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文档简介

1、13.（判断题）总行内部审计部门在向高级管理层和董事会报告合规管理工作监控检查结果时，应同时抄送总行合规管理部。对错12.(单选题)支行需向总行进行合规咨询的，应由支行（）代表支行及时向总行合规管理部提起。a. 合规管理部门b. 发起合规咨询的部门c. 人力资源部门d. 办公室11.（判断题）合规风险管理是本行合规管理部门、合规管理人员的共同职责。对错10.（判断题）对合规咨询中涉及法律的问题，合规管理人员可与法律事务人员协商后提供合规咨询意见，遇重大疑难问题，可征求外聘律师意见。对错9.(多选题)本行所有员工可就下列（）事项进行诚信举报。a. 其它违规线索和涉嫌犯罪的线索、行为的b. 在工作

2、中发现行内某一业务的操作环节或者不同岗位之间的操作、衔接存在严重风险隐患、漏洞，可能造成合规风险的c. 在工作中，发现本部门、本行负责人或其它员工利用职务之便或操作漏洞，违规、违法操作，可能会给本行带来经济损失或者声誉上的负面影响的d. 在工作中发现行内制度、操作规程与国家法律、规则和准则严重相违背的8.（判断题）在工作中，发现本部门、本行负责人或其它员工利用职务之便或操作漏洞，违规、违法操作，可能会给本行带来经济损失或者声誉上的负面影响的诚信举报事项由合规管理部门负责受理、核查、处理。对错7.（判断题） 合规考核不适用于支行内设管理部门及分理处。对错6.(多选题)合规管理部门作为协助高级管理

3、层管理合规风险的部门，包括a. 支行合规管理部门b. 分理处合规管理岗c. 总行各条线部门合规管理岗d. 支行各条线部门合规管理岗e. 总行合规管理部5.（判断题）如果，合规管理部门认为法律、规则和准则的变动将导致本行内部规章制度存在合规风险的，应当立即向合规负责人书面汇报，并提出风险处置措施。对错4.(多选题)合规咨询，是指合规风险管理部门对各管理部门、各业务条线及其员工在经营管理活动中遇到的合规风险问题，依据( )、()和()，提供参考性意见和建议的工作。a. 法律b. 文件c. 规则d. 准则3.(单选题)支行整理形成支行合规风险列表，应经（）审核后提交总行合规管理部a. 支行合规管理人员b. 支行风险管理部门负责人c. 支行行长d. 支行分管行长2.（判断题）在对有关法律、法规的理解和适用等相关疑难问题提供合规咨询意见时，应参照有关法律、法规，并联系立法背景和立法原意，使咨询意见尽可能符合立法本意。对错1.（判断题）合规性审查是指本行合规管理部门为确保本行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，而对本行的管理办法和操作规程等规章制度内容，以

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