C09003中国证券刑事立法进程及主要罪名86分

1、中国证券刑事立法进程及主要罪名课程测验5-题目描述1.我国证券犯罪刑爭立法起步时期是在（）。02002年至今1995 年一 2004 年01979-1993年0196 3年一 2000年2.中华人民共和国刑法修正案（七）增加了打击（）犯罪的刑法规定，这类犯罪行为通常在用客户资金买入证 券等金融产品前，以自己名义或恨借他人名义或者吿知貝亲属、朋友，先行低价买入证券等金融产品，然后用客户资金 拉升到高位后自己率先卖岀牟取贵利. “老就仓”O操纵证券O反洗钱O非法泄踞个人信忌按照我国现行法规的规定，“编造并传播证券交易虚假信息罪”中的“虚假信息”主要是指（）。O对上市公司的股票交易的价格未产生较大影

2、响的虚假信息O有关上市公司财务报表的虚假信息O有关上市公司高级管理人员的虚假信息对上市公司的股票交易的价格产生较大影响的虚假信息4.按照我国现行法规的规定，“背信损害上市公司利益罪”的行为表现不包括（）。O无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产O以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产擅自发行股票和企业债券O无正当理由放弃债权、承担债务5.某人在招股说明书、认脱书.公司.企业债券界集办法中隐瞒重要事实或者编造至大虚假内容，发行股票或者公 司、企业债券，数额巨大并且后果严重，则其犯罪行为是以下哪种类型的证券犯罪？（）歎诈发行股票、债券罪O背信损吉上市公司利益罪

3、O违规运用资金罪O揑自发行股票、公司.企业债券罪6. 按照我国现行法规的规定，以下哪些行为可以定为“换纵证券.期货市场罪? ）（此题有超过一个的正确选 项）回张某从用友处荻薔某上市公司即烙进行更大资产至组.立即告诉他爸爸让其买入该公司股衆5CO3股口赵某与他人合谍，以操纵证券交易价格为目的，集中筮金优势，连续艮卖某只股票，对该股系交易价格产生了彫回李某利用其他人的身份开了皴个纓户，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响了该,股亲的交易量刘.某帮用友操作股票，自己看好并犬量买进同一只股票，但其资金量对该耳股票交易站没N造成彭响7.按照我H）現行法规的规定.诱骗投瓷者买卖证券、期贷合约罪的犯罪

4、主体包括以下哪些人员？（）（此題有超过 一个的正确选项）叵上市公司的高級爸理人员巨证券公司的从业人员叵证券交易所的从业人员E证券益普管理部门的工作人员8.按照我国现行法规的规定，以下行为属于“内幕交易、泄霸内幕信息”行为的有？ （）& （此题有超过一个的正确选项）回上市公司高级管理人员李某，知悉在本公司公开增发，股票的信息后，在该信息公告前，大量买入该上市公司股票某上市公司高管孙某指使该公司财务人员隐瞒亞妥爭实的财务会计信息団张某直接够与丁某上m公司的资产重紺，在该信息尚未公开前，他将此信息吿诉他的朋友井大量买入该公司股票回某上市公司逼受到重大资产损失，在该信息尚未公开前，李菜将这一消息告诉刘

5、慕，刘某立刻将该上市公司股票 丈岀9.按照我田现行法规的娛定，“违规披强、不技露更要信息罪”中所称的“信息披鬲”，主要是捋公司以（）等形 武，把公司及与公司相关的信息向按资者和社会公众公开披須的行为。此理有趙过一个的正确选项）回定期报告回临时报告回拒股说明书回上市公吿书10.“背信损去上市公司利益罪力是扌&上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利.操纵上市公司从 爭境法行为，致使上m公司利益遭受枣大損失的行为& （此题有超过一个的正确选项）回高级管理人员0&普通职员0S4ILL. “溢用管理公司、证券职权罪”皓的足国家有关主管部门的国彖机关工作人处徇私苑弊滥用职权，对不符合法 律规定条

6、伴的（）笹予以批准或者登记致使公共財产、12家和人民利益遭妥更大损失的行为.（此显有超过一个的 正确选项）巨公司上市申诸0公司股票、债券发行0公司登记申请0公司设立L2. “操纵证券、期货价搭罪”是由操纵证券价格罪”、操纵证券、期货m场菲“演变而来的 ）箔误O正确13行为人没有造成实际损吉后果或者虽有实际扌員吉后果但不是严至的，不能构成诱骗投资者买卖证券、期货合约兼正确O锚误14.行为人犯背信损害上市公司利益罪”，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑, 并处罚金。（）O帝误正确15“脊信运用受托财产罪”中的“违背受托义务”，是指金融机构违背诚实信用原则，实施了违反其与

7、客户之间合同 义务的行为。合同的形式，仅包括书面形式的，不包括口头形式的。（）错误O正确成绩已经成功提交您的得分如下：您的得分：通过标准：86分80分86%80%恭喜您,您通过了测试!-点的痕迹，山风呼呼，细雨微微。人行翦翦，心韵盈盈。思邃恒古，本义使 然，让思想的光芒照亮每个心灵，让身心的热量变作普照大地的明媚，让 蠕风的蠢蠢欲动万木复苏的定格。在这片神圣的土地上，色彩是洁净的象征，静物是可修复的抱朴，人 境是可绝缘的尘，合沓车马也无喧。吾生有无涯而也无涯，知也以有而随 无也，有有也者，有无也者，有未始有无也者，有未始有夫未始有无也者。俄而有无矣，而未知有无之果孰有孰无也。今我则已有谓矣，而

8、未知 吾所谓之其果有谓乎，其果无谓乎 ？摘自于庄子 齐物论。多一事不如少一事，少一事不如没一事，没一事不如了一事，了一事 不如空无一事。人之所以不幵心，那是因为想要的太多，人之所以不顺心, 是因为付出太少，之所以不如意，也是因为，总计较那些得与失。一念起千山万水，一念灭沧海桑田。念人念心念天念地，随心律动， 心随所动，虽有嘉肴，弗食不知其旨也；虽有至道，弗学不知其善也。是故 学然后知不足，教然后知困。知不足，然后能自反也她也惟有付之一叹，青年的容貌，盛气，都渐渐地消磨去了。她怕见旧时的挚友。她改变了的容貌，气质，无非添加他们或她们的惊异和窃议罢了。为了躲避，才来到这幽僻的一隅，而花,；知困，然后自强也。故曰：教学相长也。鸟，风，日