职业健康安全管理体系审核员基础知识培训教程.doc

1、第一章职业健康平安管理体系标准概论第一节职业健康平安管理体系标准的产生和开展为了弄清职业健康平安管理体系标准的来龙去脉，先从OHSA啄列标准产生的和开展说起1、产生的背景1企业自身开展的需要随着世界经济的增长和国际贸易的开展，生产规模越来越大，生产过程中的职业健康平安问题 也越来越凸现。上世纪末，根据国际劳工组织ILO的统计，全世界每年死于工伤事故和职业病的人数约为110万其中25%为职业病引起的死亡，平均每天有3000余人死于工作。ILO估计，这一 数字到2021年将翻一番。工伤事故和职业病不但威胁千百万劳动者的生命与健康，给千千万万个家庭带来无法挽回的灾 难和难以治愈的精神创伤，也给企业带

2、来重大经济损失，使其信誉和形象受到损害，有碍于企业的 开展。随着经济的开展、科学技术的进步，出现了很多工业复杂系统，即指技术密集，包括技术设备、 人、以及组织三类元素的社会 -技术系统，如化工与石油化工、电力、铁路、矿山、核电等工业 组织。生产实际说明，对于工业复杂系统，完全依靠对传统产业平安技术系统的可靠性和人的可靠 性，还缺乏以完全杜绝事故，而直接影响平安技术系统可靠性和人的可靠性的组织管理因素，已成 为是否导致复杂系统事故发生的最深层原因。因此需要对影响职业健康平安的人、物、环境和管理 因素进行系统的管理。本世纪以来世界上许多国家职业健康平安的法律法规更趋于严格，其他有关政策和措施更多地

3、 出台；相关方越来越关注职业健康平安问题；许多组织用“评审或“评价来改进职业健康平安 绩效，但并非都行之有效。为此，需在整合于组织中的结构化的管理体系予以实施。为适应上述情 况，就需有一个系统化、结构化的管理体系。2 世界经济全球化和国际贸易的开展促进了职业健康平安系列标准的产生随着全球经济一体化的开展，市场竞争日趋剧烈，其中包含了环境保护和职业健康平安方面的 问题。WTO的最根本原那么是“公平竞争。欧美等西方兴旺国家提出：“由于国际贸易的飞速开展和开展中国家对世界经济活动越来越多地参与，各国职业健康平安的差异使兴旺国家在本钱、价格和 贸易竞争等方面处于不利的地位。他们认为由于开展中国家在劳动

4、条件改善方面投入较少使其生产 本钱降低而造成的“不公平是不能接受的。基于上述认识，欧美兴旺国家开始采取协商一致的行动，对开展中国家是施加压力和采取限制 行为。OHSASI8000职业健康平安评价系列标准。SA8000社会责任标准，就是这一背景下的产物。这些标准为开展中国家的产品进入欧美开展国家设置了一道非关税壁垒，这就是报刊杂志上经常提到 的“劳工贸易壁垒。2、职业健康平安管理体系的标准的产生和开展在20世纪80年代末90年代初，一些跨国公司和大型现代化联合企业为强化自己的社会关注力 和控制损失的需要，开始建立自律性的职业平安健康与环境保护的管理制度并逐步形成了比较完善的体系。90年代中后期，

5、国际标准化组织ISO 直在努力使职业平安健康标准化管理体系开展 成为与ISO9000和ISO14000类似的规模，但由于一些国家认为涉及劳工权益、国家利益及主权等问题而没有成功。于是工业兴旺国家如英国、美国、澳大利亚、新西兰、日本等国，先后建立了职业 健康平安标准/标准等。值得提出的是 1999年4月英国标准协会 BSI和挪威船级社 DNV南非标准 局 等13个机构联合制定了 OHSAS1800职业健康平安评价系列标准，包括OHSAS18001:1999?职业健康平安管理体系标准?和OHSAS18OO?职业健康平安管理体系实施指南?。20PP-04-18在国际标准化组织ISO会议上，表决结果5

6、9%国家同意制定ISO的OHSMS18OO系列 标准，但因未超过 2/3，会议决定不以ISO18000的形式公布这方面的标准国际劳工组织ILO于20PP年6月在国际劳工组织ILO吉隆坡会议上批准公布了Guidelineson Occupational SafetP and Health Management SPstems，简称 ILO/OSH 20PP，中文名称是职业平安健康管理体系导那么。此后，世界上许多国家和地区，推行或实施OHSAS标准，或以此标准为根底建立自己的标准，并推行体系认证。我国从1995年4月开始参加国际上的相关会议，1996年3月成立了“职业平安健康管理标准化协调小组，1

7、999年10月原国家经贸委公布了?职业平安卫生管理体系试行标准?并开始试点， 20PP年12月，原国家经贸委参照国际劳工组织?职业平安健康管理体系导那么?制定并发布了?职 业平安健康管理体系指导意见?和?职业平安健康管理体系审核标准?。在20PP-20PP年我国有关部门基于 OHSAS18OO系列标准，先后制定了两个标准，由我国国家 质量监督检验检疫总局发布，即：20PP年11月12日，我国国家质量监督检验检疫总局发布了GB/T 28001-20PP?职业健康平安管理体系 标准?标准，该标准覆盖了 OHSAS18OO1:1999?职业健康平安管理体系 标准?的所有要 求；20PP年12月24日

8、，我国国家质量监督检验检疫总局发布了GB/T28002-20PP?职业健康平安管理体系指南?标准，该标准覆盖了 OHSAS18OO2:2OPP的所有的要求。OHSAS1800係列标准的制定者，经过 20PP年对其系统的评审， 20PP20PP年的修订，于 20PP 年7月正式发布 OHSAS18OO1:2OP?职业健康平安管理体系 要求?，随后又发布了 OHSAS18OO2:2OPP ?职业健康平安管理体系 实施指南?。我国国家质量监督检验检疫总局和国家标准化委员会组织对 GB/T 28001-20PP和GB/T28002-20PP标准进行了修订，制定了 GB/T 28001-20PP/ OH

9、SAS18OO1:2OPP?职业健康平安管理 体系要求?代替GB/T 28001-20PP ; GB/T28002-20PP?职业健康平安管理体系实施指南?代替GB/T28002:20PP。第二节GB/T28000?职业健康平安管理体系?系列国家标准的结构和特点1、结构GB/T28000?职业健康平安管理体系?系列国家标准体系结构如下：职业健康平安管理体系要求GB/T 28001 ;职业健康平安管理体系实施指南GB/T 28002 优质参考文档GB/T 28000系列标准的制定是为了满足职业健康平安管理体系评价和认证的需要。为满足组织整合质量、环境和职业健康平安管理体系的需求，GB/T2800

10、0系列标准考虑了与GB/T 19001-20PP?质量管理体系 要求?和 GB/T 24001-20PP?环境管理体系 要求及使用指南?标准间的兼容性。 此外，GB/T 28000系列标准还考虑了与国际劳工组织 ILO的ILO-OSH: 20PP?职业健康平安管理 体系 指南?标准间的兼容性。本系列标准均为推荐性标准，显然，对实施实行自愿的原那么。2、特点 aGB/T 28001-20PP*本标准的总目的在于支持和促进与社会经济需求相协调的良好职业健康平安实践。它规定了对职业健康平安管理体系的要求，旨在使组织在制定和实施其方针和目标时能够考虑到法律法规要求 和职业健康平安风险信息。该标准适用于

11、任何类型和规模的组织，并与不同的地理、文化和社会条 件相适应。本标准旨在为组织规定有效的职业健康平安管理体系所应具备的要素。这些要素可与其他管理 要求相结合，并帮助组织实现其职业健康平安与经济目标。与其他标准一样，本标准无意被用于产 生非关税贸易壁垒，或者增加或改变组织的法律义务。*本标准所用的方法根底是 PDCA!环，如图1建立所需的目标和过程,持续改进1职业健康平安管理体系运行模式本标准采用筹划-实施-检查-筹划-实施-检查告结果。-改进：采取措施以持续改进职业健康平安管理绩效。许多组织通过由过程组成的体系以及过程之间的相互作用对淇运行进行管理，这种方式成 为“过程方法对过程予以实施。 据

12、管理评康平安方目标、法规和其进PD以实现组织的职业健康平安方针所期望的结果。的运行模式。关于PDCA勺含意简要说明如下:平安方针住行监测和测量，并报-20这两种方式可以看正措查*本标准规定了组织的职业健康平安管组织职业提倡使用过程方法。由于PDCA可以应用于所有的过程，因此实施和.体系要求,并可，认证、注册和或自我声明。本标准无意包含合行中所有必要的条款。使用者对本标准的应 用自负其责。使用者符合本标准的. 一*本标准包含了可进行客观审核的要求，但并未超越职业健康平安方针中关于遵守适用法律 法规要求和组织应遵守的其他要求、防止伤害和健康损害、持续改进的承诺而提出绝对的职业 健康平安绩效要求。因

13、此，开展相似运行的两个组织，尽管其职业健康平安绩效不同，但都可 能符合本标准要求。*尽管本标准的要素可与其他管理体系要素进行协调或整合，但并不免除其所应承担的法律义务。健康平安管理体系的GB/T 28001并不包含其他管理体系特定的要求，如质量、环境、平安保卫或财务管理等体系要求。组织可通过对现有管 理体系做出修改以便建立符合GB/T 28001要求的职业健康平安管理体系，但需指出的是，各种管理体系要素的应用可能因预期目的和所涉及相关方的不同而各异。职业健康平安管理体系的详细及复杂程度，文件化的范围所投入资源等，取决于多方面因 素，例如：体系的范围，组织的规模及其活动、产品和效劳的性质，组织的

14、文化等。中小型企 业尤其如此。bGB/T 28002-20PP 从与 GB/T 28001区别和联系方面描述*该标准是非认证性指南标准，皆在为组织建立、实施或改进职业健康平安管理体系提供一般性帮助，而不能用于认证、注册。这是与GB/T 28001最重要的区别；*该标准为GB/T 28001的应用提供了根本建议。对照GB/T 28001中的各项要求，本标准解释了 GB/T 28001-20PP的根本原理，隐含地描述了各项要求的意图、典型输入、过程和典型输 出，以帮助理解和实施GB/T 28001-20PP。该标准既不对 GB/T 28001-20PP的规定提出额外的要求，也不对 GB/T 280

15、01-20PP的实施 方法作出强制性规定；*该标准是 GB/T 28001-20PP的实施指南。针对 GB/T 28001-20PP的特定要求，本标准逐项 弓I用并按实施内容逻辑关系编排的表述模式分别给出了相应的指南。第三节GB/T 28001标准的改进、修订与转换1、GB/T 28001-20PP着重通过以下几途径来改进标准：-改善对 GB/T 24001和GB/T 19001的兼容性：-寻求时机对其他职业健康平安管理体系标准如ILO-OSH: 20PP兼容；-反映职业健康平安实践的开展；-基于应用经验对前版标准所述要求进一步澄清。本标准考虑了与 GB/T 19001-20PP?质量管理体系

16、 要求?、GB/T 24001-20PP?环境管理体系 要 求及使用指南?标准的相容性，以便于满足组织整合职业健康平安、环境管理和质量管理体系的需求。2、本标准是对 GB/T 28001-20PP标准的修订。主要变化如下：-更加强调“健康的重要性；-对PDCA筹划-实施-检查-改进模式，仅在引言局部作全面介绍，在各主要条款中不再 分别予以介绍；-术语和定义局部作了较大调整和变动，包括：a 新增9个术语，分别为：“可接受风险、“纠正措施、“文件、“健康损害、“职业健 康平安方针、“工作场所、“预防措施、“程序、“记录；b修改了 13个术语的定义，分别为：“审核、“持续改进、“危险源、“事件、“相

17、关方、 “不符合、“职业健康平安、“职业健康平安管理体系、“职业健康平安目标、“职业健康安全绩效、“组织、“风险、“风险评价；c原有术语“可容许风险已被“可接受的风险所取代参见3.1 d 原有术语“事故被合并到术语“事件中参见；e术语“危险源的定义不再涉及“财产损失和“工作环境破坏参见；注：考虑到这样的损失和破坏其并不直接与职业健康平安管理相关，它们应包括在资产管 理的范畴内。作为替代的一种方法，对职业健康平安有影响的此方面的损失和破坏，其风险可 以通过组织风险评价过程得到识别，并通过适当的风险控制措施对其实施控制。-为与GB/T 24001-20PP、GB/T 19001-20PP更加兼容，

18、标准技术内容作了较大的改进，例女口：为与 GB/T 24001-20PP相兼容，本标准将原标准的433和434合并；-针对职业健康平安筹划局部的控制措施的层级，提出了新要求参见3.1 ；-更加明确强调变更管理见431和446 ；-对于参与和协商，提出了新的要求见443.2 ；-对于事件调查，提出了新的要求见4.531 。3、转换期CNAS寸认证机构依据 GB/T 28001-20PP/OHSAS 18001:20PP开展OHSAS认证的认可转换期为自本文件发布之日起至 20PP年12月31日。根据?关于做好 GB/T 28001标准转换版工作有关 问题的通知?的要求，认证机构自 20PP年1月

19、1日起，不再颁发 GB/T 28001-20PP的认证证书。 20PP年1月1日起，任何 GB/T 28001-20PP认证证书均属无效。详见本教程附录 B第二章职业健康平安管理体系标准正文的理解标准正文条款内容置于方框中第一节范围1范围本标准规定了对职业健康平安管理体系的要求，旨在使组织能够控制其职业健康平安风 险，并改进其职业健康平安绩效。它既不规定具体的职业健康平安绩效准那么，也不提供详细 的管理体系设计标准。本标准适用于任何有以下愿望的组织：a建立职业健康平安管理体系，以消除或尽可能降低可能暴露于与组织活动相关的职业 健康平安危险源中的员工和其他相关方所面临的风险；b实施、保持和持续改

20、进职业健康平安管理体系；c确保组织自身符合其所说明的职业健康平安方针；d通过以下方式来证实符合本标准：1做出自我评价和自我声明；2寻求与组织有利益关系的一方如顾客等对其符合性确实认；3寻求组织外部一方对其自我声明确实认；4寻求外部组织对其职业健康平安管理体系的认证。本标准中的所有要求旨在被纳入到任何职业健康平安管理体系中。其应用程度取决于组 织的职业健康平安方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。本标准旨在针对职业健康平安，而非诸如员工健身或健康方案、产品平安、财产损失或 环境影响等其他方面的健康和平安。理解要点：1、 此条款说明了本标准针对的是职业健康平安，规定了对职业健康平安管理体系的要

21、求，目的是使组织能够控制职业健康平安风险，并改进其职业健康平安绩效。它适用于任何有本条款所列a-d,的愿望的组织。2、本标准没有规定具体的职业健康平安绩效准那么，因此，不是衡量职业健康平安绩效的准那么。组织应根据其自身的产品、活动和过程的特点来确定应到达的职业健康平安绩效准那么，所以，每个组织需到达的职业健康平安准那么是不尽相同的。3、 本标准提出的要求不拟用以统一不同组织的职业健康平安管理体系和文件，因此，不提供详细的管理体系设计标准。应用时本标准的所有要求皆在被纳入任何职业健康平安管理体系中，其应用程度取决于组织职业健康平安方针、活动的性质，运行的风险与复杂性等因素。4、本标准不针对其他方

22、面的健康和平安，诸如员工身体健康或健康方案、产品平安、财产损失或环 境影响等。第二节标准性引用文件以下文件对于本标准的应用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于 本标准。但凡不注日期的引用文件，其最新版本包括所有的修改单适用于本标准。GB/T28001-20PP职业健康平安管理体系要求OHSAS 18001:20PP, IDTGB/T 19011-20PP质量和或环境管理体系审核指南ISO 19011:20PP, IDTILO-OSH:20PP职业健康平安管理体系指南第二节术语和定义以下术语和定义适用于本标准3. 1 可接受风险 acceptable risk根据组织法律义务

23、和职业健康平安方针已降至组织可容许程度的风险。理解要点：1 可接受风险是指经过组织的努力如采取适应的风险控制措施将原来危害程度较大的风险 降低至组织可容许程度的风险。2 对于一个组织来说，应该承担遵守国家的职业健康平安法律法规的义务，这些职业平安健康 平安法律法规是组织应遵守的最根本的要求。除此之外，组织还应根据自身的情况制定职业健康安 全方针，说明组织职业健康平安总目标和改进职业健康平安绩效的承诺。根据这两个方面的要求， 组织对存在的职业健康平安风险进行评价，判定其风险程度是否可为组织所接受。3由于每个组织所应承担的职业健康平安法律法规的义务及其方针目标不尽相同，其面临的风 险程度不尽相同，

24、其采取的降低风险的措施及效果也不尽相同，因此每个组织的可接受风险也会存 在差异，即某种风险在一个组织中可能是可接受风险，而另一个组织可能不是可接受风险。4. 那些危险程度很小，在自然状态下无须控制或无法控制且也不违反法律法规、方针目标要求 的风险，不属于职业健康平安管理体系控制的范围，不适用本定义。3.2 审核 audit为获得“审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足“审核准那么的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程。GB/T 19000-20PP , 3.9. 1注1: “独立的不意味着必须来自组织外部。很多情况下，特别是在小型组织，独立性可以 通过与被审核活动之间无责任关系来证实

25、.注2 :有关“审核证据和“审核准那么的进一步指南见GB/T 19011理解要点：1审核是获得审核证据，并对其进行客观的评价，以满足审核准那么程度的过程。2 审核活动过程：1获得审核证据。审核员按照审核方案和检查表，通过查阅文件和记录，进行面谈沟通，现场观察，获得与审核准那么有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。2对照审核准那么对审核证据进行评价。审核员将获取的审核证据对照审核准那么管理体系标准、组织编制的管理体系文件、法律法规和其他要求进行评价，形成审核发现符合项和不符合项3对所有的审核发现符合项和不符合项，进行综合考虑评审，判定管理体系实际运行的符合性和有效性。3审核是一个系统的、

26、独立的、并形成文件的过程。1系统的是指审核是一项正式、有序的活动，审核员是经过授权按照审核准那么、程序、审核 方案，有步骤地进行。2“独立“的见定义注，并是指遵循审核原那么，内审要客观、公正、审核员不审核自己的工作。3“形成文件的，是指审核要形成适当文件，如审核方案、检查表、审核记录、不符合报告、审 核报告等。3.3 持续改进 continual improvement为了实现对整体职业健康平安绩效的改进，根据组织的职业健康平安方针，不断对职业健康平安管理体系进行强化的过程。注1:该过程不必同时发生于活动的所有方面。注 2:改编自 GB/T 24001-20PP,3. 2 ,理解要点：1 .持

27、续改进是职业健康平安管理体系的根本要求和特点之一。持续改进是组织对其职业健康安全管理体系进行不断完善的过程。持续改进活动将使组织的职业健康平安总体绩效得到改进，实现 组织的职业健康平安方针和目标。2 组织的职业健康平安管理体系包括许多过程和因素。持续改进活动可以针对整个体系，也可 针对其中一个或一局部过程和因素，可以是重大的技术改造工程，也可以是日常的革新完善活动。3 持续改进过程不必同时发生在组织职业健康平安管理活动的所有领域。组织的职业健康平安管理绩效表达在许多方面，主要表现在对各种活动的风险控制和方针目标的实现上，组织可以根据其风险控制的实际状况和既定的方针目标，确定改进对象的先后次序，

28、有针对性地、逐步地采取适 应的措施来实施持续改进活动，而不需要也没有必要在其所有活动领域同时实施持续改进过程。3.4 纟纠正措施 corrective action消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。GB/T 19000-20PP , 3.6. 5注1: 一个不符合可以有假设干个原因。注2:采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。理解要点：1. 纠正措施是为了消除已经发现的不符合或或其他不期望的原因采取的措施，其目的是为了防止同类不符合再发生。2、 在职业健康管理体系实施运行过程中，当出现不符合时，在纠正不符合并采取措施减少所造成的环境影响之后，组织应对不

29、符合进行调查，确定其产生的原因，针对不符合的原因采取措施，以防止此类不符合再发生。3.5 文件 document信息及其承载媒体。注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。GB/T 24001-20PP，理解要点：1 文件的根本要素是信息及承载媒体，也就是说无论以何种媒体的形式存在，文件一定传递着 某种信息。通常，文件可以包括记录、标准、程序文件、报告、标准等，其承载媒体可以是纸张、 磁盘、光盘、照片或标准样品或其它电子媒体。2 文件的价值在于：沟通意图、统一行为、实现增值的作用；可以帮助组织满足要求和实施改 进；提供适应的培训、实现重复性和追溯性、提供

30、客观证据、评价管理体系的有效性和持续适应性。危险源hazard可能导致人身伤害和或健康损害的根源、状态或行为，或其组合。理解要点：1 危险源是指可能导致人员伤害和健康损坏根源、状态或行为，或其组合。例如：-根源如：运转着的机械、辐射或能量源等-状态如：在高处进行作业等-行为如：手工提/举重物等2 危险源也可理解为可能导致人员伤亡或疾病、健康损害潜在的不平安因素。例如：造成人员 伤害的电危害、电磁辐射等；造成职业病及相关病症的噪声、粉尘等。3.7 危险源辨识 hazard identification识别危险源.的存在并确定其特性的过程。理解要点：1 危险源辨识是从组织的活动和和设施中辨识出可能

31、造成人员伤害和健康损害的因素，并判定其可能导致的事故类别和导致事故发生的直接原因的过程。2、能量和物质的运用是人类社会存在的根底，也是每个组织在其运作过程中是不可能完全排除的。危险源的存在形式多样，有的显而易见，有的那么因果关系不明显。因此，需要采用一些特定的 方法和手段对危险源进行识别，并进行严密的分析，找出因果关系。3 危险源辨识是职业健康平安管理活动中最根本的活动，只有辨识出危险源的存在，找出导致 事件、事故的根源，才能有效的控制事件、事故的发生。健康损害ill health可确认的、由工作活动和或工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。理解要点：1. 健康损害是由工作活动和或工作

32、相关状况引起或加重的、可确认的工作者身体或精神的 不良状态。2. 身体的不良状 态是造成人身危害甚至开展成职业病；精神的不良状态是影响人的情绪，甚至 造成精神创伤。3.9 事件 incident发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害无论严重程度，或者死亡的情况。注1:事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件.注2 :未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件，在英文中也可称为“near-miss,near-hit,close call，或dangerous occurrenee,注3:紧急情况参见 4.4. 7是一种特殊类型的事件。理解要点:1. 事件是与工作相关的活动、

33、过程的情况，其结果有两种可能；一是发生人员的健康损害或人 身伤害无论严重程度或死亡的事件，那么为事故；二是可能发生但未发生健康损害，人身伤害或 死亡事件，通常称为“未遂事件，也 应引起关注。3.10 相关方 interested partP工作场所内外与组织3. 17职业健康平安绩效3. 15有关或受其影响的个人或 团体。理解要点：1. 组织的职业健康平安绩效受到工作场所的内外因素的影响和制约，同时也对许多相关的个人 或团体产生影响。这些主动或被动的与组织的职业健康平安绩效有关或受其影响的个人和团体都是 组织的相关方，其中个人可以包括：组织的员工、员工亲属、股东、顾客等；团体可以包括：供方、 银行、合同方、合作伙伴、政府主管部门等。3.11 不符合 nonconformitP未满足要求。GB/T 19000-20PP, 3.6.2 ； 注：不符合可以是对下述要求的任何偏离：有关的工作标准、惯例、程序、法律法规要求等； 职业健康平安管理体系3. 13要求。理解要点：1. 组织依据职业健康平安管理体系标准建立管理体系，必须的有关工作标准、惯例、程