银行操作风险新流程操作方法_第1页
银行操作风险新流程操作方法_第2页
银行操作风险新流程操作方法_第3页
银行操作风险新流程操作方法_第4页
银行操作风险新流程操作方法_第5页
已阅读5页，还剩5页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、操作风险的操作步骤操作风险的操作步骤.2第一步-待处理信息查看.2第二步-相关待批示信息展示.2第三步-风险问题等级选择.3第四步-风险形成问题转入问题库.3第五步-待批示一般问题列表.4第六步-问题下发相关职能部门.5第七步-责任人整改.5第八步-支行负责人确认整改结果.7第九步-相关职能部门审核整改结果.7第十步-违规积分处理.9操作风险的操作步骤操作风险的操作步骤第一步第一步-待处理信息查看待处理信息查看选择待批示信息(路径为：预警信息的集中处理-待处理监控信息)，点击超链接，进入对应风险点的列表。 （操作权限在风险合规部门）第二步第二步-相关待批示信息展示相关待批示信息展示显示对应风险

2、点列表第三步第三步-风险问题等级选择风险问题等级选择点击进入初审意见录入第四步第四步-风险形成问题转入问题库风险形成问题转入问题库形成问题。 （风险等级为一般时）第五步第五步-待批示一般问题列表待批示一般问题列表点击待批示一般问题处理（路径为：预警信息问题管理-待批示一般问题处理） 。 （风险等级为一般，操作权限在风险合规部门）风险等级为重点的，在待批示重点问题处理，界面展示与处理方法与待批示一般问题处理一致。第六步第六步-问题下发相关职能部门问题下发相关职能部门风险合规部在形成问题以后，下发各个相关职能部门进行协查。 （风险等级为一般）第七步第七步-责任人整改责任人整改点击本行待整改问题查询

3、与整改（路径为：预警信息问题管理-责任人整改） 。显示相关支行针对风险点进行整改的列表。操作权限在各个风险发生机构所属支行。点击问题回复或整改超链接进入整改页面进行录入第八步第八步-支行负责人确认整改结果支行负责人确认整改结果点击本行待整改问题查询与确认（路径为：预警信息问题管理-责任人提交问题审核） 。显示相关支行的整改列表。操作权限为风险发生机构所属支行。点击确认超链接。针对相关问题的整改情况进行确认。第九步第九步-相关职能部门审核整改结果相关职能部门审核整改结果点击其他部门转入待确认问题查询（路径为：预警信息问题管理-其他部门转入待确认问题查询） 。用于相关协查部门审核整改情况。操作权限在各个相关职能部门。点击确认超链接，进入审核确认页面。并且对问题进行最终的确认如果支行没有进行整改确认的，则会弹出警告框，警告。第十步第十步-违规积分处理违规积分处理点击待批示积分处理(路径为：预警信息问题管理-待批示积分处理)。在所有协查部门完成审核确认以后，问题返回风险合规部门。

人人文库> 全部分类> 生活休闲 > 科普知识

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论