危险源识别评价控制策划

1、危险源识别、评价控制策划（文件编号： SB4311 版次： 1.0 ）受控状态 受 控 号 编 写 审 核 批 准 生效日期危险源识别、评价控制策划修改状态：0第1页/共10 页1.目的 本程序是对与公司生产经营有关的活动中潜在的危险源进行辨识、风 险评价和风险控制，规范危险源管理行为。采取措施，达到降低风险 的目的。2.适用范围 本程序适用于公司对危险源的辨识、风险评价和风险控制管理相关过 程。3.术语 本程序采用 GB/T28001 2001 中的术语和定义。4.职责4.1安全保卫部 是公司危险源的监管部室，组织公司各部室进行危险源辨识、风险评 价和风险控制。4.2财务部 负责危险源辨识、

2、风险评价和风险控制活动中所需的投资计划和资金 保障。4.3其他部室 负责对各自工作范围内的危险源进行辨识、风险评价和风险控制的实 施，同时负责对与本部室有关的相关方在公司范围内的活动场所进行 危险源辨识、风险评价和风险控制的监督检查。4.4公司的合同签约部室要在合同中，明确相关方对工作活动过程和场所 进行危险源辨识、风险评价、风险控制的要求。同时与上述其他职能 部室对相关方危险源辨识、风险评价、风险控制的执行情况进行监督 检查。修改状态：0危险源识别、评价控制策划第2页/共10 页5.工作程序5.1危险源辨识准备5.1.1危险源辨识、风险评价、风险控制流程见附件一。5.1.2危险源辨识与评价小

3、组。5.1.2. 公司和各部室在危险源辨识之前成立危险源辨识与风险评价小组并 报安全保卫部，小组由三人以上组成， 负责对本部门的危险源识别。5.1.2.2评价小组成员须经过 OHSAS18001 ：2001 职业健康安全管理 体系规范及危险源辨识风险评价风险控制知识的培训， 熟悉 本单位生产运作过程， 并了解、 熟悉危害辨识、 危险评价的对象。5.2危险源辨识的内容：5.2.1危险源包括的范围为：a）场址及环境条件：场址的工程地质、地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源 交通、抢险救灾支持等；b）场区平面布局： 总图、功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）布置；高温、 有害物质、噪声、辐射

4、、易燃、易爆、危险品设施布置、工艺流 程布置、建物、构筑物布置、风向、安全距离、卫生防护距离等； 运输线路：场区道路、锚链装卸区；c）建（构）筑物： 结构、防火、防爆、朝向、采光、运输、操作（安全、运输、检 修）通道、开门、生产卫生设施；危险源识别、评价控制策划修改状态：0第3页/共10 页d）生产工艺过程： 物料安全性、温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态； f ） 生产设备、装置： 机械设备：运动零部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操 作；电气设备：断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作、静电、雷电； 危险性较大的设备、高处作业设备； 特殊单体设备、装置：锅炉房、油库、

5、危险品堆场等； 管理设施、事故应急抢救设施和辅助生产、 生活卫生设施； g ） 劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等；h）工时制度、女职工劳动保护、体力劳动强度；i）进入生产活动范围内的人员的不安全行为；j）其它辅助生产的活动；k）考虑作业时与相关方的相互影响（行为、场所、设施、活动等） ；l）充分考虑作业时对相关方财产造成损失的危险源；5.2.2危险源辨识时应考虑到：三种状态：正常运行 （ 日常运行 ） 、异常运行 （ 启动、停机或检修保养、外部设施与人员 ）和紧急状态 （突发火灾、爆炸、中毒等紧急事 故）；三种时态：过去 （以往遗留） 、现在（计划的活动） 、将来（潜在的）。 七种类

6、型：原材料供应商、原材料及产品运输、 原材料及产品存储、 产品生产及包装、公用设施、外包商及其他承包方、产品使用。6.危险源辨识、评价的实施6.1危险源辨识的方法有：询问和交流；现场观察；查阅有关记录；获取 外部信息、工作任务分析等。修改状态：0危险源识别、评价控制策划第4页/共10 页6.2危险源辨识、评价依据为：国家的法律、法规和标准；地方政府的要 求；行业的标准；企业制度等。6.3危险源辨识6.3.1辨识组织 公司危险源辨识与风险评价小组负责组织各部室辨识与本部室活动 有关的危险源。6.3.2工作活动分类a)各部室对岗位的工作活动进行划分， 其内容包括人员、 设备、原材 料、工作场所、程

7、序及其相关信息；b)工作活动的分类由各部室审定， 对整理出来的相关活动， 填写危 险源辨识及风险评价表6.3.3辨识的实施 各部室危险源辨识与风险评价小组组织部室相关人员进行危险源辨 识填写“危险源辨识及风险评价表” 。6.4危险源的评价6.4.1风险评价的方法本公司采用半定量的作业条件危险性评价法( LEC 格雷厄姆法)及定 性法进行危险源风险评价。6.4.2作业条件危险性评价法 格雷厄姆认为影响危险性的三个主要因素是：发生事故或危险事 件的可能性，用符号 L 表示。人出现在这种危险环境的时间，用 符号 E 表示。发生事故可能产生的后果，用符号 C 表示。 作业条件危险性，用符号 D 表示。

8、 DLEC6.4.2.1发生危险情况的可能性用可能发生事故的概率来表示，不可能发 生的事件为 0 ，而必然发生的事件为 1。然而，我们在作安全系统 修改状态：0考虑时，完全不发生事故是不可能的。所以，人为地将实际上不可危险源识别、评价控制策划第5 页/共10 页能发生事故的情况的分数定为 0.1，而必然发生事故的分数定为 10 ， 这两种之间的情况取中间值。安全控制设施指在危险源与作业人员 之间加一硬件防护设施，如机械防护罩、安全联锁装置、隔离装置、 通风装置等。管理控制措施指如作业规程、管理规定等。发生危险可能性分数评价表如表 1 所示 表 1 发生危险可能性分数（ L 值）发生危险的可能性

9、分数值极可能无安全控制设施，无管理控制措施，无法避免事故的发生。10相当可能无安全控制设施，但有管理控制措施或在同类作业中发生过多 起事故，无法有效避免事故的发生。6不经常但可能有安全控制设施，无管理控制措施或在同类作业中曾经发生过事故，无法有效杜绝事故的发生。3意外很少可能有安全控制设施，有管理控制措施 ,但有意外发生的可能。1可以设想但极少可能有安全控制设施，有管理控制措施 ,可以想象的可能发生。0.5极不可能有安全控制设施，有管理控制措施 ,基本上不会发生。0.2实际上不可能安全控制设施全，有管理控制措施，能有效杜绝事故的发生。0.16.4.2.2当人出现于危险情况中的时间 E 越长，危

10、险性越大。规定连续出 现在危险环境中的情况为 10 ，而每年仅出现几次或相当少的时间为 1，如 表 2 所示。表 2 出现于危险环境中的分数（ E 值）出现于危险环境的情况分数值连续处于危险环境中10每天在有危险的环境中工作6每周一次出现于危险环境中3每月一次2每年一次1几年一次出现在危险环境中0.5修改状态：0危险源识别、评价控制策划第6页/共10 页6.4.2.3事故 （包括职业病 ）发生后的危害程度变化范围很大，对于事故性 质来说，可以是轻微的事故直到多人死亡的特大事故。由于范 围的广阔，所以规定分数值为 1100 ，把轻微规定为 1，把大 灾难 10 人及以上死亡的可能性分数定为 10

11、0 ，其它情况的分数 值均在 1100 之间。事故发生后可能结果的分数表如表 3 所示。表 3 事故发生后可能结果的分数（ C 值）可能结果分数值大灾难 10 人及以上死亡100灾难 3 人及以上死亡40非常严重 1 人及以上死亡15重伤或重大7一般5轻伤3轻微16.4.2.4危险源风险分级：公司规定危险源风险分为、 级，用危险性 D 值来标识。级危险源风险的分值为最高，、级危险源风险的分值依次降低。分级标准如表 4 所示 表 4 危险性等级划分（ D 值）危险性分值风险程度等级320极度危险，不能继续作业160 320高度危险，需要立即整改70 160显著危险，需要整改20 70比较危险，需

12、要防范措施20稍有危险，可以接受修改状态：0危险源识别、评价控制策划第7页/共10 页6.4.3重要危险源的判断准则 在进行危险源评价时符合下列条件之一的为重要危险源： a 不符合法律、法规及其他要求或法律法规有明确要求； b 企业有相应的安全规定， c 曾经发生过事故仍未采取有效控制措施； d 为相关方有合理抱怨要求； e 为直接观察到可能导致事故的危险； f LEC 法半定量评价为 I、 II 级的6.4.4由各部室的危险源辨识与风险评价小组组织实施危险源评价，将危 险源评价结果填写至 危险源识别评价表 ，将重要危险源，填入 重 要危险源清单 ，报安全保卫部。6.4.5安全报卫部将各部室的

13、“危险源辨识及风险评价表”和“重要危险 源清单”汇总后，报管理者代表。7.危险源控制7.1制订控制措施 所有重要危险源须有控制措施，并填写到填写“重要危险源清单”中。 对公司目前没有控制措施的重要危险源需新制订“管理型控制措施（运 行控制）”或“改善型控制措施（管理方案）”或“应急预案”。7.2危险源控制措施的类型分管理型和改善型。 管理型是指通过教育培训和严格执行管理制度对危险源风险进行控 制的措施。 改善型是指通过投资以达到消除危险源或降低危险源风险的控制的 措施。7.2.1管理型控制措施的要求 a）确定风险控制的方法、范围及时间安排； b ）确定负责执行此过程的员工的作用和权限；修改状态

14、：0危险源识别、评价控制策划第8页/共10 页c）有明确的证据表明危险源控制措施及时、完全地被实施，并始终 得到监视；d ）每年向管理者提供有关纠正和预防措施完成的进展和评审结果的 资料。7.2.2改善型管理方案的要求a）对需通过改造来消除或降低危险源风险的要制定目标、 指标和管理 方案，填写危险源管理方案表报安全保卫部备案，管理方案须 层层分解，责任落实到人；b ）确定有关职能和层次的职责和权限，当安全目标能分解时，对每 项任务须规定明确的职责和权限；c）确定实现目标的方法和时间表，当安全目标能分解时对每项单独 的任务确定方法和时间表；d ）安全保卫部应组织对计划内的管理方案定期进行评审，必

15、要时应 针对部室的活动、产品、服务或运行条件的变化组织对管理方案 进行修订；e）对每项任务须规定适当的资源配置 （财力、人力、设备、后勤 ）；f ）当管理方案中涉及到具体的培训方案时， 应进一步规定培训内容和 管理要求；g ）对于目标的进展情况，各相关部室领导应进行检查、并做好记录 和评审。7.2.3安全保卫部负责确定本公司的重要危险源的的控制措施， 并将各类 危险源控制措施落实到岗位进行控制。7.2.4对于需要立项改善的危险源管理方案应纳入下年度公司 固定资产 投资及专项措施费用项目建议计划 。7.3 评审控制措施修改状态：0危险源识别、评价控制策划第9页/共10 页各部室应组织人员对以下情

16、况进行评审，以检验措施计划的充分性、 符合性、可操作性：a)危险源的控制措施是否能将风险降至级以下；b )是否产生了新的危险源 ;c )是否已选定了成本效益最佳的解决方案 ;d )对更改的控制措施是否进行了实用性评价。7.4检查控制措施实施的有效性7.4.1各部室对岗位人员掌握危险源控制措施的熟知程度进行测试； 对危 险源控制措施的执行情况进行检查，其中，对重要危险源的控制 措施执行情况至少每月检查一次，填写 重要危险源控制情况检查 表 ，每季度进行总结，并报安全保卫部汇总。7.4.2安全保卫部每季重点对各单位重要危险源的控制情况进行抽查，同 时将抽查的结果作为绩效考评的依据；每年对危险源控制

17、执行情 况进行评审，作为管理评审的输入材料。7.4.3各相关部室每季重点对本部室的重要危险源的分级监控情况和控制 执行情况进行抽查，同时将抽查的结果作为绩效考评的依据。7.5危险源的更新7.5.1动态更新危险源 危险源的控制是一个不断发展的过程，在发生下列情况时，要及时 进行危险源辨识、评价并修订控制措施 :a) 职业健康安全法律、法规、标准更新 ;b ) 公司业务拓展发展、设备改造、工艺更新、场所变化等 ;c) 危险源辨识、风险评价理论或方法有所改进 ;d ) 相关方有新的要求 ;修改状态：0危险源识别、评价控制策划第10 页/共10 页e ) 外审、内审中发现未被识别的危险源 ;f ) 事

18、故的发生。7.5.2定期评审危险源7.5.2.1各部室对重要危险源控制满一年的需进行一年一次的绩效评审。7.5.2.2各部室每年在 10 月底之前组织对危险源进行一次重新辨识和评 价，并将情况汇总，填写修订“危险源辨识及风险评价表” 、“重 要危险源清单”报安全保卫部。8.相关文件8.1职业健康安全管理体系规范 GB/T 28001 20019.相关记录9.1RSB4311/01危险源辨识及风险评价表9.2RSB4311/02重要危险源控制情况检查表10.附录正茂集团公司重大风险清单危险源辨识、风险评价和控制流程图提交管理评审日期：注：判别依据中 a 为不符合法律、法规及其他要求或法律法规有明确要求，危险源辩识及风险评价表RSB4311/01 部门 ：f 为 LEC 法半定量评价。关方有合理抱怨要求