炼油化工企业工艺技术资料管理规定

1、企业制度-实施类制度名称长岭炼化工艺技术资料管理规定制度编号GCLSH-A020304-42-013-2017-2-02制度文号长岭分公司质20175号制度版本2主办部门技术质量处所属业务类别炼油业务/生产运行/生产工艺/生产技术会签部门机动处下位制度制定者/审核部门法律部科技开发处企业管理处解释权归属技术质量处签发日期2017年9月8日废止说明原工艺技术文件管理规定（长岭分公司质20124号）同时废止生效日期2017年9月8日制定目的对原始记录数据、生产过程监控数据、生产技术指标完成情况进行整理、统计、分析与总结，为企业生产经营管理活动的计划、组织、指挥、控制、协调和决策提供真实可靠的依据。

2、制定依据中国石化炼油化工工艺技术管理规定适用范围长岭股份分公司、长岭资产分公司约束对象工艺技术文件管理涉及的相关制度长岭炼化工艺技术管理制度长岭炼化操作纪律管理规定文件控制程序记录控制程序业务类别炼油业务/生产运行/生产工艺/生产技术所属层级企业制度炼油化工企业工艺技术资料管理规定1 基本要求装置运行原始记录、工艺技术台帐、技术月报（季报和年报）、生产大事记、技术总结、装置工艺档案等统称为基础性技术资料，必须按要求编写、记录和保存。2 职责2.1 技术质量处是本制度的归口管理部门，负责制（修）订工艺技术基础资料设置、检查和保存等管理要求。2.2 机动处负责机组、重要仪表、DCS系统、PLC可编

3、程控制系统、SIS安全联锁系统、ITCC机组控制系统运行记录的检查与考核。2.3 企业管理处参与工艺技术基础资料的标准化管理。3 管理内容与要求技术资料包括生产指导性技术文件、技术台帐、运行原始记录、工艺技术工作形成的方案及报告总结、制度汇编、开（停）工方案及条件确认单、操作指令单等。3.1 装置运行原始记录3.1.1 装置运行原始记录是组织生产、加强工艺技术管理的重要依据，包括以下内容：a）岗位操作记录。b）交接班日志。c）现场巡回检查记录。d）DCS、PLC电子运行等记录。3.1.2 岗位操作记录和交接班日志具体管理要求见长岭炼化公司操作纪律管理规定。3.1.3 DCS、PLC、报警记录等

4、电子记录要求定期导出、保存。3.1.4装置运行原始记录由作业部指定专人负责收集、整理和保存。3.1.5装置运行原始记录保存期限a）岗位操作记录保存三年。b）交接班日志保存一年。c）DCS、PLC运行记录保存半年。d）原始开工、停工岗位操作记录长期保存。e）原始开、停工、事故状态的重要仪表记录由作业部长期保存。3.1.6 装置运行原始记录的设置、取消与要求。3.1.6.1运行原始记录的设置要规范化，格式由生产单位拟出，经本单位主管领导审核批准后，方可印制应用，记录内容按相关管理规定进行。 3.1.6.2各种运行原始记录都要有相对固定的记录人员负责记录，放置在固定地点，装订成本的记录，要编写好页码

5、，不能撕毁，应做到完好无损，保持整洁。3.1.6.3记录要按时、准确、齐全、规范化。字体要端正、整洁、力求仿宋体。书写要做到横成行竖成列。记录统一使用蓝黑墨水笔。记录表格项目中没有数据填写的空格，宜打一斜线（/）或注明原因，不能在空白处乱写乱画，记录写错，不得乱涂改，具体要求按记录控制程序方法进行更正。3.1.6.4记录的内容要真实，语句要通顺，标点符号要准确，严禁弄虚作假；需要计算后记录的数据，计算方法必须符合统一规定的要求，并核算无错误后才能记录。3.1.6.5记录人员应对记录中的数据和所记录事件的真实性和准确性负责；记录后应签写好日期、班次和记录人姓名；需上报或传递的记录，应按时上报或传

6、递。3.1.6.6记录的复核，一般由班组长或本单位负责生产技术管理的人员负责，复核后应签写姓名、复核日期。3.1.6.7 运行原始记录在使用中需要交接班的，要采用当面交接的方法进行。如有实物，必须当面清点，对照记录核实。交班人员对本班记录中的问题，必须向接班人讲清楚，不得隐瞒和说谎。接班人员对记录失实，有权提出意见和拒绝交接，直到交班人把记录更正后，才办交接。3.1.6.8运行原始记录需要加工整理的，可由主管记录的生产单位(如车间、作业部等)指定专人负责。负责加工整理运行原始记录的人必须对数据的准确性负责，对需要作统计的数据要认真核对，并负责按规定时间和程序将信息及时传递到有关业务部门。运行记

7、录加工整理后，要统一规定编码、装订成册，指定专人妥善保管，以备查阅。3.1.6.9有事故或生产不正常的运行原始记录长期保存；DCS、PLC电子记录原则上应保存半年以上，各种运行原始记录的保存期限见附录A。3.1.6.10运行原始记录的取消需要生产单位领导审批，关键运行记录的取消，要报上一级主管部门批准。3.1.6.11运行原始记录保存期满，必须列出清单，报上级主管部门批准后，才能销毁。3.2 装置工艺档案的填写3.2.1装置设计指标内容a）物料平衡、综合消耗项目按装置设计的装置物料平衡、装置的综合消耗(能耗、物耗)、环保指标填写。b）主要操作指标按装置设计时的工艺卡片指标值填写。3.2.2开工

8、周期内容a）从装置开工至公司安排计划检修停工时止为一个生产周期(装置停工待料、临时抢修停工等非计划性停工不作为一个周期的截止时间)。b）周期内的装置停工待料、临时抢修停工等非计划性停工(10天以上)的记录仍在本周期内分段记录。c）各周期主要技术经济指标内容指本周期按年度对照装置设计指标进行填写。3.2.3工艺卡片变动登记内容a）工艺卡片的变动是指每年度修订、取消或增加的项目或指标值。b）根据装置运行的实际情况(运行中的变更和年底统一的变更)经审批后随时登记。 3.2.4新工艺方案内容a）新工艺包括使用的新原材料、新催化剂、新配方等未增加装置固定资产所进行的技术措施。b）工艺内容主要是指新原材料

9、、新催化剂、新配方的名称，实施后要达到的目的及效果。c）技术效果指投用新工艺后的效果，主要是与投用前比较(数据要详实，论证要充分)。3.2.5技术措施内容a）技术措施主要指大检修时规定的技措项目，与新工艺不重复登记。b）实施日期指技措投用的时间。c）措施内容:指措施名称和解决问题的目的(或目标)。d）技术经济效果中：项目指技措中所改造项目的控制指标名称(如温度、压力等)，设计指所改造项目的控制指标设计值，实际指该技措投用三个月后的实际值(与设计值相对应)。e）技措设计中没有具体指标值时，在技术经济效果中的实际项目中可用文字填写(如好、较好、不好等)。3.2.6生产操作事故记录内容a）生产操作事

10、故指因操作不当而发生的设备故障，质量事故、环保事故及引起的装置停工。b）事故部位、名称指发生事故的位置及事故现象的名称，如容器冒罐。c）发生时间指发生事故的时间（明确指出年、月、日、时）。d）事故原因及经过指事故发生的原因、出现的现象、造成的后果。e）处理方法指处理事故的办法。f）责任者指造成事故的责任人。3.2.7装置大事记a）装置开停工日期、时间(含临时停工)，停工的原因，装置开停工、检修情况。b）装置改造或技措项目投用时间、概况和效果。c）重大操作方案调整、典型原料及加工生产情况。d）装置标定或试用新技术、新工艺、新化工原材料（包括催化剂、助剂、吸附剂、添加剂、除垢剂等）使用、变更情况。

11、e）装置发生的生产、安全、质量、环保、设备等异常事故（记录发生的时间、原因，造成的后果和损失）及处理结果、对策措施实施情况。3.2.8装置档案填写要求a）装置工艺档案填写由工艺技术员负责，长期保存。b）装置工艺档案应随时填写，记录要清楚、真实，最终成为查阅装置运行情况的索引。3.3 技术总结技术总结是按规定格式和要求，通过对特定过程的定性、定量分析后所作出的书面综合结论。工艺技术活动形成的各类技术总结、技术报告包括专题技术总结、装置技术标定方案、装置技术标定报告、新技术应用总结、工艺攻关项目资料和总结报告、非计划停工分析报告、新型“三剂”试用方案及总结、三剂使用效果定期评价结果、生产周期运行总

12、结、装置事故案例汇编等。3.3.1 专题技术总结内容凡有下列情况者均应写出专题技术总结：a）装置或系统大修后；装置或系统经技术改造后；b） 新建生产装置投产后；c）加工新品种原油和原料，开发新产品、新生产方案；d）使用新的化工原材料（催化剂、化学药剂、添加剂等）；e）应用对装置处理能力、产品收率、能耗、质量、环保等产生显著影响的新技术、新工艺；f）装置进行技术改造后的投用效果；g）对某一技术难题进行技术攻关后；h）其它生产、工艺、质量、设备、以及公用工程故障等异常殊情况；i） 开、停工和标定总结见长岭炼化公司工艺技术管理制度。3.3.2专题技术总结管理要求a）专题技术总结应在上列情况实施三个月

13、内写出，特殊情况下不得超过半年，对暂未显现出效果的，要写出阶段性总结。b）专题技术总结由生产单位工艺技术人员编写，涉及几个单位（车间）的，由技术质量处（或作业部）组织编写或汇编。c）新产品试生产、技术攻关总结在工作结束后15个工作日内完成，其它特定要求的总结按相关规定执行。d）各类专题技术总结完成后附在当月生产技术月报中，年底统一汇总在生产技术年报中。e）各生产单位须统一长期保存各类技术总结，并电子版报主管部门备案。3.3.3 各单位必须建立技术报告和技术总结目录，资料集中于技术年报中长期保存。电子版的报告及总结使用电子存储设备长期保存。3.4 工艺技术台帐和生产技术月（周、年）报工艺技术台帐

14、和生产技术月（周、年）报管理要求见长岭炼化公司工艺技术管理制度，并建立工艺技术台帐目录。3.5 生产指导性技术文件3.5.1 生产指导性技术文件包括工艺技术规程、岗位操作法、工艺卡片、开（停）工方案、产品切换方案、生产应急预案、工艺技术改造说明书、PID图、主要设备及内构件图等。3.5.2作业部必须建立生产指导性技术文件目录并集中保存。3.6 中控室现场技术资料中控室必须存放以下技术资料，供班组操作人员使用:1) 工艺技术规程；2) 岗位操作法；3) 工艺卡片；4) PID控制图；5) 工艺管理制度汇编；6) 生产应急预案。3.7 技术文件保密3.7.1 岗位操作法、技术规程、工艺卡片、技术问

15、答、技术培训资料、基础资料、流程图集、关键（重要）装置的岗位操作记录、工艺技术台帐、开停工方案和总结、标定方案和报告、化工原材料新产品试用方案和总结、化工原材料使用总结、年度生产总结、专题技术分析、达标统计月报、生产技术月（年）报、原油加工方案，以及有保密要求的技术资料等均属技术保密资料。3.7.2保密技术资料在封面页（或每页）增加“内部资料 注意保密”的保密提醒。3.7.3 工艺技术基础资料的电子存储设备执行企业保密规定，严禁用于其它用途。3.7.4 对外发表的技术论文、总结按知识产权保护要求执行。3.8 技术资料的保存3.8.1 技术质量处定期编制工艺管理制度汇编资料，作业部必须保存最新一

16、版工艺管理制度汇编。3.8.2 工艺技术基础资料应包括附录B所示的内容，并按此分类。各炼油、化工、储运、化验及辅助生产装置应根据自身的生产特点，在此基础上建立、健全相应基础资料。3.8.3 要求建立各项资料目录：原则上参考附录B的要求，对资料盒实行统一编号，在资料归档后及时填写或打印目录，便于今后管理和查阅。3.8.4 各单位的工艺技术基础资料，要有专人负责日常的资料整理、归档、借阅等管理工作。所有资料应及时归档，对资料的内部调阅或外借，必须经过专人登记，外借资料要由单位主管领导批准。3.8.5技术资料必须集中管理、有序摆放、分类专柜按规定年限保存。保存期满的技术资料由保存单位列出清单，经单位

17、主管领导或公司技术质量处批准后交档案馆统一处理。3.8.6生产单位主管生产（技术）领导对本单位的资料管理工作负主责。4 检查与考核4.1作业部工艺（生产）科（组）组织对所属装置（片区或车间）的工艺技术资料编写与保存情况进行检查考核。4.2 技术质量处对作业部的工艺技术资料管理进行检查与考核。4.3 检查与考核细则见附表。5 相关记录5.1 技术报告和技术总结目录5.2 技术台帐目录5.3 生产指导性技术文件目录6 附录附件A 运行原始记录清单及保存要求附件B 工艺技术基础资料清单及保存要求附录A 原始记录清单及保存要求项目分类名 称保存期适应单位备注运行原始记录交接班日志3年通用值班日志3年通

18、用岗位操作记录本（纸）3年通用首次开工、停工原始岗位操作记录长期各作业部机泵运行记录3年通用外操现场记录2年通用生产调度日志、记录3年调度岗位DCS、PLC运行记录半年 生产单位维护单位事故异常记录，永久保存首次开、停工重要仪表记录长期DCS历史趋势记录7天通用槽车检车、洗刷记录1年储运作业部油罐脱水、循环搅拌记录1年储运作业部样品抽查记录3年化验单位储运作业部化验分析原始记录3年化验单位试剂发放记录1年化验单位仪器校验记录2年化验单位大型精密仪器维护记录长期化验单位A类仪器运行记录2年化验单位其他相关原始记录1年通用现场生产工艺变更指令单2周期生产单位器具校验计量器具校验记录、仪器仪表校验记

19、录。2周期通用工艺技术台账工艺技术运行日台帐10年生产单位电子版长期装置工艺档案长期生产单位工艺联锁、报警管理台帐长期生产单位三剂管理台帐10年生产单位电子版长期工艺技术分析（工艺例会）记录2周期生产单位附录B工艺技术基础资料清单及保存要求项目分类名 称保存期适应单位设计资料装置设计说明书、工艺及自控流程图、主要设备及内构件图；技措设计说明书、图纸；仪表孔板设计参数。长期通 用开停工资料开工方案、停工方案2周期生产单位新建或有重大改造装置首版方案长期生产单位开工总结、停工总结。长期生产单位开、停工条件确认单；关键控制点确认单、盲板确认、2周期生产单位工艺联锁、警报工艺联锁逻辑图，工艺联锁与警报

20、变更；长期生产单位工艺联锁、警报台账（位号、名称，联锁动作与报警设定值） 长期生产单位工艺联锁、工艺警报定期校验情况长期生产单位工艺变更工艺变更单。2周期生产单位异常情况生产质量事故报告。生产异常情况分析总结和纠正措施；异常操作原始记录和DCS记录长期生产单位标定资料标定方案2周期生产单位标定总结（与标定方案相对应）长期生产单位技术总结专题技术总结，可纳入技术月报和年报中。长期生产单位外出学习调查报告2周期生产单位技术报表技术年报长期生产单位技术月（季）报2周期生产单位技术周报、旬报1周期生产单位工艺现场测试数据现场测试压力、温度、流量、特殊操作数据记录、设备运行效率测量数据长期生产单位技术标

21、准技术规程和岗位操作法2周期生产单位工艺卡片及馏出口作业分析计划；工艺卡片修改申请单；馏出口质量分析变更单 1周期生产单位规程延期报告、新技措补充操作规程；作业指导书或技术方案有效版生产单位石油化工产品出厂内控质量标准有效版生产单位化工原辅材料标准；化工化验分析方法标准有效版生产单位化工原附材料合格证2周期生产单位化验分析仪器操作规程及校验规程有效版生产单位管理制度外来文件和制度；内部管理制度工艺质量管理考核制度有效版通 用工艺管理内部工艺管理计划与总结：工艺管理计划、改进措施和总结(工艺、节能、达标、质量) 有效版通 用检查考核检查、考核、奖惩记录有效版通 用注：1周期按3年推算；备注中未注

22、明的为通用，注明的则单独建立台帐。3长岭炼化公司工艺技术资料管理规定的检查与考核表制度项目条款号检查内容与标准相关文档考核标准长岭炼化公司工艺技术资料管理规定装置运行原始记录3.1.4装置运行原始记录由作业部指定专人负责收集、整理和保存。装置运行原始记录未执行：-200元/次3.1.5装置运行原始记录保存期限：岗位操作记录保存三年；交接班日志保存一年；DCS、PLC运行记录保存半年；原始开工、停工岗位操作记录长期保存；原始开、停工、事故状态的重要仪表记录由作业部长期保存。岗位操作记录不符合：-200元/次3.1.6.1运行原始记录的设置要规范化，格式由生产单位拟出，经本单位主管领导审核批准后，

23、方可印制应用，记录内容按相关管理规定进行。运行原始记录空表审批不符合：-200元/次3.1.6.23.1.6.3装订成本的记录，要编写好页码，不能撕毁，应做到完好无损，保持整洁。记录要按时、准确、齐全、规范化。字体要端正、整洁、力求仿宋体。书写要做到横成行竖成列。记录统一使用蓝黑墨水笔。记录表格项目中没有数据填写的空格，宜打一斜线（/）或注明原因，不能在空白处乱写乱画，记录写错，不得乱涂改。运行原始记录不规范：-100元/次.项3.1.6.4记录的内容要真实，语句要通顺，标点符号要准确，严禁弄虚作假；需要计算后记录的数据，计算方法必须符合统一规定的要求，并核算无错误后才能记录。运行原始记录未按

24、时记录：-200元/次.项不规范：-100元/次.项假数据：-200元/次.项3.1.6.53.1.6.6记录人员应对记录中的数据和所记录事件的真实性和准确性负责；记录后应签写好日期、班次和记录人姓名；记录的复核，一般由班组长或本单位负责生产技术管理的人员负责，复核后应签写姓名、复核日期。运行原始记录未签字：-50元/次.项3.1.6.8运行原始记录需要加工整理的，可由主管记录的生产单位指定专人负责。负责加工整理运行原始记录的人必须对数据的准确性负责，对需要作统计的数据要认真核对，并负责按规定时间和程序将信息及时传递到有关业务部门。技术台帐、报表不准确：-100元/次.项3.1.6.103.1

25、.6.11运行原始记录的取消需要生产单位领导审批，关键运行记录的取消，要报上一级主管部门批准。运行原始记录保存期满，必须列出清单，报上级主管部门批准后，才能销毁。运行原始记录未执行：-200元/次.项长岭炼化公司工艺技术资料管理规定的检查与考核表制度项目条款号检查内容与标准相关文档考核标准长岭炼化公司工艺技术资料管理规定装置工艺档案3.2.1装置设计指标内容：物料平衡、综合消耗项目按装置设计的装置物料平衡、装置的综合消耗(能耗、物耗)、环保指标填写。主要操作指标按装置设计时的工艺卡片指标值填写。装置工艺档案未填写：-100元/次.项缺项：-50元/次.项3.2.2各周期主要技术经济指标内容指本

26、周期按年度对照装置设计指标进行填写装置工艺档案未填写：-100元/次.项3.2.3工艺卡片变动登记内容：工艺卡片的变动是指每年度修订、取消或增加的项目或指标值。根据装置运行的实际情况经审批后随时登记装置工艺档案缺项：-100元/次.项3.2.4新工艺方案内容：新工艺包括使用的新原材料、新催化剂、新配方等未增加装置固定资产所进行的技术措施。新原材料、新催化剂、新配方的名称，实施后要达到的目的及效果。技术效果指投用新工艺后的效果，主要是与投用前比较装置工艺档案缺项：-100元/次.项3.2.5技术措施内容a）技术措施主要指大检修时规定的技措项目，与新工艺不重复登记。b）实施日期指技措投用的时间。c）措施内容:指措施名称和解决问题的目的(或目标)。d）技术经济效果中：装置工艺档案缺项：-100元/次.项3.2.63.2.7生产操作事故记录内容（见制度）装置大事记（见制度）装置工艺档案事故缺项：-100元/次.