2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案

1、2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案的更新。2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中, 只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分 )1. ()被称为逐日盯市制度A. 集中交易制度B. 限仓制度C. 结算所实行无负债的每日结算制度D. 保证金制度2. 下列不属于金融期货的主要交易制度的是()A. 保证金制度B. 分散交易制度C. 限仓制度D. 大户报告制度3. 下列不属于政府债券的特点的是()A.信用好B. 市场属性差C. 发行量大D. 竞争力强国务院证券监督管理()。4证券公司风险控制指标不符合有关规定机构责令其停业整顿的停业整

2、顿的期限不超过A.1个月B.2个月C.3个月D.1年5. 下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()A. 以信息披露的权威性为中心B. 完善事前问责、依法披露和事后追究的监管制度C. 增强信息披露的准确性和完整性D. 加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6. 下列不属于有价证券的是()A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 凭证证券7上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。A. 3000B. 4000C. 5000D. 60008申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资 格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。A.

3、1000B. 2000C. 3000D. 50009. 发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于()，其他商业银行核心资本充足率不得低于()A. 7%5%B. 10%5%C. 7%3%D. 10%3%10. ()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A. 社保基金B. 企业年金C. 证券投资基金D. 社会公益基金11. 送股时，将上市公司的()转入股本账户A.资本B. 留存收益C收入D.实收资本12. 证券交易内幕信息的知情人不包括()A. 发行人的董事B. 持有公司3%以上股份的股东C. 公司的实际控制人D.保荐人13. 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须

4、经过()进行信 用评级。A. 承销人B. 投资人C. 信用增级机构D. 信用评级机构14. 在金融产品和服务零售领域中，()是指金融中介机构所提供 的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财 务需求、知识和经验之间的契合程度。9A.合法性B.适当性C.合理性D.原则性15.可以免纳个人所得税的是()A.债券利息B.红利C.国债iiD.股息16.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制, 涨跌幅比例为()。A. 5%B. 8%C. 10%D. 15%17.记名股票的特点不包括()A. 股东权利归属于记名股东B. 可以一次或分次缴纳出资C. 转让相对复杂或受限制D. 安

5、全性较差18.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()A.国债B.公司债C.地方政府债D. 资产证券化证券19.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。A. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B. 证券市场的形成得益于股份制的发展C. 证券市场的形成得益于公司制的发展D.证券市场的形成得益于信用制度的发展20.()是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30 指数的收盘点数3299.05点。A. 上证50指数B. 上证90指数C. 上证100指数D. 上证180指数3521.()是指一

6、笔数额较大的证券交易通常在机构投资者之问进 行。A. 集中竟价交易B. 大宗父易C. 综合协议交易D. 固定收益平台交易22.封闭式基金的固定存续期是()A.5年以上B.15年以上C.半年以上D. 无固定期限23.()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的 条件可以转换成股份的公司债券。A. 信用公司债券B.保证公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券24.武士债券的面值为()A.美元B.0元C.港币D.欧元25中国证券业协会正式成立于()年。A. 1990B. 1991C. 1992D.199326. 下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是()A. 政府债券B.

7、附息债券C. 金融债券D. 公司债券27. 上海证券交易所的运作系统不包括()A. 综合协议交易平台B. 集中竞价交易系统C. 大宗父易系统D. 固定收益证券综合电子平台28. 关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道B. 基金的发展有利于证券市场的稳定C起到了丰富和活跃证券市场的作用D. 缩小了证券市场的交易规模29.截至2012年1月，我国现有基金管理公司()家。管理了 916 只公募基金产品。A.59B.69C.79D.8930.下列不属于上市公司增发新股的方式为()A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发31.关于普通股

8、票和优先股票的说法错误的是()。A. 普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B. 与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的 股票C. 优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某 些特别条件D. 优先股票的股息率是固定的32.我国企业债券出现于()年。A.1982B.1984C.1986D.198833证券市场上最重要的中介机构是()A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司34.预计价格上涨的投机者会建立期货()A.空头B多头C.对冲D.交割35.中证100指数以()作为样本空间A.沪深300指数样本股B.上证100指数样本股C.沪深300工业指数样

9、本股D.中证500指数样本股36. 下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是()A. 债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B. 现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融C. 用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券 和企业中期票据D. 债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期 货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易37. 货币市场基金的投资对象期限为()年以内。A. 1B. 2C. 3D. 438 国务院证券监督管理机构由()组成。A. 中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B. 中国银行监督管理委员会及其派出机构C. 中国证券

10、监督管理委员会及其派出机构D. 中国证券监督管理委员会和证券交易所39.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的()A.60%B.70%C.80%D.90%40.不属于证券服务机构的是()A.审计所B.投资咨询机构C.会计师事务所D.资产评估机构刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间A. nmb. in皿39b. inC. 皿 IVd. in皿 v52. 非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()I.公司控股股东n .实际控制人皿.证券投资基金V .公司董事a. inC.nm ivd. inm v53. 设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管

11、 理机构报送募股申请和下列()文件。I .公司章程n .发起人协议m 发起人姓名v .承销机构名称a. inmb. invC.nm vd. inm iv54. 深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有（）。I.公司财务状况n .上市规模m .交易活跃程度v .行业代表性A. IVb. inmC.nm v55. 与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有I .数额大H .时间短皿.成本低W .不受贷款银行的条件限制A. inB.皿 IVc. in皿D. I 皿 V56. 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有()I 公司型基金是依据基金公司章程设立H .公司型基金以发行股份

12、的方式募集资金m .公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似IV .公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益a. inC.皿 IVd. inmv57.政府债券的特征是()I .安全性低H .流通性强皿.收益不稳定V .免税待遇A. IHB.皿 VC.HVd. inm Vb. inm4358.债券利率的形式有()I 单利H复利皿市场利率W 贴现利率A. inmB.C. im ivd. nm v59.公司经营状况的好坏，可以从()来分析I 公司治理水平H 公司管理层质量m .公司规模w .公司合并a. inwb. inm wC.nm wd. in60.下列属于2006年以来我国资产证券化业

13、务特点的有()I 发行规模大幅增长H 机构投资者范围增加m .二级市场交易活跃w 发起主体减少a. inB.m wC.nm wd. inm w73出资证61.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书, 明书应当载明的李有()。I 公司名称H .公司地址皿公司规模W 公司成立日期b. inmC. im ivd. inm v62.记账式国债的承销程序主要有()阶段I 招标发行n .场内挂牌分销m .分销v 银行间债券市场分销a. inb. imC. im ivd. inm v63.我国国际债券的品种有()i 政府债券n .地方债券m .金融债券v .可转换公司债券a. inb. im vC.n

14、m vd. inm v64. 签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括()I 股票获准在证券交易所交易的日期H 持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额m 公司的实际控制人IV .董事的姓名A. IVb. invC. im ivd. inm v65. 下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中， 说法正确 的有()。i 我国股票市场实行T+1清算制度n 期货市场实行T+0清算 制度m .期货投机具有较低的杠杆率v 期货具有更高的风险性a. invb. im vC.nm ivd. inm v66. 金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()I 货币衍生工具n .股权类产品的衍生工具m .结

15、构化金融衍生工具iv.otc交易的衍生工具a. inB.m vC.nm ivd. inm v67.沪深300指数成分股涵盖的行业包括()I 原材料n .金融m .健康护理v .公共事业a. inb. im vC.nm vd. inm iv68. 下列关于混合资本债券的说法正确的有()。I 期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回n .混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4% , 发行人可以延期支付利崖m .当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于 一般债务和次级债务之肖v .混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债 券之前的债务或支付该击券将导致无力支付

16、清偿顺序在混合资本债 券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息a. inmC. im ivd. nm v69. 中国外汇交易中心的主要职能包括()I .提供银行间外汇交易n .提供网上票据报价系统m .办理外汇交易的资金清算、交割IV .提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务a. inmb. inC.m vd. inm v70. 以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()I 衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权n 其价值随特定利率等类似变量的变动而变动m .不要求初始净投资IV .在未来某一日期结算a. inm Vb. inc. inmd. m v71.2006年新修订的证券

17、法的特点有()I 进一步完善了证券公司设立制度H .对证券公司实行按地点分类监管m .建立以净资本为核心的监管指标体系IV .确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度a. invb. im vC.nm vd. inm iv72.证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()I 自有资金和证券n 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券m 通过证券金融公司业务平台融入的资金v 发行公司债券a. inB. I皿C.nm ivd. inm v73.下列说法正确的有()I 股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌n .交易所对上市证券实行挂牌交易m .证券上市期届满或依法不再具备上市条

18、件的，交易所终止其上市交易IV .交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告a. invB.nm vc. in皿 vd. in74. 属于保险公司次级定期债务的性质有()I .保险公司经批准定向募集的H 期限在10年以上（含10年）m.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后IV 先于保险公司股权资本的保险公司债务a. im Vb. inmC.nm vd. inm v75. 金融期货与金融期权的区别有()I .基础资产不同H .履约保证不同m .现金流转不同w 盈亏特点不同b. inC. inm wd. inm76. 在证券交易所挂牌交易的品种包括()I .股票H .基金皿

19、.债券W .权证A. inb. inmc. i 皿 IVd. inm v77. 对公司治理情况的分析包括()之间的关系。I .公司股东n .管理层m .员工V .外部利益相关者a. inmB.皿 IVC. inm vd. in78.债券票面上的基本要素有()i .债券的票面价值n .债券的到期期限m .债券的票面利率V .债券的发行者名称a. inB.皿 IVc. n 皿 vd. in皿 v79.证券投资基金存在的风险主要有()I .市场风险n .管理能力风险m .技术风险V .巨额赎回风险C.nm ivd. inm w80.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或

20、者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有()。I .责令改正n .没收业务收入m .暂停证券服务业务许可v .处业务收入2倍以上5倍以下的罚款b. im ivC. inmd. inm v83.目前，我国国债包括()I 记账式国债H 凭证式国债皿.储蓄国债W .熊猫债券b. inmd. inm iv84.优先股票的特征有()I 股息率固定H 股息分派优先m .剩余资产分配优先w 般无表决权b. inwC. im wd. inm w85. 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()I.信息保密制度n .信息报送制度m .信息公开披露制度w 年报审计监管A. IWb. inwC.nm wd. inm

21、w86. 以下关于股票的说法，正确的有()I 股票是一种虚拟资本，无价证券n 股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等m 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权IV 同种类的每一股份具有不同权利a. inB.nmC.nm vd. inm v87. ()应当米用代销方式发行。I 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的H .上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的m .上市公司向原股东配售股份的IV .上市公司增发股份的a. inmb. imC.nm vd. inm iv89.1981年后，我国发行的国债品种有()I 股票是有价证券n .股票是要式证券m .股票是证权证券v .股票是资

22、本证券a. inb. imC. im vI 普通国债n .国家重点建设债券m .财政债券v .保值债券a. inB.m vC. im v75d. in m90.我国的公司债券和企业债券的区别有()I 发行主体的范围不同n 发行的审核方式不同m 担保要求不同w 发行定价方式不同a. inb. im wc. nm wd. inm w#91.债券收益的三种表现形式有()I 利息收人H .资本损益皿.再投资收益W .经营收入A. inmb. inm ivC.nm vd. im v92.下列关于股票价值的说法错误的有()I 股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收人是指当前的收益H 股票的价格决定着股票的内在价值m .股票净值等于总资产减去总负债