PPP项目绩效考核细则

1、中国政府和社会资本合作培训中心 ppp项目绩效考核细则 目录 一、考评主体 3 二、考评对象 4 三、绩效考评指标体系框架 . 5 四、建设期绩效考核 6 五、运营维护期绩效考核 . 23 六、移交绩效考评 62 七、退出机制 68 ppp项目绩效考核细则 绩效考评作为XX市综合整治和开发利用工程 PPP项目（南岸：老 口枢纽 -托洲大桥、南岸：蒲庙大桥 -邕宁枢纽）的使用和管理的一种有 效衡量、评价与监督手段，通过对项目全面的总结，不断提高项目的施 工、管理、运营的水平，达到合理利用资金、 提高投资效益、 改进管理、 提高公共服务水平和质量。未达到约定标准的，项目实施机构应执行项 目合同约定

2、的惩处条款。 、考评主体 考评主体为 XX 市绿化工程管理处。可由项目实施机构 XX 市绿化 工程管理处或其委托聘请的第三方专业机构进行绩效考核， 编制绩效考 核评价报告 （包括绩效考核打分及扣分依据） ，XX 市绿化工程管理处应 根据合同约定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期检测项目 产出绩效指标，编制季报、年报，并报财政部门（政府和社会资本合作 中心）备案。 、考评对象 项目公司 /社会资本。 三、绩效考评指标体系框架 本项目的绩效考核体系包括三个方面，分别为建设期绩效考核指标、 运营维护期绩效考核指标，以及移交绩效考核指标。考核内容根据国家 对景观工程、绿化工程、建筑工程、护岸工

3、程、海绵城市专项、排水工 程、景观照明工程、灯光亮化工程、监控及广播系统工程等现行的相关 要求及规定进行编制，若国家政策、行业规范发生变动应相应进行调整。 四、建设期绩效考核 本项目可用性绩效根据对项目工程质量情况及项目完成时间进行 考核。考核标准应符合下述规范要求： 景观、绿化工程质量需符合 CJJ82-2012园林绿化工程施工及验收 规范、 DB45/T447-2007xxxx 地方标准城市绿化工程施工规范 、 DB45/T448-2007 xxxx 地方标准城市绿化工程施工质量评定等，并 做到一次性验收合格； 配套工程质量需符合GB50303-2002建筑电气工程施工质量验收 规范GB5

4、0210-2001建筑装饰装修工程质量验收规范、DB45T 119-2004 xxxx 地方标准城市夜景照明技术规范 、 CJJ 27-2005城镇 环境卫生设施设置标准 、 GB/T 17217-1998城市公共厕所卫生标准 等，并做到一次性验收合格； 护岸工程质量需符合 SL 260-2014堤防工程施工规范 、 GB50286-2013堤防工程设计规范、CJJ37-2012水利水电工程边坡 设计规范、SL677-2014水工混凝土施工规范、GB/T50805-2012城 市防洪工程设计规范等，并做到一次性验收合格； 海绵化建设改造示范工程质量需符合 海绵城市建设技术指南（住 房与城乡建设

5、部 2014.10）、XX 市海绵城市规划设计导则 、XX 市海 绵城市建设设计技术低影响开发雨水控制与利用工程设计标准图集 （试行）、GB50268-2008给排水水管道工程施工及验收规范等，并 做到一次性验收合格； 环境保护参照 2015中华人民共和国环境保护法等； 安全生产参照JGJ59-99中华人民共和国安全生产法、中华人民 共和国建筑法、安全生产许可证条例和建筑工程安全生产管理条 例、JGJ59-2011建筑施工安全检查标准等法律、法规及相关安全文 明施工管理规定及施工图的要求等。 合作期间，若国家、省、市、县出台具体考核办法或新的相关规定， 则上述与之不一致的或未作约定的或约定不明

6、的，以国家、省、市、县 出台标准为准进行调整并执行。具体考评指标如下表： 表1项目建设期绩效考评指标 大类 名称 小类 名称 基本指标 评分标准 一、项 目 管理 1.1 建设管理 制度 根据中华人民共和国 建筑法、建设工程质量管 理条例、建设工程安全生 产管理条例等有关法律、 法规，结合本项目实际，建 立建设管理制度，包括但不 限于质量管理、组织管理、 成本管理、进度管理、合同 管理等。 建设管理制度体系未 建立扣2分；制度不健全、 没有针对性、不符合项目实 际的，每项扣0.2分。按照 整改通知书要求的时限内 完成整改，超过整改期未能 完成整改或整改不合格的 加扣1分。 1.2 档案管理 建

7、立档案管理制度并落 实到位，确保工程资料签章 齐全、资料收集整理齐全。 档案管理制度体系未 建立扣2分；不健全扣0.2 分。按照整改通知书要求的 时限内完成整改，超过整改 期未能完成整改或整改不 合格的加扣1分。 查出有工程资料签 章不齐全、资料收集不齐全 大类 名称 小类 名称 基本指标 评分标准 情况的每次扣0.2分。按照 整改通知书要求的时限内 完成整改，超过整改期未能 完成整改或整改不合格的 加扣1分。 当有因工程资料缺 失导致监管部门、监理单位 对其质量有异议的，应重新 检测或验收，若该项检测结 果不合格，每次扣5分 二、组 织 管理 2.1 项目公司 组织机构 及人员配 备 组建项

8、目管理机构，组 织机构合理，项目公司驻场 人员配备齐全，符合投标文 件承诺。 没有按投标文件承诺 组建项目公司项目管理机 构，扣1分。按照整改通知 书要求的时限内完成整改， 超过整改期未能完成整改 或整改不合格的加扣2分。 项目公司驻场人员要 求常驻施工现场项目部，日 常考勤实行刷脸考勤或打 卡考勤，检查或抽查时发现 无正当理由不在岗每人次 扣1分 若因项目建设需要，实 施机构提出驻场人员变更 要求，未按要求及时进行变 大类 名称 小类 名称 基本指标 评分标准 更的，每次扣2分 三、质 量 管理 3.1 工程质量 管理制度 和体系 项目公司在开始建设工 程之前，须建立一套完整的 质量保证和质

9、量控制方案交 实施机构审查确认后执行， 并作为验收依据之一。实施 机构在收到该质量保证与质 量控制方案后的5日内，应 提出审查意见；实施机构在 收到项目公司的方案后的5 日内没有提出审查意见则视 为认可该方案。如实施机构 的审查意见要求项目公司进 行修改的，则项目公司应当 在收到实施机构通知后的3 日内修正该方案并将其重新 提交给实施机构审查确认后 方可执行。 未按要求提交的扣0.5 分；提交方案未通过实施机 构审查确认，扣0.5分。按 照整改通知书要求的时限 内完成整改，超过整改期未 能完成整改或整改不合格 的加扣1分。 3.2 质量管理 制度执行 落实质量管理制度和措 施 常规工程：检验批

10、（主 控项目、一般项目）、分项、 分部工程各项检查均应符 合相关规范及验收标准，检 验批（一般项目）验收不合 格一项扣1分、检验批（主 控项目）验收不合格一项扣 大类 名称 小类 名称 基本指标 评分标准 3分、分项工程验收不合格 一项扣5分、分部工程验收 不合格一项扣10分。 在半年定期考评中 发现的检验批（一般项目）、 检验批（主控项目）验收问 题，先行按照以上所列的 50%分值扣分，按整改通知 书要求的时限进行整改，未 在规定的时限完成整改的 扣除剩余50%分值。 在半年定期考评中 发现的分项丄程、分部工程 验收问题，按照以上所列的 80%分值扣分，按照整改通 知书要求的时限进行整改，

11、未在规定的时限完成整改 的扣除剩余20%分值。 在不定期考评抽查 中发现上述问题的，在规定 时限和要求完成整改的，不 计入当期定期考评扣分中； 未按规定时限和要求完成 整改的，或已经无法挽回或 整改的，按照以上所列的分 大类 名称 小类 名称 基本指标 评分标准 值计入当期定期考评扣分。 绿化工程：符合设计要 求，乔木、孤植灌木不合格 每株扣0.1分、地被植物不 合格每卅扣0.1分，原则上 要求在3日内完成整改，具 体时间以整改通知书要求 的时限为准，整改期内完成 整改不扣分，超过整改期未 能完成整改的按以上所列 扣分。 3.3 工程质量 及工程竣 工验收 工程质量达到设计标 准、符合有关法律

12、、法规和 工程规范；工程竣工验收合 格 工程竣工验收不合格， 则建设期绩效考核为不合 格，按实施机构下发整改通 知书规定的时限、要求进行 整改，经整改后验收仍未 合格，视为社会资本方严重 违约，政府方有权解除PPP 项目合同，启动退出机制。 3.4 竣工验收 备案 项目公司应按照适用法 律及PPP合同的要求，在本 项目工程竣工验收合格后完 成竣工验收备案，并在竣工 验收完成之日起6个月内向 实施机构提交下列项目备案 没有完成备案，扣1分， 非项目公司原因延误不扣 分。按照整改通知书要求的 时限内完成整改，超过整改 期未能完成整改或整改不 合格的加扣1分。 大类 名称 小类 名称 基本指标 评分

13、标准 资料： （1）项目设施的全套施 工和竣工图纸、竣工验收记 录； （2）所有设备技术资料 和图纸的复印件（包括设备 平面图、说明书、使用和维 护手册、质量保证书、安装 记录、测试记录、质量监督 和验收记录）； （3）实施机构合理要求 的与项目有关的其它技术文 件或资料。 四、进 度 控制 4.1 建设、技 术管理方 案 项目公司应向实施机构 提交一份本项目详细的建 设、技术管理方案供实施 机构审核。项目公司应严格 按照前项建设、技术管理 方案所规疋的标准和时间 进行建设。 未提供建设、技术管 理方案供实施机构审核备 案扣1分。按照整改通知书 要求的时限内完成整改，超 过整改期未能完成整改或

14、 整改不合格的加扣1分。 4.2 施工进度 计划 本项目开工之前，项目 公司应向实施机构提交施工 进度计划，其中关键性节点 和工期目标应满足项目工期 要求。 未提供施工进度计划 供实施机构审核备案扣1 分。按照整改通知书要求的 时限内完成整改，超过整改 期未能完成整改或整改不 大类 名称 小类 名称 基本指标 评分标准 合格的加扣1分。 4.3 施工进度 控制 项目公司按时应向实施 机构提交工程建设进度周 报、月报，周报及月报应合 理、详细地说明已完成的和 在建的建设工程进度和质 量、工程投资完成情况、安 全管理、预计完成工程的时 间、存在的冋题及处理意见、 相关纠正措施等情况，以及 实施机构

15、合理要求其说明的 其他相关事项。如进度或质 量发生问题的，周报、月报 应提出挽回的措施和计划。 按照项目公司提供的 施工总进度计划关键线路 的关键节点进行考核。除政 府方原因、不可抗力原因以 及政府方同意的情况外，若 无正当理由每次关键节点 未能按施工总进度计划完 成的，扣除违约金10万元。 至建设期定期考评仍延误 的，每次由实施机构视延误 严重程度扣除违约金最高 不超过500万元 4.4 工期延误 项目公司在发出延误通 知后，应定期（至少应每星 期）就相关情况向实施机构 提供事件的最新进展报告。 除政府方或不可抗力原因， 造成工期延误。 除政府方原因、不可抗 力原因以及政府方同意的 情况外，

16、未在实质性完工日 期（XXXX年8月20日）前 完成的，每超一天扣2分。 延误超过10日，视为社 会资本方严重违约，政府方 有权解除PPP项目合同，启 动退出机制。 大类 名称 小类 名称 基本指标 评分标准 除政府方原因、不可抗 力原因以及政府方同意的 情况外，若无正当理由，未 在XXXX年12月20日前完 成竣工验收（以项目工程整 体竣工验收证书所载明的 竣工日期为准）的，每超一 天扣2分。延误超过10 日，视为社会资本方严重违 约，政府方有权解除PPP项 目合同，启动退出机制。 4.5 资金拨付 和财务管 理制度 项目公司应健全资金拨 付和财务管理制度，并报实 施机构备案。在确保工程进

17、度的前提下，项目公司应坚 持按计划、按程序、按工程 进度支付资金。 资金拨付和财务管理 制度未报实施机构审核备 案的扣1分。按照整改通知 书要求的时限内完成整改， 超过整改期未能完成整改 或整改不合格的加扣1分。 建设资金支付应符合工程 进度计划，程序合规，查出 违规情况每次扣1分 五、安 全管理 5.1 安全生产 执行有关安全管理制 度，确保安全建设。 发生 安全事故 的，以安 监部门调 一般事故 扣20分 较大事故 扣40分 大类 名称 小类 名称 基本指标 评分标准 查报告认 定事故监 管责任为 准，如属 社会资本 负主要责 任 重大事 故及以上，视为 社会资本方严 重违约，政府方 有权

18、解除PPP 项目合同，启动 退出机制。 六、项 目公司义 务 6.1 配合现场 检杳 在合作期内，在不影响 正常建设进度、不损害利益 等前提下，项目公司对于实 施机构及其他政府部门对本 项目设施的参观、考察事宜 给予必要的便利和配合。 不配合检查行为，每次 扣3分 6.2 配合政府 工作 在不可预见的自然灾害 等极端环境下，项目公司应 积极配合政府方做好项目范 围内及相关范围的防灾减灾 等相关工作，不得以本项目 对抗涉及公共安全及公共利 益的事项。 不配合政府工作仃为， 扣10分 6.3建 设期资金 链保证 项目公司和社会资本在 本项目建设期内不得抽回、 侵占和挪用项目资本金及其 他建设资金。

19、 发生前述行为，视为 社会资本方严重违约，政府 方有权解除PPP项目合同， 启动退出机制。 大类 名称 小类 名称 基本指标 评分标准 项目资本金一次到位， 其余建设资金应按计划分期 足额到位，项目公司应采取 有效措施防止资金筹措不 力，以免造成项目建设资金 链中断。 项目资本金没有全部 按时到位的，每延误一天扣 2分；建设过程中发生项 目建设资金链中断导致项 目无法继续完成，视为社会 资本方严重违约，政府方有 权解除PPP项目合同，启动 退出机制。 项目公司应编制资金使 用计划，报实施机构审核。 资金使用计划未报实 施机构审核备案扣1分；审 核不通过扣0.2分。按照整 改通知书要求的时限内完

20、 成整改，超过整改期未能完 成整改或整改不合格的加 扣1分。 6.4 融资文件 融资文件合规性，应确 保贷款协议、担保协议等融 资文件中包含有本项目PPP 合同要求贷款人承诺的条 款。 融资交割必须在合同 签订90天前完成，并向实 施机构提交相关的融资文 件进行备案，每延误一天扣 1分，延误超过30日，视 为社会资本方严重违约，政 府方有权解除PPP项目合 同，启动退出机制。 大类 名称 小类 名称 基本指标 评分标准 提交融资文件不合规 扣1分，按照整改通知书要 求的时限内完成整改，超过 整改期未能完成整改或整 改不合格的加扣1分。 融资文件按时完成备 案，社会资本和项目公司签 署、取得或完

21、成各种贷款协 议、贷款承诺函、授信文件、 担保协议等融资文件后，应 在5日内将相应的融资文件 之原件交实施机构验明，并 留加盖社会资本和项目公司 公章的复印件由实施机构备 案，同时还应交付关于贷款 人已知悉本合同全部条款和 附件的证明材料。 未按时完成备案，每次 扣1分。按照整改通知书要 求的时限内完成整改，超过 整改期未能完成整改或整 改不合格的加扣1分。 6.5 工程承包 商选择 根据适用法律和基本建 设程序、批准的初步设计和 施工图设计、所有适用的施 工标准、规范及本合同的其 他要求，依法自行承担或选 择有相应资质的承包商进行 本项目施工建设，并确保在 施工过程中不得出现转包或 出现转包

22、或违法分 包情况，视为社会资本方严 重违约，政府方有权解除 PPP项目合同，启动退出机 制。 大类 名称 小类 名称 基本指标 评分标准 违法分包的情况。 6.6 工程建设 保险 结合本项目的实际情 况，购买项目建设期间的保 险险种。购买保险后，应将 保险合同原件交实施机构查 验，并留加盖项目公司公章 的复印件由实施机构备案。 同时督促项目工程的施 工单位投保下列险种： （1）建筑安装工程一切 险； （2）建筑施工人员团体 意外伤害险。 未购买扣1分。按照整 改通知书要求的时限内完 成整改，超过整改期未能完 成整改或整改不合格的加 扣1分。 七、其 他 7.1 行政处 罚、通报 批评 相关职能

23、部门发出行政 处罚决定书或通报批评，按 要求完成整改及缴纳罚款。 行政处罚或通报批评 按照以下层级视情节严重 程度进行扣分/每单行政处 罚决定书或通报批评： 国务院部门、直属机 构、直属事业单位及以上： 10-20 分 XX自治区政府办公 厅：5-15分 XX自治区政府工作 部门直属机构、直属事业单 大类 名称 小类 名称 基本指标 评分标准 位：1-5分 XX市政府办公厅： 1-5分 XX市级及以下部 门、单位：0.1-1分 (扣分取建设期绩效 考评指标表与7.1 “行政处 罚、通报批评”项最高者， 不重复扣分) 八、整 改 8.1 实施机构 整改通知 书 当项目在建设过程中， 发生本表中扣

24、分情形，由实 施机构出具整改通知书，列 明不合格内容、所扣分数以 及整改要求和时限。 按照本表中各项要求 扣分。项目公司未按整改要 求和时限完成整改，实施机 构再次就同一事项下发整 改通知书的，加扣5分，直 至完成整改。 九、力卩 分项 9.1 安全文明 施工 建筑施工安全文明标准 化工地 加1分 不重复 加分，取最高 计分 全国AAA级安全文明 施工标准化工地 加3分 9.2 影响力 获得XX自治区级工程优 质奖 加1分 不重复 加分，取最高 计分 获得国家级工程优质奖 加3分 1、建设期考评频率 (1 )定期考评 本项目建设期为1年零3个月，在进入建设期第六个月初进行第一 次定期考评，在x

25、xxx年8月31日前进行第二次定期考评，在xxxx年 12月31日前进行第三次定期考评，建设期内共三次定期考评，按照项 目建设期绩效考评指标的全部内容进行考核，每次考评单独计分。 （2）不定期考评 不定期考评按照项目建设期绩效考评指标的一项或者多项指标进 行考核，每次临时检查所发现的问题由实施机构汇总并下发整改通知书。 按规定时限和要求完成整改的，不计入当期定期考评扣分中；未按规定 时限和要求完成整改的，或已经发生违约情形无法挽回或整改的，计入 当期定期考评得分公式中的不定期考评累计扣分项。 （3）定期考评得分 每次定期考评基准分为100分。 每次定期考评得分=100分-当期定期考评扣分+当期

26、定期考评加分 -K*当期不定期考评累计扣分。 其中： K :不定期考评累计扣分调整系数，按以下公式计算。 一个定期考评周期内发生不定期考评累计扣分的总次数 K一个定期考评周期内进 行不定期考评的总次数 注：一个定期考评周期内进行不定期考评的总次数 二一个定期考评 周期内发生不定期考评累计扣分的总次数 +个定期考评周期内不发生 不定期考评累计扣分的总次数 2、建设期考评等级 根据建设期绩效考评得分，XX市绿化工程管理处按下述要求提取 建设履约保函的金额: A为建设期定期考评的当次得分 B为当次得分对应的提取建设履约保函的百分比 建设期绩效考评等级为“优”： 当A 85分时，政府按照合同约定不提取

27、费用建设履约保函金额； 建设期绩效考评等级为“良”： 当80分W A V 85分时，政府按照合同约定提取费用建设履约保函 0-5%金额（采用内插法）； 计算公式： B *5% *100% 5 建设期绩效考评等级为“中”： 当70分W A V 80分时，政府按照合同约定提取费用建设履约保函 5%-20%金额（采用内插法）； 计算公式： 80 A B 5%*15% *100% 10 建设期绩效考评等级为“差”： 60分W A V 70分时，政府按照合同约定提取费用建设履约保函 20%-40%金额（采用内插法）； 70 A B 20%*20% *100% 10 建设期绩效考评等级为“不合格”： A

28、V 60分，政府按照合同约定提取费用建设履约保函50%金额。由 实施机构向社会资本发出退出警示。 发生表1项目建设期绩效考评指标表中项行为时，视为社会 资本严重违约，政府按照合同约定提取费用建设履约保函 100%金额， 经整改后仍未符合要求或无法采取任何补救或整改措施时， 实施机构有 权按照ppp合同中约定的“提前终止”启动退出机制。 在项目建设期内， 社会资本方有义务保证建设履约保函项下的金额 保持PPP合同约定的10000万元，若建设期考评中，项目公司发生违约 行为达到提取建设履约保函条件时， 实施机构提取该保函至低于该规定 金额，社会资本方应当按照PPP项目合同约定在政府方提取后的10个

29、 工作日内将该保函恢复至该规定金额， 且应向政府方提供建设履约保函 已足额恢复的证据。 社会资本方未在前述期限内补足或恢复履约保函相 应金额的，每逾期一日政府方有权扣减未补足保函的万分之五，且政府 方有权提取建设期履约保证金项下的余额， 并有权提前解除PPP项目合 同，收回PPP项目合同项下的经营权。 社会资本所应提交的建设履约保函为见索即付保函， 作为社会资本 和项目公司履行在PPP项目合同下的投融资义务、建设义务和其他违约 赔偿义务的担保。因社会资本违约原因造成损失的，实施机构提取建设 履约保函项下款项后仍不足以弥补损失，有权向社会资本追偿。 五、运营维护期绩效考核 运营期内，由 XX 市

30、绿化工程管理处委托第三方专业机构对项目公 司所提供的运营服务质量进行考核。考核采用日常考核、季度考核、随 机巡查相结合的方式，运营维护期绩效考核主要内容见下表，运营期内 若国家政策或行业规范变动， 实施机构有权针对涉及变动的考核指标调 整考核指标要求。 考评主体或第三方专业机构在完成日常考核或季度考 核后，应出具相应绩效考核评价报告，给出考核分数及扣分依据（附影 像资料），并向社会公布，项目公司对考核分数情况存在疑问的在评价 报告公布后 7 日内提出，经 XX 市绿化工程管理处确认后可进行修改。 在项目运营期内， 社会资本方有义务保证运营维护履约保函项下的 金额保持PPP合同约定的5000万元

31、，若运营期期考评中，项目公司发 生违约行为达到提取运营维护履约保函条件时， 实施机构提取该保函至 低于该规定金额，社会资本方应当按照PPP项目合同约定在政府方提取 后的 10 个工作日内将该保函恢复至该规定金额，且应向政府方提供运 营维护履约保函已足额恢复的证据。 社会资本方未在前述期限内补足或 恢复履约保函相应金额的， 每逾期一日政府方有权扣减未补足保函的万 分之五，且政府方有权提取建设期履约保证金项下的余额，并有权提前 解除PPP项目合同，收回PPP项目合同项下的经营权。 社会资本所应提交的运营维护履约保函为见索即付保函， 作为社会 资本和项目公司履行在PPP项目合同下的项目运营维护和其他

32、违约赔 偿义务的担保。因社会资本违约原因造成损失的，实施机构提取运营维 护履约保函项下款项后仍不足以弥补损失，有权向社会资本追偿。 1、日常考核 日常考核每月进行一次，考评主体或第三方专业机构在考评工作完 成后3天内出具日常考核评价报告，并将报告提交财政部门（政府和社 会资本合作中心）备案。 主要考核项目设施的维护情况，满分 100分，实行扣分制，日常考 核的主要考核内容如下： 表2运营期日常考核绩效考评指标 大 类名称 小类 名称 管理标准 扣分及处置 时限 备注 、 园林绿 化（35 分） 1.1 绿地 枯枝枯叶甘树冠 面积的1/3; 100川以内片植 灌木病虫害发生面积 2Ctf。 单株乔木、灌木 病虫害发生面积弓自身 单个植株表面积的 15%; 无地被植物连片 面积 2.5川的指示 牌；小型指示牌： 牌面V 2.5川的指 示牌 大 类名称 小类 名称 管理标准 扣分及处置 时限 备注 面夹角0且V 70） 小型指示牌面无歪斜 （歪斜指牌面与立杆角 度超出土 7范围）； 无倒伏（倒伏： 指杆件与地面夹角等于 0）； 大型指示牌及杆 体无生锈，（生锈：大型 指示牌生锈范围1/4） 小型指示牌杆件无整体 生锈（生锈：