公司制度管理办法.docx

1、公司制度编制部门：.编号：发布日期：生效日期：编制人：审核人：批准人：z.目录第一章总则3第二章制度分类及部室职责3第三章制度的编制、修订和废止7第四章制度的督导执行9第五章制度的评审11第六章制度的存档管理12第七章附则12附件一：制度管理流程14附件二：公司制度需求识别与征求意见单16附件三：制度重要程度的判定18附件四：制度编写格式规定20附件五：制度执行情况检查计划及制度培训计划表26附件六：制度履历表28附件七：制度审核单29附件八：制度检查 ( 制度评审 )报告单30z.z.第一章总则第一条为配合公司建立简捷、实用、高效、统一的制度管理体系，实现本公司制度建设的系统化、一体化、流程

2、化、表单化、信息化，促进公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。第二条本办法之制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、执行、修订、废止等各环节进行统一规。第二章制度分类及部室职责第三条本办法之制度分为组织管理制度、专业管理制度、 技术规三类，各类制度实行公司专业管理部门归口管理。其中组织管理制度是规组织行为的管理制度，包括公司章程、机构设置、职责划分、岗位设置等面的制度； 专业管理制度是关于规各专业管理部门各项专业职能的制度； 除此之外的划归为技术规， 技术规是阐明和确定技术要求面的规定，包括产品、产品检验、工艺、环境保护、安全技术等面的标准、规程等。制度编制、修订管理归口管理如下

3、（包含但不限于以下部门及制度）：绩效管理、制度管理、公司级章程管理等相关制度由企业管理部负责；文件管理、公章管理、车辆管理、会务管理、办公财物管理、z.档案管理、环境卫生管理、 安全保卫管理等行政相关制度由行政办公室负责；招聘管理、培训管理、考勤管理、劳动合同管理、劳动保护管理、工伤事故处理办法等人力资源相关制度由人力资源部负责；预算管理、成本控制管理、审计等财务相关专业制度由财务部负责；采购管理、库存管理、入库及出库管理、供应商管理等采购相关制度由供应部负责；设备管理（检修、润滑、事故） 、工艺管理、安全管理、调度管理等生产相关制度由生产技术部负责。第四条根据制度容，一个完整的可操作的制度应

4、包含三部分容：1、制度基本容：制度制定的目的、适用围、制度正文约束条例、考核条例。2、制度操作流程： 依据基本容绘制出制度操作的流程图，通常可用 VISIO 编制。3、制度操作表单： 依据制度基本容与操作流程所涉及的表单，通常可用 WORD 、EXCEL 绘制。根据管理活动的特点、性质及其围大小等，管理制度的文体基本上可分为以下几种：1、章程：是指格依据法律法规要求，规公司行为和治理结构等面的管理制度。2 、条例：是规某一类对象、某一系统(过程 )、某一系列活动的z.综合性管理制度。3、职责：是针对“工作”这一特定对象制定的管理制度，包括各管理层次、各级、各类岗位职责与相关的工作描述。4、守则

5、：是确定员工行为规面的管理制度。5、办法：是确定某一面或特定管理对象、过程、活动的法和要求的管理制度。6、制度：是规某一面经营、管理活动行为准则的管理制度。7、规定：是确定特定对象、过程、活动规、准则面的管理制度。8、细则：是为实施制度、规定、守则、办法而制定的更为具体的管理制度。另外，按照公司相关专业管理部门的专业要求确定“技术规”的名称。第五条公司制度建设的管理部门为企业管理部，主要职责是：负责制度体系建设及管理工作； 根据工作需要负责向各管理部门提出制度编写要求； 负责制度的初审与会审管理工作；负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行

6、效果评价；负责统筹制定制度优化案，并负责逐项督导落实；配合公司制度建设的各项工作；负责有效制度清单的整理等。z.第六条公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门为公司各专业管理部门。 各专业管理部门负责公司制度的制定及督导执行（包括调研、起草、征求意见、编写培训教案及培训计划并进行授课、编制制度检查计划、执行情况的检查与意见反馈、申请修订等）。第七条制度的责任部门必须对每一项制度确定制度责任人，责任人的主要职责是：对负责的制度进行培训、检查制度执行情况、建立制度档案 (包括制度建设各个环节的容)等。第八条制度责任人的确定及变更。 新出台制度的责任人一般应为制度的起草人；在本管理制度下发前

7、的制度责任人由各部门领导指定责任人；制度责任人工作发生异动时， 由部门领导及时重新指定制度责任人。制度责任人工作发生异动时， 必须到制度建设管理人员处确认制度档案交接情况， 否则企业管理部在组织制度评审时，将对无制度责任人的进行考核。第九条办公室负责文件审批、文件编号、打印下发、整理建档等。第十条企业管理部负责按照培训工作相关要求组织实施制度培训，达到培训效果。第十一条本办法所指流程就是指做事情的顺序，业务流程是指z.为了实现特定的目的， 利用多部门或单位之间的合作共同完成的工作过程。第三章制度的编制、修订和废止第十二条制度编制的流程 (见附件一 )。专业管理部门对制度编制需求进行识别与确认专

8、业管理部门起草初稿专业管理部门组织与制度相关部门进行研讨并征求意见(包括公司对口专业部门的意见 ) 企业管理部制度建设管理人员初审专业管理部门根据制度的重要程度组织会审或会签经公司总经理或主管领导审批后以红头文件下发或经局域网发布（审批时须附制度需求识别与征求意见单、制度审核单、制度定稿及文件审批单） 。1 、制度编制需求的识别与确认。全面分析和识别制度编制的需求，了解本部门有关职责、 相关规定、公司及各子公司目前相关制度建设和执行情况，特别要找准存在的问题， 并参考其他企业同类制度，填写制度需求识别与征求意见单 (见附件二)。2 、征求意见。制度在初稿编制完成后，都必须在公司相关单位围征求意

9、见 (制度需求识别与征求意见单见附件二 )，反馈意见必须由各单位主管领导签字。3 、前期研讨。若为了工作便，提高效率，可以组织与制度相关z.部门进行研讨， 以会议纪要的形式确认研讨结果，而不再另行征求意见 ( “会议纪要”可代替“制度需求识别与征求意见单”) 。4 、制度初审。初审的容包括：采纳反馈意见情况；与其他专业制度的衔接情况；制度重要程度的判定是否正确；制度编写格式(见附件四 )是否规；有无相应的流程与表单；有无检查计划和培训计划表(见附件五 )；有无制度需求识别与征求意见单 (或相应会议纪要 )；有无制度履历表 (见附件六，首次编制不需要 )等面。企业管理部制度审核人员要形成书面的审

10、核意见，填写制度审核单 (见附件七 )，并随同制度文本一起按下列式提交公司审定：(1) 经企业管理部初审确认为“很重要”的制度须在公司经理办公会上进行审定。(2) 确认为“重要”的制度在公司例会上审定。(3) 确认为“一般”的制度可在公司例会上审定或组织相关的专业部门进行会签 (需进行会签的单位由编制制度的专业部门提出 )。凡未征求意见或企业管理部初审的制度， 不得提交公司领导审定或会签。5 、批准下发。“很重要”和“重要”的制度须由总经理审核批准后下发，属于“一般”的制度由公司主管领导审核批准后下发。第十三条 制度的修订流程 (见附件一 )：编制制度的专业管理部z.门提出制度修订的书面申请或

11、建议企业管理部审核提交公司例会审定执行制度编制流程。第十四条制度的废止流程 (见附件一 )1 、对原制度进行修订后，原制度废止。2 、对不能适应现实状况要求的制度进行废止， 按如下流程进行：制度编制部门（制度责任部门）提出制度废止的书面申请，并填写制度需求识别与征求意见单企业管理部审核提交经理办公会或公司例会审定决定是否废止。第四章制度的督导执行第十五条制度的贯彻：公司制度下发一之， 各相关专业管理部门要组织相关人员学习，对要制定具体的实施细则的，需在15 个工作日完成，下发一，各相关单位要组织相关人员进行学习贯彻。第十六条制度的培训：制度下发前，制度责任人要编写制度培训教案和培训计划，填写制

12、度培训计划单（见附件五），并提交到企业管理部，在制度下发的15 天，企业管理部牵头会同制度责任部门对相关人员进行培训。第十七条制度的执行：各级管理制度必须格执行， 各单位检查管理制度在本单位执行情况时， 每一个环节都必须有检查执行情况的z.原始记录，且记录一定要真实、全面，要留下管理的“痕迹”，以作为检查、督导和明确责任的依据。第十八条制度执行中特殊情况的处理1、制度执行过程中，如果认为制度脱离实际难以落实时，要及时与制度起草部门或企业管理部书面沟通，如无异议就要对制度在本单位的落实负责。2、制度执行过程中，如果发现重大情况确实不能按制度执行的，制度的执行部门或相关部门必须履行请示报批程序，经

13、制度责任人同意后可灵活处理，并要对此过程存档备查。第十九条制度落实的督导检查1、制度下发时， 应附一年制度执行情况的检查计划:制度下发执行的前三个月，制度责任人对各相关单位执行制度情况每月都要进行全面检查；制度下发三个月后， 起草部门对制度的落实情况每三个月至少检查一次 ,每次检查都要填写制度检查(制度评审 )报告单 (见附件八)或形成书面报告交给制度管理部门制度建设人员。2、制度检查主要容：制度是否得到格贯彻执行，制度本身存在什么问题。z.第五章制度的评审第二十条定期评审：每年十二月初， 企业管理部组织公司各专业管理部门对公司的制度进行一次评审，并将评审结果填入制度检查(制度评审 )报告单

14、(见附件八 )。第二十一条不定期评审：发生下列情况时， 企业管理部应适时组织公司制度体系或有关制度的评审活动。1 、宏观经济政策调整、重要法律法规实施、竞争对手的竞争态势发生变化等影响公司经营环境改变时。2 、公司资源配置、 经营向和领域、 组织机构等发生重大变化时。3 、公司对本公司的经营、管理策略进行重大调整时。4 、其他改变公司外部或部经营条件的事项发生时。第二十二条制度评审结果的运用1 、识别并确定公司制度建设的需求。确定公司有关制度的培训、编制、修改、执行中止、废止等事项；确定公司制度管理改进创新的空间和实施措施。2 、编制公司制度管理与建设的评价报告。企业管理部在每年的12 月底，

15、应根据制度定期和不定期的评审结果，结合制度日常检查和有关数据与信息的情况，编制公司制度管理和建设的综合评价报告，并提交总经理。z.3 、将制度评审的结果作为公司各部门进行年终评比的主要依据。第六章制度的存档管理第二十三条各部门要指定专人负责制度的存档管理工作，要求用专门的档案盒（袋）存放各类制度。第二十四条每项制度应体现管理“痕迹”， 每项制度的档案应包括以下基本容：1 制度需求识别与征求意见单2 制度初稿制度3 规审核单编制过程4经过会议研究讨论的会议纪要 （若进行会签的， 复印会签页）5红头文件（待实行网络化后取消）宣传贯彻6下发 1 月组织培训的记录检查执行7制度下发后前 3 月每月 1

16、 份执行检查报告过程8制度下发 3 个月后，每 3 个月 1 份执行检查报告修订过程9提出制度修改申请（建议）单10重复 1-8 项容第七章附则第二十五条公司的制度及制度建设档案属于公司部资料，未经z.公司领导同意禁向外提供。 否则，按照员工奖惩条例 的处罚规定，除要求返还资料弥补公司损失外还将给予行政“开除”处分。第二十六条本办法的附件有：附件一：制度管理流程附件二：制度需求识别与征求意见单附件三：制度重要程度的判定附件四：制度编写格式规定附件五：制度执行情况检查计划和培训计划表附件六：制度履历表。附件七：制度审核单附件八：制度检查（制度评审）报告单第二十七条所有拟下发的制度都需注明贯彻的对

17、象，本办法需贯彻到公司所有职能部室人员。第二十八条所有制度的解释权均归制度制定部门，本办法由公司企业管理部负责解释，培训、修订亦由企业管理部负责。第二十九条本办法自下发之日起执行。z.附件一：制度管理流程编号： QG101001L01A0z.吉林东圣焦化有限公司制度管理流程公司专业部门相关部门需求识别提出修订的申请或建议核准征求意见或会议研讨Y编制修改N程公司主管领Y导审批流审评执 行、计审、查检、责任人检查制编度制填写制度废止申请，并填写制度识别与征求意见单止废度制.企业管理部经理办公会公司例会公司专业部门总经理初审YYY很重要审定NYY重要审定N会签Y审批局域网发布存档组织评审NY核准N审

18、定YNY 审定Y废止z.附件二：公司制度需求识别与征求意见单编号：QG101001B02A0z.制度名称及编号编制部门首次编制是否（制度修改第次换版编制，日期：年月第次修订编制，日期：年月制度废止是否（制度重要性的识别结果：很重要重要一般（1 、履行部门职责的需要()需求识别说明：2 、满足有关法律法规的要求()3 、加强或完善专业管理的需要()编制及修4 、原有制度已经不适应管理的要求()制5、原制度一次修改在10 处以上()订需求识度6、制度某一条累计修改在5 次以上()别需7、修订的主要条款：求识别废止原因：废止需求识别被征求意见单位：反馈时限：征反馈意见 ( 可另附材料 ) ：求意见或

19、相关领导会签单位主管领导签字：时间：年月日z.附件三：制度重要程度的判定1 、制度重要程度的分类及其判定依据制度按其重要程度可分为很重要、 重要和一般三类， 判定制度重要程度的依据是：判断项目很重要重要一般发挥作用的围全局性综合性局部性对过程 (流程)的增值作用很大大较大对公司经营活动的影响很大大较大在公司制度体系中的地位基础性结构性支持性所管理控制的资源重要程度很重要重要较重要2 、制度重要程度的识别确认：制度的重要程度先由各专业部门识别，最后由企业管理部审核确认。3 、制度重要程度分类的用途：企业管理部依据审核确认后的制度重要程度，确定是在公司经理办公会或例会上审定， 还是组织专业会议审定

20、，或者进行会签。4 、制度重要程度的例制度名称重要程度制度建设管理办法实施细则很重要员工亲属工作回避制度重要文书管理制度一般z.企业和办公自动化管理办法一般z.附件四：制度编写格式规定1 、管理制度名称的确定。管理制度一般由“单位名称(全称 )+ 管理的对象、过程、活动名称+ 制度文体名称”构成，如“有限公司制度建设管理办法”。2 、制度编写的容要求。(1) 制度的第一章为总则。总则的容应包括：制度的目的、适用围、有关术语的定义、职责分工等容。(2) 制度的最后一章是附则，附则的容应包括：该制度实施的有关要求；与该制度相关的其它专业管理制度、流程、表单名称 ;该制度的附件，与相关制度的关系等容

21、。(3) 制度的中间章节，用来规定制度的步骤、法以及管理要求等主体容。3 、制度编写的格式要求。(1) 制度正文按照章、节、条、款、目的格式编写。正文的章、节、条用“第章”、“第节”、“第条”分别表示，其中正文的“条”不分章、节，采用连续顺序号表示；正文的“条”下设“款”，款下设“目”，“款”、“目”分别用阿拉伯数字“2、1、3 ”和“(1)(2) 、(3) ”表示；“目”下用阿拉伯数字“、z.、 ”表示；再往后可以用英文字母“b 、 c ”a、等表示。(2) 页面设置。所有制度均用 A4 纸纵向编制，不分栏，不设页码；上、下页边距分别为 3.4 厘米、 2.4 厘米，左、右页边距分别为3 厘

22、米、 2.6 厘米；正文行间距一般为 1.5 倍行间距。(3) 字体及字号。页眉文字为标准仿宋 5 号字。制度首页表头的“公司名称”、 “制度名称”、 “编制部门”用 4 号黑体字，表头的其它部分用小 4 号标准仿宋字体。正文“章、 节、条”的顺序号用 4 号黑体字加粗， 正文的其他部分一律用 4 号标准仿宋字体；“附件”用4 号宋体加粗。制度中的附件 （主要包括流程和表单） 可根据实际需要选择合适的字号，标题用宋体，其它文字用标准仿宋字体。(4) 制度正文的每个段落，首行缩进两个字符；“第章”、“第条”后面空一个字符；“总则”和“附则”的两字之间均空一个字符；“附件”在页面左端顶部顶格写，不

23、空字符；“章、节”的标题以及表单、流程均居于页面中间，其它文字两端对齐。4 、制度、流程、表单的编号法。专业管理制度、组织管理制度及其流程、表单的编号，采用汉语拼音字母、阿拉伯数字、英文字母统一进行编制，具体编号法分别规定如下：z.(1) 制度的编号法V例：公司制度建设管理办法实施细则的编号：(2) 制度的流程编号法LVz.修改码：用阿拉伯数字0、 1、 2、3 表示版本号：用大写英文字母A、 B、 C 表示制度顺序号：按编制顺序用三位阿拉伯数字表示公司代码： 101专业（组织）管理代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示QG101001A0修改码；用阿拉伯数字0、1、2、 3 表示版本号：用大写英

24、文字母A 、 B、C 表示流程顺序号：用两位阿拉伯数字表示流程编号：用汉语拼音“L”表示制度顺序号：按编制顺序用三位阿拉伯数字表示公司代码： 101专业（组织）管理代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示.例：公司制度建设管理办法的制度管理流程编号：QG101001L0A0(3) 制度的表单编号法BV修改码；用阿拉伯数字0、 1、 2、3 表示版本号：用大写英文字母A、 B、 C 表示表单顺序号：用两位阿拉伯数字表示表单编号：用汉语拼音“B ”表示制度顺序号：按编制顺序用三位阿拉伯数字表示公司代码： 101专业（组织）管理代码：用两位规定的汉语拼音缩写表示例：公司制度建设管理办法的制度识别需求与征求

25、意见单的编号：QG101001A01A05 、制度编号的调整。 制度每一次修订均要调整编号。原制度一次修订在 10 处以上或者制度某一条款累计修订5 次以上时，原制度需换版，并更改版号；其他修改，只需调整修改码。6 、公司、专业管理、组织管理代码专业管理面的名专业管理面的公司名称代码代码代码称名称人力资源管理RZ企业管部QG行政管理XZ党工办DG财务管理CW设备管理SB101SCAQ生产管理安全管理供应管理GY原料管理YLz.7 、制度流程图绘制的要求(1) 专业管理制度及组织管理制度流程图，采用图形符号和“二维”坐标的式进行绘制。(2) 图形符号，应使用 WORD 、EXCEL、PPT 中“

26、自选图形中流程图和连接线”符号，或使用 visio 规定的符号。(3) “二维”坐标，应按制度中规定的管理活动 (工作 )的步骤和责任者 (部门或岗位 )建立。(4) 流程图绘制的要求。格依据制度中规定的职责、管理活动(工作 )步骤和逻辑关系，用最简明的图形描述。对有时限要求的工作，应在相关图形连线上,用 d( 表示工作日)、h( 表示工作小时 )注明。对于“判断”事项，必须要表达明确的意思，并在“判断”连线上，用“Y” ( “同意”或“是”) 和“ N” ( “不是”或“不同意” ) 表示。(5) 流程图常用符号规定过程文档多文档决策准备终止8 、制度汇编的要求z.(1) 汇编的封面：容依次分别是“公司年度”（宋体 2号横向居中）、“制度汇编”（宋体初号加粗，每个字占一行，纵向居中）、“编制时间”和“编制部门”（两者为宋体小三，横向居中，并排排列，中间空两字），行间距可依美观程度自行确定。(2) 汇编的目录：容包括“目录”和“制度名称”， “制度名称”按“序号（阿拉伯数字） - 页码”的格式编制，页码右端对齐。(3) 具体制度的汇编：按本附件“ 制3、度编写的格式要求”