劳动生产率和比较优势

1、第2章 劳动生产率和比较优势：李嘉图模型古典贸易理论以李嘉图 （Ricardo） 的比较优势理论为代表。但在此之前，我们先简单介绍一下李嘉图之前的主要贸易理论。2.1 重商主义的贸易观点重商主义 （Mercantilism） 流行于十七和十八世纪的英国、 法 国、西班牙、葡萄牙和荷兰，其主要观点在于：贵金属（金银） 是唯一的财富， 因此国家富强的标志在于金银的多寡； 反映在国 际贸易上， 一国走向富强的根本手段在于保持出超 （出口大于进 口）。由于全世界作为一个封闭经济， 其贸易必须平衡， 因此一国 出超必有他国入超， 因此重商主义者认为： 一国更富强必以他国 更贫弱为代价。与重商主义者相反，

2、自从亚当斯密之后直到现在，人们衡 量国家财富并不主要以金银的存量， 而是以商品生产能力、 自然 资源以及人力资源等等。虽然现在人们普遍认为重商主义者的贸易观点是极其片面 的，但是，即使以现代观点看来，重商主义至少也有以下三个可 取之处。（1）重商主义文献多是献给当时统治者的，有了更多黄 金，统治者可维持更强大的陆军和海军以占领更多的殖民地。 （ 2） 一国流通中黄金增加，货币供给增加，商业更增活力； （扩张性货币政策）（3）鼓励出口，抑制进口，国民收入增加，失业率降 低。（积极财政政策）2.2 绝对优势理论：亚当斯密斯密（ AdamS mith ）认为，国际贸易并不是一个你死我活的 零 和 博

3、 弈 ； 相 反 ， 国 际 贸 易 应 该 是 互 利 的 （mutually beneficial） 。斯密是从他的绝对优势理论展开对此的论述的。当 A国在商品 X 上的生产率较 B更高，则称 A国在商品 X 上 具有比较优势 （absolute advantage） 。以aX表示 A国在 X商品上的生产率， 而bX表示 B国在 X商品 上的生产率，那么如果 A国较 B国在商品 X 上具有比较优势的充 分必要条件为：aX bX 绝对优势还可以商品的单位生产成本来表示。我们以一个 2 2 1模型来说明绝对优势理论。 所谓 2 2 1，是 指我们的模型只涉及两个国家、两种商品和一种要素。假设两

4、个国家是美国和英国，两种商品是小麦（单位：bushel ）和布 （ 单位：yard） ，一种要素指劳动 （单位：man-hour ）。 下表表示一单位劳动能够生产的小麦和布。表 2.1U.S.U.K.Wheat(bushels/man-hour)61Cloth(yards/man-hour)45可以看出， 美国在小麦的生产上具有绝对优势， 而英国在布 的生产上具有绝对优势。如果两国确定小麦和布的价格是 1:1 ，那么美国可用 6 单位 小麦交换 6 单位布，而美国内部贸易中 6 单位小麦仅可交换 4 单 位布；同时，英国可用 6 单位布交换 6 单位小麦，而英国内部贸 易中 6 单位布仅可交换

5、 1.2 单位小麦。换言之，英美两国均可在此贸易中获利。 以现在的观点来看， 绝对优势理论仅仅只能解释一小部分国 际贸易，大部分国际贸易并不能用绝对优势理论来解释。2.3 相对优势理论：戴维李嘉图斯密认为国际贸易是生产率绝对优势的结果， 那么， 对于一 个在两种商品的生产上都不具有绝对优势的国家， 是否就没有国 际贸易的可能呢？我们把前面的表格改成如下形式：表 2.2U.S.U.K.Wheat(bushels/man-hour)61Cloth(yards/man-hour)42其中，英国在两种商品的生产上都不具有绝对优势。 那么这里是否就不存在国际贸易的基础呢？或者说， 是否就不存在贸易所得呢

6、？李嘉图认为，对于这样在两种商品上都是绝对劣势的国家，同样有国际贸易的可能。 也就是， 李嘉图认为国际贸易是生产率 相对优势的结果。一个浅显的例子是， Michael Jordan 在打篮球和剪草坪这 两项事情上都比普通人强， 是否他家的草坪也由他自己来剪呢？ 一般来说， 除非他愿意以剪草坪为休闲手段， 否则他应该雇佣一 个人来剪草坪。 本例来自 Mankiw 经济学原理 。2.3.1 相对优势我们从上表中看出，美国在布的生产上生产率两倍于英国， 而在小麦的生产上生产率六倍于英国。 我们称美国在小麦的生产 上具有相对优势( comparative advantage )，而英国在布的生产 上具

7、有相对优势 虽然英国在布的生产上也具有绝对劣势。更正规的，对于两个国家 A、 B，两种商品 X、Y，我们称 A 国在 X 产品上具有比较优势，当且仅当aX aYbX bY当 A 国在 X 商品上具有比较优势，那么， A 国一定在 Y 商品 上具有比较劣势( comparative disadvantage )； B 国一定在 X 商品上具有比较劣势， B国一定在 Y 商品上具有比较优势。2.3.2 贸易所得若两国仍确定小麦和布的价格是 1:1 ，则美国用 6 单位的小 麦可交换 6 单位的布， 而美国本身只能交换 4 个单位的布， 通过 贸易美国获得了 2 个单位的布，或者说节约了 0.5 个

8、单位的劳动； 英国用 6 单位的布可交换 6 个单位的小麦， 而英国本身只能交换 3 个单位的小麦，通过贸易英国获得了 3 个单位的小麦，或者说 节约了 3 个单位的劳动，还可以说获得了 6 个单位的布。我们发现，只要 6 个单位小麦能交换到 4 个单位以上的布， 美国就会同意交换；而 6 个单位的小麦能交换到少于 12 个单位 的布，英国就会同意交换。因此，互利贸易的交换率范围为：4C 6W 12C例如，交换率为 6W/8C，则美国可获得 4C；而英国如果自行 生产 6W，需 6 个单位劳动，即 12C，节约了 4C。以上，我们用布衡量了贸易所得； 我们当然也可以用小麦衡 量贸易所得。在后面

9、，我们还将用布和小麦一起来衡量贸易所得。2.3.3 比较优势定律的例外当一国相对另一国在两种商品上的生产率的相对差距相等 时，互利贸易可能不会发生。我们将前面的表格修改成如下形式。表 2.3U.S.U.K.Wheat(bushels/man-hour)63Cloth(yards/man-hour)42仅当 6W能交换超过 4C，美国愿意交换；但仅当 4C 能交换 超过 6W时，英国愿意交换。因此在此情况下，互利贸易不会发 生。一般，我们忽略这种情况。2.3.4 引入货币的比较优势假设美国工资率为每小时 $6。又因为美国每小时可生产 6 单位小麦，因此一单位小麦的价 格为$1；每小时可生产 4单

10、位布，因此一单位布的价格为 $1.5 。 3假设英国工资率为每小时 1 英镑。又因为英国每小时可生产 1 单位小麦，因此一单位小麦的价 格为 1 英镑；每小时可生产 2 个单位的布，因此一单位布的 0.5再假设美元和英镑的汇率为 1 英镑兑换 2 美元。下表用美元来表示 1 单位小麦和 1 单位布在美国和英国的价 格。3这里隐含的假设是完全竞争市场表 2.4U.S.U.K.Price of one bushel of wheat$1.00$2.00Price of one yard of cloth$1.50$1.00那么，美国将出口小麦，而英国将出口布。 进而假设美元升值， 英镑贬值。 美元

11、和英镑的汇率为 1 英镑 兑换 1 美元。那么，表 2.4 变为： 表 2.5U.S.U.K.Price of one bushel of wheat$1.00$1.00Price of one yard of cloth$1.50$0.50那么，英国将向美国出口布，但小麦没有交易。这样，两国 的贸易是不平衡的。 外汇市场势必出现对英镑需求的增加， 这将 促使英镑升值而美元贬值。 44关于这些内容，国际金融中会详细介绍。如果美元贬值而英镑升值， 美元和英镑的汇率为 1 英镑兑换3 美元。那么表 2.4 变为： 表 2.5U.S.U.K.Price of one bushel of$1.00$3

12、.00wheatPrice of one yard of$1.50$1.50cloth那么，美国将向英国出口小麦，但布没有交易。这样，两国 的贸易同样不平衡。 外汇市场势必出现对美元需求的增加， 这将 促使美元升值而英镑贬值。以上我们仅仅是举了一个例子以说明比较优势原理， 下面我 们要引入更正规的微观经济学方法 （主要是局部均衡和一般均衡 理论）证明它，这也将使我们的分析更加可以操作。 但在此之前， 我们引入一个机会成本的概念。 虽然这个概念在我们下面的分析 里并不是必不可少的，但它也许能使得我们的分析更加容易理 解。2.4 比较优势和机会成本李嘉图的比较优势理论是建立在劳动价值论的基础之上的

13、， 现在我们已经无法同意劳动是商品生产的唯一要素了。 1936 年， 哈伯勒 (Haberler) 用机会成本理论重新诠释了李嘉图的比较优 势理论。对于 2 2 1模型，生产一单位商品 A的机会成本，就是为了 生产它而放弃的能够生产的商品 B 数量。正因为放弃了生产 B， 才释放出了足够的资源去生产 A。机会成本可能不变，也可能递增，还可能递减。在比较优势 模型中，我们假设它不变。对于表 2.2 中的英国， 1W 2C ，那么生产 1 单位的小麦的机 会成本就是 2 个单位的布；而生产 1 个单位布的机会成本就是 0.5 个单位的小麦。 而对于美国来说 , 6W 4C, 那么生产 1 单位小

14、麦的机会成本就是 2/3 单位的布 ; 而生产 1 单位布的机会成本就 是 1.5 单位的小麦 .2.4.1 不变成本下的生产可能性曲线 生产可能性曲线 (production possibility frontier) 是这样一 条曲线 , 它描述了在既定的技术约束下 , 一国穷尽其所有资源所 能生产的两种商品的组合。边际转换率 (marginal rate of transformation) 指在生产可能 性曲线上 , 两种商品相互替代的比例 .在只有两种商品的情形下 , 生产可能性曲线的斜率描述了这两种 商品的边际转换率 .例 : 我们根据机会成本不变 , 假设如下一些数据 :Unit

15、ed StatesUnited KingdomWheatClothWheatCloth18006001502050201204040409060306060802080301001010001200120我们可以看出，两国生产可能性曲U.K.60180Whea2.4.2 机会成本与相对价格如果一单位产品的价格等于其成本， 那么在美国， 小麦和布的相 对价格必定为 2/3 ，或Pw 2Pc 3而在英国，小麦和布的相对价格必定为 2，或Pw 2 Pc注意：这里我们所说的价格决定，只考虑到了供给因素，而没有 考虑到需求。2.5 封闭国家均衡我们引入无差异曲线，则美国和英 国的自给自足均衡点（生产点和

16、消 费点）如右图所示：clothU.S.U.K.60Wheat1802.6 国家在开放经济中的生产和消费我们以英国为例子， 它进入开放经济中， 面临了不同于国内相对 价格的世界相对价格 pworld ，这个价格一般来说与国内不同） 如果 pworldPWPC，英国为了最大化本A国收入，必定在 B 生产 BB为预算约束线。） 如果 pworldPWPCpworldBPWPCPW orld orldPC，英国为了最大化本国收入，必定在 A 生产。 AA 为预算约束线。如果 pworldPWPC英国可以在生产可能性曲线B上任意一点生产。 AB 为预算约束线。（一般忽略这种情况）引入无差异曲线， 那么

17、其消费点则是无差异曲线与预算约束线的 切点。如图所示2.7 世界相对价格的决定 世界相对价格由该商品的世界需求和世界供给共同决定。由于 Ricardo 模型包括其他古典经济学家着重于商品的供给方面，我 们这里只能详细的分析它的供给。我们以小麦为例。（） 若世界相对价格 pworld 2/3 ，美国不生产小麦；同时， 英国也不生产。因此小麦的世界供给为零。（） 若世界相对价格 pworld 23 ，英国仍然不生产， 但美国可 能生产 0,180 单位小麦。因此世界总供给为 0,180 。（） 若世界相对价格 2 pworld 2/3 ，美国生产 180 单位，英 国仍然不生产，因此小麦的世界总供

18、给为 180。（） 若世界相对价格 pworld 2 ，美国生产 180 单位，英国可 能生产 0,60 单位。因此小麦的世界总供给为 180,240 。） 若世界相对价格 pworld 2 ，美国生产 180 单位，英国生产 60 单位，因此小麦的世界总供P给为 240 单位。以上的分析表明世界市场上小麦的供给曲线如右图阶梯式曲线，而世界市场上小麦的需求曲线 我们假设它是向右下方倾斜的，正如我们经常见 到的那样。需求与供给曲线的交点决定了均衡点，特别是世 界相对价格。我们看到，需求曲线与供给曲线的垂直段相交， 那么世界相对价格为 1，那么均衡产量 180，全 部由美国提供。以上是我们用局部均衡的方法来分析小麦的国Wheat另外，如果需求曲线相交于供给曲线的水平段， 又如何解释这种 情况？例如需求曲线交供给曲线于其左下方的水平段横坐标为 120 处？(思考)下面，我们只考虑更一般的情形， 即需求曲线交供给曲线于其中 间垂直部分。 这样必然是两个国家各自专业化生产一种产品， 这 种产品它必然具有比较优势。 我们称一个国家完全专业化生产一 种产品为 完全专业化 ( complete specialization)。2.8 开放国家均衡 我们已经知道，当英国和美国由封闭转为开放，对于英国来说， 它所面