前、去卫生间后、处 符合 不符合 理任何被

13、污染的材料后、换工序操 作时的手、鞋清洗消毒情形 符合 不符合 人员是否按程序进行洗手与消毒 符合 不符合 个人行为卫生 工作服是否卫生、穿戴是否正确、 人员是否化妆、头发是否外露、手 指甲是否修剪，个人卫生是否清 洁、有无外伤、是否有患病等； 符合 不符合 参观者或外来人员卫生 符合 不符合 CAC食品 卫生通则 运输卫生 符合 不符合 8条款 运输工具 使用和养护 符合 不符合 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC HACCP 体系及其 应用准则 1条款 组成HACC小组 明确小组的职责和权限

14、 由各部门及各专业人员组成并具 备相应的产品专业知识和体会 成员经最高治理批准 同意过HACCPC关的培训 CAC HACCP 体系及其 应用准则 2条款 产品描述 针对HACCP算内的产品进行全 面描述 全面描述包括以下有关安全信 息：组成成分、理化特性、包装方 式、保质期、销售对象、储存运输 条件、销售方法、食用讲明等 CAC HACCP 体系及其 应用准则 3条款 CAC HACCP 体系及其 应用准则 4条款 CAC HACCP 体系及其 应用准则 5条款 识不和拟定用途 HACCP算内的产品用途予以识 不,并在文件中加以规定 肖费者对产品的使用讲明 特定情形下，考虑易受损害人群 制作

15、加工流程图 加工流程图由HACC小组制作 加工流程图包括所有操作步骤 给定操作的前后步骤应予以考虑 流程图现场确认 HACC小组应通过现场确认操作 过程是否与工艺流程一致 核查记录表 第 页，共 页 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 ,包括产品: 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC HACCP 体系及其 应用准则 6条款 CAC HACCP 体系及其 应用准则 7条款 CAC HACCP 体系及其 应用准则 8条款 危害分析

16、是否包括每个步骤 危害分析是否包括生物的、化学 的、物理的危害 是否充分考虑危害的明显性 是否考虑采取的操纵措施 确定关键操纵点 是否符合判定树 所确定的CCP是否符合，有无遣 漏 建立各关键限值 CLfi是否保证其有效 CL值制定是否有依据 必要时是否建立操作限值 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合，包括产品： 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 第 SS0P1 与食品或食品接触表面的水（冰） 的安全： 用水为：都市自来水 自备用

17、水： 水井数量：水井深度：米 水井周围60米内无污水池、粪池 等污染源， 水的贮存方式：水塔 贮水罐 其他 水的消毒处理方式：加氯处理 臭氧处理紫外线消毒 绘制有给水和排水网络图： 不同管道之间没有交叉 给水管道不留死水区 水管出口等处安装有止回阀 车间地面比厂区的地面水平略 高，有一定的坡度 清洗与消毒用水不直截了当流到 地面，以防止地面的污水飞溅 地沟：表面光滑，不渗水的材料 砌，无凸凹不平和裂缝，有一定的 度，沟底为圆形，有可开启的防护 子，便于日常的清洁，地沟能防固 铺, 核查记录表 第 页，共 页 符合 是 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 不符合 否 不符合 不

18、符合 不符合 不符合 不符合 不符合 不符合 不符合 不符合 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 形物的进入，篦子的材料易于清 洗，不生锈。 排水口的流向：从清洁区到非清洁 区。 排水与外界接口：有金属网罩、防 蚊蝇和昆虫，可防异味。 水管出水口有编号： 水管是否有放到地上的情形： 记录： 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC食品 卫生通则 10条款 CAC食品 卫生通则 9

19、条款 培训 是否制定培训程序 培训打算 执行情形及培训记录 回忆性培训要求和情形 产品信息、标识和可追溯性 产品标识和可追溯性、产品使用 讲明 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 检验室/实验室情形 有无制定实验室手册/规程 取容是否包括机构设置、职责： 人员要求适宜否、能力是否符合： 佥测依据方法： 设备适宜情形： 设施和环境条件适宜否： 取样方法： 测试和样品的处置： 测试和校准的分包： 对分包方的资格考核 储存期限： 双人标定： 标识、储存、有效期、

20、废液治理、 有毒有害品治理： 平行性实验和比对实验要求： 有无 是否 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 符合不符合 标识：符合不符合 留样记录：符合不符合 储存期限：符合 不符合 符合不符合 符合不符合 年 是否执行GB8170数据修约 有无记录 符合不符合 符合不符合 符合不符合 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 检验室/实验室情形 检测能力是否满足规定的需要： 检测人员的资格、能力、评定与培 训： 检测人员对文件、标准操作程序的 熟悉程度： 是 符合 符合 否 不符合 不符合 观看工

21、作状态、是否按规范进行操 作；是否能保证分析结果的可信 性： 是 否 检测方法与检验标准的有效性： 符合 不符合 原始记录检验记录等各种记录，以 及各种文件的保管、使用、和修改 是否规范，易于检索： 是 否 化验室设备与资源是否充足，设备 的保养、使用与爱护、检定和标识 是否规范： 是 否 化学药品、培养基、试剂等的标识、 贮存、废弃是否符合要求： 是 否 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 SSOP与食品接触表面的清洁度： 设备与工器具的材质： 耐腐蚀、不生锈、表面光滑、易于 清洗、无毒的材料，无竹、

22、木、棉、 麻的材质，便于安装、爱护和清洁。 设备制作的精细，表面无积水和污 物。 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC HACCP 体系及其 应用准则 6-10条款 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC HACCP 体系及其 应用准则 6-10条款 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC HACCP 体系及其 应用准则 6-10条款 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CAC HACCP 体系及其 应用准则 6-10条款 核查记录表 第 页，共 页 受审核部门/过程： 日期： 审核员： 陪同人员： 过程/标准 条款 检查 内 容 审 核记录 备注 CA