ISO9001：2008_内审检查表

1、内审检查表被审核部门：总经理及管代时间：审核员：审核组长:序号审核要素检查内容判定检查记录YN14.1总要求1 .本公司是否已建立了文件化的 质量管理体系并加以实施和保持下 去？2 .请总经理谈谈，为使公司质量管 理体系正常运作，本公司建立了哪 几个大的过程？3 .公司确定了什么准则和方法来 控制这几个大的过程，以确保其有 效运行。4 .公司选择了哪些外包过程？对 这些外包过程如何进行控制？25.1管理承诺总经理应当承诺要建立、实施文件 化的质量管理体系，并持续改进其 有效性，为了证明你已经实践了自 己的承诺，你能否提供以下证据： 1）是否已向全体员工传达了顾客 至上的意识，并向员工传达了 相

2、关的国家法律法规和强制性 标准的基本要求等内容？2）是否制定了公司的质量方针和 质里目标？3）总经理为使公司质量管理体系 有效运行，是否确定了资源的 需求并提供了充分的资源？这 些资源应包括物质资源和人力 资源还用财力资源。35.2以顾客为关注住日 八、八、1 .总经理通过什么方式来了解顾 客的需要和期望（包括顾客明示的 和隐含的要求和期望）？比如可以 通过市场调研、信息反馈、直接与 顾客接触，媒体等方式，你能举出 例子并提高相应的证据吗？2 .如何确定已经满足了顾客的要 求和期望？45.3质量方针1 .请详细谈谈公司质量方针的内 涵2 .质量方针的内涵中是否包括了 对满足顾客和法律法规的承诺

3、，也 包括了持续改善质量管理体系有效 性的承诺？3 .质量方针是否提供了制定质量 目标的总体原则和框架？4 .公司是否通过评审和修改质量 方针，使其保持持续的适宜性？55.4.1质里目标1 .质量目标的制定是否依据质量 方针的总体原则来制定？2 .质量目标的内容是否包括对产 品质量的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？3 .质量目标是否已分解到公司有 关职能部门，在各部门建立质量目 标？4 .为达到公司总的质量目标，管理 者代表是否建立了自己的目标？是 否可以测量?65.4.2质量管理体系策划1.为了满足质量目标以及本标准1 .1质量管理体系总要求，总经理是 否进行了质量管理体系策划

4、工作并 形成了文件？2 .公司是否确定并提供充分的资 源以实现质量目标的要求？如人、 财、物三方面的资源。3 .质量管理体系策划是否体现了 质量管理体系持续改进的要求？4 .在质里管理体系某一环下或某 一过程发生变更时，是否考虑到与 之相关的某些环节或过程，也要做 相应的变更以至需要更改相关的文 件以保持质量管理体系的完整性？75.5.1职责和权限1 .对质量管理体系各职能部门是 否都规定了其职责和权限？2 .部门之间的沟通和联络的途径是 否清楚、接口是否明确 ？85.5.2管理者代表和质里负贝人1 .请问总经理是否指定一名管理 人员为管理者代表？有任命文件 吗？2 .请问管理者代表和质量负责

5、人 除了他本身原有的职责和权限之 外，作为管理者代表和质量负责人 的身份，还应赋予什么职责和权 限？95.5.3内部沟通1 .请问在各部门、各层次人员之间 是否建立了与质量管理有关的各种 信息的沟通渠道？采用什么方式和 什么手段达到沟通和理解？2 .除了借助于诸如会议，简报等媒 体使全体员工能了解质量管理体系 的运行状况之外，各部门职责是否 理顺，与其他相关部门之间工作上 的接口是否清楚？105.6管理评审1 .是否有管理评审会议通知？2 .是否有管理评审输入资料？3 .管理评审是否如期进行？4 .是否有整改对策表？5 .是否编写管理评审报告？6 .管理评审报告是占卜发？116.1资源提供1.

6、为达到顾客满意及满足法律法 规的要求，公司应确定资源需求并 提供充分的资源。总经理是如何确 定资源的需求？提供了什么资源？ 2.提供的资源是否能确保产品达 到顾客和法律法规的要求？128.1测量、分析和改 进总则1 .公司是否对监视、测量、分析和 改进活动进行了策划？策划的内容 是否包括对产品、过程能力、顾客 满意、质量管理体系的有效性进行 确认、审核、评价、监视、测量、 分析和改进等活动？2 .通过测量、分析的活动，是否达 到持续改进质量管理体系有效性的 目的？序号审核要素检查内容判定检查记录YN14.2.2质量手册1 .本公司编制的质量手册的主要内容是什么？2 .本公司的质量手册是纳入了程

7、度文件的内容还是对程序的引用？3 .本公司的质量手册是否符合了GB/T19001: 2008标准的全部内容 ？如有删减、删减了什么内容，为什么删减？4 .本公司质量手册是谁编制？谁审核？谁批准？5 .质量手册中各过程的描述是符合本公司产品的特点？6 .质量手册是否经评审 ？后不适宜 的地方如何进行修改？24.2.3文件控制1 .文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的 编制、批准、发布、存档、查找、 修订、评审做出了规定 ？2 .程序文件是否有效版本？3 .外来义件（如标准是否包括在控制范围之内？4 .是否规定了适时和定期评审文件的功效性？5 .对体系的运行起关键作用的岗位是

8、否得到现行有效文件 ？6 .是否规定了失效文件的处置、管理办法？7 .所有义件是否字迹清楚？8 .所有义件标识是否明确？9 .文件发布前是否得到授权人的批准？10 .所有文件是否均注明制定或修订日期？11 .文件修改后是否重新批准？12 .识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？13 .使用处是否都使用适应.文件 的功效版本？14 .文件的查找是否方便？被审核部门：行政部时间:审核员:审核组长:15 .文件的保管是否有效？16 .是否对外来文件的管理作了规 定？执行的如何？17 .是否对保留的作废义件进行标 识和管理，以防止误用 ？34.2.4记录控制1 .程序中是否对记录的标识、收集

9、、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定 ？2 .与公司有关的记录有哪些 ？3 .是否有保存期限的规定 ？4 .是否对记录进行了整理， 并列出 了清单？5 .对记录的标识、贮存、检索、保 护是否与书面程序程序的要求相一 致？6 .记录是否填写正确、字迹清楚？7 .贮存是否便于存取和检索 ？8 .贮存环境如温度、湿度是否适 宜，防尘、防蛀等保护措施是否得 当？9 .过期记录是否按要求进行处 置？10 .现行记录是否完整，并能提供 足够信息？信息是否可靠、可见证 ？11 .记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？12 .员工在需要时能否从组织的记 录/信息管理系统获取相应信息？

10、45.5.1职责和权限1 .本部门的职责和权限是什么？2 .是如何履行自己的职责，行使自 己的权限的？55.5.3内部沟通1.公司内部沟通有哪些，是否保留 了沟通记录？66.2人力资源6.2.1 人力资源总1.对人员的能力要求，是否包括对 教育、培训和经历的要求 ？则6.2.2能力意识和培训2 .是否对人员能力胜任与否进行 了培训与考核？人员的安排是否满 足要求?3 .培训需求是如何确定的，是否考 虑到职责、能力、文化程度以及工作性质的不向情况的要求？培训的对象是否包括所有员工 ？4 .公司是否根据培训需求制定了 培训计划？5 .有没有进行方针、目标、意识、 程序的培训？6 .对从事特殊工作的

11、人员是否进 行了培训并进行了资格认定 ？7 .对内审员是否进行了培训？8 .对临时工是否进行了陪训 ？9 .上述重点内容的培训是否得以 实施？10 .培训是否记录？11 .培训后是否考核？12 .以何种方式评价培训的有效 性？实际效果如何？78.2.2 内部审核1 .文件化程序是否包括实施审核、 确保审核的独立性、记录审核结果 并向管理者报告的职责和要求？2 .程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？3 .是否进行了年度内审方案策划 且明确规定了审该的准则、范围、 频、方法？4 .年度内审方案是否经管理层批准？5 .年度内审方案是否发给有关部门？6 .是否按年度内审方案的计划实施了审核？7

12、 .是否制定了内审实施计.戈IJ？8 .内审实施计划是否覆盖全部要 素和全部部门？9 .审核是否由从事受审活动的人 员进行？10 .审核员是否经过培训，并取得了资格证？11 .审核是否抓住了关键质量环节（部门、设备、活动）？12 .审核用检查表是否充分、符合 要求？是否对顾客的投诉和抱怨作 为内审的内容?.13 .审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效 性？14 .对内部审核中发现的不符合是 否采取了纠正措施？15 .采取的纠正措施是否按期完成？16 .措施的实施效果是否进行了验 证，后尢记记录？17 .验证结果是否报告了相关部 们？88.4数据分析1 .是否利用数据分析结果评

13、价管 理体系的适宜性和有效性 ？2 .是否利用数据分析的结果进行 改进活动？98.5.1 持续改进1 .是否制定了改进、纠正和预防措 施的程序文件？程序文件是否符合 标准规定？2 .持续改进是否涉及管理体系、过 程、产品？3 .持续改进是否包括维持性改进 项目和突破性改进项目？4 .持续改进的职责是否涉及到公 司的各层次？5 .质量方针是否体现了持续改进 的内容，是否为持续改进调整管理 目标（不求在某一段时间内全部的 管理目标都在改进，但至少应有进 行日常改进活动的证据）？6 .审核的结果是否能表明有持续 改进？7 .数据分析是否能证明有持续改 进的趋势？8 .管理评审的输出中是否有持续 改进

14、的内容？9 .纠正和预防措施的实施是否有 助于管理体系的持续改进 ？10 .持续改进的结果是否有助于提 局效率和功效性？11 .改进、纠止和预防措施的状况 是否提交管理评审？108.5.2纠正措施8.5.3预防措施1 .如何收集、分析各种质量信息，以确定不合格或潜在的不合格？2 .如何确定不合格或潜在不合格 的原因？3 .是否评价纠正和预防措施的需 求，以确保纠正和预防措施与所遇 到问题的影响程度相适应？4 .如何确定合适的纠正和预防措 施的可行性？5 .是否对纠正和预防措施的有效 性进行了跟踪评审？措施是否有效？ 后尢记录？6 .对来自顾客的投诉，所采取的纠 正措施是否进行了报告和交流？7

15、.程序中有无关于改进、纠正和预 防措施涉及文件更改的规定 ？8 .是否按规定对相关文件进行了 更改？9 .更改后的文件是否得到实施？有否记录？序号审核要素检查内容判定检查记录YN14.2.3文件控制1.请问公司建立文件化的质量管 理体系，本部门的文件有哪些？查 看3-5份。24.2.4记录控制1.记录填写应规范、标识清楚、便 于检索，编制目录清单并有统一编 号。本部门是否符合要求？35.3质量方针1 .是否了解公司的质量方针2 .是否了解公司质量方针的含义45.4.1质里目标1 .部门制定量化的目标指标，分解 落实情况如何？2 .对目标指标的完成情况是否进 行统计和分析？55.5.1职责和权限

16、1 .本部门的职责和权限是什么？2 .是如何履行自己的职责，行使自 己的权限的？65.5.3内部沟通1.参加了哪些内部沟通，是否保留 沟通记录？6.2.2能力意识和培训1 .是否规定了从事本岗位工作人 员的要求？2 .如何确定从事该岗位的工作人被审核部门：生产部时间:审核员:审核组长：王淑敏员是否胜任？3 .是否对员工进行定期培训，以确 保其满足工作岗位需要？4 .是否制定本部门员工培训计 划？76.3基础设施6.4工作环境1 .公司是否具备合适的工作环境 和设施？2 .公司是否制定了管理工作环境 和设施的办法？3 .工作环境和设施是否得到了管 理？4 .与工作环境有关的法律法规有 哪些？5

17、.设备是否符合要求，监视和测量 是否得到配置，所处的环境是否适 宜？查看设备台帐。87.1产品实现的策 划1 .产品的过程是否确定？2 .是否形成了必要的文件 ？是否明 确了必要的资源？3 .验证和确认活动，以及验收准则 是否得到了规定？97.5.1生产和服务提供的控制1 .如何确定和策划生产和服务的 全过程？2 .策划结果能否确保这些过程处 于受控状态，贯彻实施情况如何 ？3 .是否有过程控制所需的表述产 品特性信息的文件，包括产品标准、 图样、合同要求等？4 .对没有作业指导书就不能保证 质最的过程是否制定了作业指导书？对关健和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？5 .生产过程中

18、，有关执行人员是否 遵守工艺规程等文件的规定 ？6 .设备是否符合要求，监视和测量 装置是否得到配置，所处的环境是 否适宜？7 .是否有设备用、管、修的管理制度？8 .是否对设备进行日常和定期保 养使之保持良好状态？9 .设备的维修状态如何？10 .对过程参数和有关的质量特性 是否进行了监视和测量并做好了.记录？监控点的设置是否合理、有效？107.5.2生产和服务过程的确认1 .特殊设备是否经过检定，是否在 后效期内？2 .特殊设备操作人员是否经过培 训并取得操作资质，操作资质是否 在后效期内？117.5.3标识和可追溯性1 .是否有文件规定以适当的方式 对产品进行标识？2 .是否在进料接受、

19、生产、安装、 交付等阶段对产品进行标识 ？3 .标识的方法、方式是否有明确规 定？4 .产品、物料移动后是否能及时移 植标识（必要时），是否作出了规定？ 是否有效实施？5 .对标识白管理（如标签、印章等的 管理）是否作出了明确的规定 ？是否 有效实施？6 .对后可追溯性的场合，是否对每 个或每批产品进行惟一性标识 ？7 .对于可追溯性标识是否有规定 性记录？是否做了记录，是否能够达到追溯的目的？8 .对检验和试验状态标识是否有管理规定？9 .各种物料、过程中产品、成品的检验状态标识是否合适、正确？10 .用标签、印章或区域产品检验状态标识的管理是否符合要求？11 .存放的方式是否能区分不向监

20、视和测量状态的产品？12 .标识的方法是否止确，是否随 着检验和试验状态变化而更改标 识？13 .是否保护好检验状态？127.5.5产品防护1.是否对产品防护（标识、搬运、包 装、贮存和保护）作了具体的规定？ 2.书面的规定是否切合实施，是否 是有效版本？3 .如何做好生产过程中产品的防 护工作（包括包装，搬运、保护工作）?4 .后尢依照包装、防护标识（如堆码 标识、小心轻放标识等）执行？5 .发货时，是否做好了发货标识 ？6 .是否有搬运的规定和管理办法 ？ 搬运工具、方法、场地是否都适宜 ？7 .现场搬运过程是否符合要求，是 否保证产品不受损伤？8 .是否对包装过程、标志过程作出 明确规定

21、？138.5改进1 .本年度用哪些改进？2 .改进的结果如何？序号审核要素检查内容判定检查记录YN14.2.3文件控制1.请问公司建立文件化的质量管 理体系，本部门的文件有哪些？查 看3-5份。24.2.4记录控制1.记录填写应规范、标识清楚、便 于检索，编制目录清单并有统一编 号。本部门是否符合要求？35.3质量方针1 .是否了解公司的质量方针2 .是否了解公司质量方针的含义45.5.1职责和权限1 .本部门的职责和权限是什么？2 .是如何履行自己的职责，行使自 己的权限的？55.5.3内部沟通1.参加了哪些内部沟通，是否保留 沟通记录？67.4采购7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4

22、.3采购产品的验证1 .是否有选择、评价、重新评价供 应商的准则和文件？2 .是否组织有关部门对供应商进 行评价？3 .是否有合格供应商名册，是否保 存有合格供应商的记录，是否定期 对合格供应商进行评价？4 .对供应商是如何控制的，控制的 方式和程度是否体现了该产品对随 后实现过程及其产品的影响程度？5 .供应商质量下降时，是否采取纠 正措施或做必要的更换？6 .采购文件是否写明产品的类别、 型号或其他信息？7 .米购文件是否写明验收的要求 （可以合同、图样以及其他技术文件的形式体现）？8 .米购物资的规范有更改时，是否 在采购文件上有说明？9 .米购文件中是否有对供应商的 过程、设备、人员、

23、管理体系的要 求（必要时）？10 .采购文件发放前是否由授权人 员进行审批？评审的方式是什么？ 是否有效？11 .后尢对采购产品进行验证的规 定及验证的记录？12 .是否有效实施对采购产品的验 证？13 .当我公司或我公司的顾客要求 在货源处验证时，是否在采购单或 其他采购文件中对验证的安排和产 品放行的方法作了具体规定？78.3不合格品控制1 .针对不合格品，公司是否编制形 成文件的程序？2 .不合原材料如何处理？是否存 在让步接收？查有处理记录。序号审核要素检查内容判定检查记录YN14.2.3文件控制1.请问公司建立文件化的质量管 理体系，本部门的文件有哪些？查 看3-5份。24.2.4记

24、录控制1.记录填写应规范、标识清楚、便 于检索，编制目录清单并有统一编 号。本部门是否符合要求？35.3质量方针1 .是否了解公司的质量方针2 .是否了解公司质量方针的含义45.4.1质里目标1 .部门制定量化的目标指标，分解 落实情况如何？2 .对目标指标的完成情况是否进 行统计和分析？55.5.1职责和权限1 .本部门的职责和权限是什么？2 .是如何履行自己的职责，行使自 己的权限的？65.5.3内部沟通1.参加了哪些内部沟通，是否保留 沟通记录？77.4.3采购产品的验证1 .后无对米购广品进行验证的标准及验证的记录？2 .是否有效实施对采购产品的验被审核部门：研发质控部时间:审核员:审

25、核组长:证？3.当我公司或我公司的顾客要求 在货源处验证时，是否在采购单或 其他采购文件中对验证的安排和产 品放行的方法作了具体规定？87.5.3标示和可追溯性1 .是否对公司原材料、产品、工艺 设备和生产装置等的标识做出了规 定？2 .是否对标识的执行情况进行监 督检查？3 .是否定期对产品的可追溯性进 行验证？97.6监视和测量装 置1 .是否对测量和确保产品符合规 定要求所需的监视和测量装置进行 了识别？是否配备了必要的监视和 测量装置？2 .监视和测量装置的测量能力是 否满足规定要求？3 .是否在使用前或按规定的周期 对监视和测量装置进行校准和检 定？108.2.3过程的监视和测量1

26、.是否确定了需要监视和测量的 过程？2 .是否确定了监视和测量的项目 及标准？监视和测量的项目是否包 括影响过程能力的各种因素，如人、机、料、法、环、测等？3 .是否确定了监视和测量的方 法？4 .是否确定了监视和测量的频 次？5 .是否确定了监视和测量的实施 者？6 .是否确定了监视和测量活动所 需的资源和装置？7 .是否确定了监视和测量需要的 文件和记录？8 .是否利用监视和测量结果对过程能力进行评价？9 .过程的监视和测量实施的效果 如何？10 .监视和测量结果未达到要求 时，是否采取了纠正和纠正措施？11 .纠正和纠正措施的效果如何？118.2.4产品的监视和测量1 .是否建立并保持产

27、品监视和测 量的文件规定？2 .是否规定了需进行监视和测量 的产品实现阶段，是否规定了监测 点、监视和测量的项目、方法、验 收准则、使用的监视和测量设备、 应留下记录以及检验人员的资格要 求？3 .是否对监视和测量结果的处理 做出了明确规定？4 .是否规定记录应指明有权放行 产品的人员？5 .对于授权人员（或顾客）批准放 行产品和交付服务的特例情况，组 织是如何进行控制的？6 .后尢进货检查规定？是否规定 了检查的项目、方法、验收准则、 使用的监视和测量设备，应留下记 录以及检验人员的资格要求?7 .是否对所有进货都进行了检 查？8 .检验记录能否证实符合验收准 则的要求？9 .检验记录上后无

28、负责产品放仃 责任人的签名？10 .对进货检验中的不合格品是如 何处置的，是否要求供应商米取纠 正措施？11 .供应商是否按要求提供合格证 据？12 .因生广急需用来不及进货检验 的物资是如何处置的？对紧急放行 的产品是如何标识和记录的？紧急 放行的物资经检验不合格后，是如 何追回的？13 .后尢过程广品检验的规定？是否规定了检查的项目、 地点、方法、 验收准则、使用的监视和测量设备、 应留下的记录以及检验人员的资格 要求？14 .检验记录能否证实验收准则的 要求？15 .检验记录上后无负责产品放仃 责任人的签名？16是否有检验规范/作业指导书？17 .监测设备和工具是否在有效期 内？18 .

29、是否所有的检验完成后才放行 产品？19 .检验记录能否证实符合验收准 则的要求？20 .检验记录上后无负责产品放仃责任人的签名？21 .记录是否项目清楚，数据齐全， 是否能够证实符合验收准则的要 求？22 .检验记录是否标明负责产品放 行的授权责任者？128.3不合格品的控 制1 .是否有对不合格控制的文件化 程序，是否符合标准要求和手册规 定？2 .程序文件对不合格品的标识、记 录、评价、隔离、处置及通知后关 部门是否作出了明确规定 ？3 .不合格品评审工作是如何进行 的。谁负责？谁参加？哪一级处理？4 .不合格品处置的方法有哪些 ？5 .不合格品的标识、记录、隔离等 情况是否符合要求？6

30、.不合格品处理记录是否注明不 合格品发生时间、地点、有关责任 人/班组？7 .不合格处理记录中是否有参加 评审和处置人员的签字，是否按评 审后的决定进行处里 ？8 .不合格品纠正后是否重新验证 ？9 .让步是否经一定审批程序，是否 经过审批？在什么情况下，应将让步 处理的结果向顾客报告 ？10 .让步处理时向顾客或有关部门报告的形式是否符合规定要求？11.交付和开始使使用后发现产品 不合格时，组织是否采取了措施？是 否有效实施？顾客对处理结果的满 意程度如何？138.4数据分析1 .过程中与产品有关的各种数据 是否进行统计分析？2 .是否对检验的结果和不合格品 进行了数据分析？148.5.2纠

31、正措施8.5.3预防措施1 .如何收集、分析各种质量信息，以确定不合格或潜在的不合格 ？2 .如何确定不合格或潜在不合格 的原因？3 .如何确定合适的纠正和预防措 施并实施？怎样确保纠正和预防措 施的可行性？4 .是否对纠止和预防措施的有效 性进行了跟踪评审 ？措施是否有效？ 后尢记录？5 .对来自顾客的投诉，所采取的纠 正措施是否进行了报告和交流 ？序号审核要素检查内容判定检查记录YN14.2.3文件控制1.请问公司建立文件化的质量管 理体系，本部门的文件有哪些？查 看3-5份。24.2.4记录控制1.记录填写应规范、标识清楚、便 于检索，编制目录清单并有统一编 号。本部门是否符合要求？35

32、.3质量方针1 .是否了解公司的质量方针2 .是否了解公司质量方针的含义45.4.1质里目标1 .部门制定量化的目标指标，分解 落实情况如何？2 .对目标指标的完成情况是否进 行统计和分析？55.5.1职责和权限1 .本部门的职责和权限是什么？2 .是如何履行自己的职责，行使自 己的权限的？65.5.3内部沟通1.参加了哪些内部沟通，是否保留 沟通记录？77.2与顾客有美的过程7.2.1与产品有关1 .是否有识别、确定产品要求的相 关规定？2 .公司是否已从顾客明确规定的被审核部门：销售部时间:审核员:审核组长:的要求的确定7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.3顾客沟通要求、隐含的要求、法

33、律法规的要 求以及公司的附加要求等方面确定 L品的要求？3 .有无与公司提供产品相关的法 律、法规及强制性标准清单？其文 本是否有效？4 .广品要求是否形成文件？5 .说明产品要求的文件（如产品标 准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？6 .是否在向顾客做了提供产品的 承诺之前（如投标、接受合同或订 单之前），对产品进行了评审？7 .评审的内容后哪些？是否符合 标准的要求？8 .评审的内容是否包括对组织确 定的附加要求的评审？组织确定附 加要求的目的是什么,有无效果？9 .评审的结果及后续的跟踪措施 是否记录？10 .评审的结果是否得到了落实， 评审是否有效果？11 .顾客投诉中有无因

34、产品要求评 审不当而造成的问题？12 .广品要求发生变更时，是否授 权人员执行修订工作？13 .修订时是否按有关规定进行了 评审，并通知了后关部门？14 .修订记录是否兀整？15 .如何在产品提供的前、中、后 与顾客进行沟通的？16 .是否对沟通的方式做出了规 定，是否建立专门的组织机构，人 员、资源配备是否合适。是否有效 地进行？17 .怎样向顾客提供产品信息？18 .如何处理顾客的询问、订单及 顾客的投诉？19 .是否建立用户档案，是否向有 关部门及时传递顾客对服务要求的 信息？87.5.3标示和可追溯性1 .提供给客户的产品是否进行了标识？2 .对于标识是否有明确的规定，以确定其不被混淆

35、，并具有可追溯 性？是否对标识的执行情况进行检查？97.5.5产品防护1 .提供给客户的产品是否做了防 护，包括出F和运送途中？这些 防护是否适合？2 .是否对产品的防护做出了明确 的规定？被审核部门：储运部时间:审核员:审核组长:序号审核要素检查内容判定检查记录YN14.2.3文件控制1.请问公司建立文件化的质量管 理体系，本部门的文件有哪些？查 看3-5份。24.2.4记录控制1.记录填写应规范、标识清楚、便 于检索，编制目录清单并有统一编 号。本部门是否符合要求？35.3质量方针1 .是否了解公司的质量方针2 .是否了解公司质量方针的含义45.4.1质里目标1 .部门制定量化的目标指标，

36、分解 落实情况如何？2 .对目标指标的完成情况是否进 行统计和分析？55.5.1职责和权限1 .本部门的职责和权限是什么？2 .是如何履行自己的职责，行使自 己的权限的？65.5.3内部沟通1.参加了哪些内部沟通，是否保留 沟通记录？78.2.1 顾客满意8.4数据分析1.是否收集并分析了顾客满意并 将其作为评价质量管理体系业绩的 依据之一？2 .有无收集和分析顾客满意程序 信息的规定。这些规定是否包括获 得信息的时机、职责、方式、内容 以及分析信息的方法？3 .这些规定能否保证客观、公正和 可信？是否得到了执行？4 .分析中发现顾客满意程度明显 下降，是否采取了纠正措施？5 .纠正措施是否有效？88.5改进1 .本年度用哪些改进？2 .改进的结果如何？序号审核要素检查内容判定检查记录YN14.2.3文件控制1.请问公司建立文件化的质量管 理体系，本部门的文件有哪些？查 看3-5份。24.2.4记录控制1.记录填写应规范、标识清楚、便 于检索，编制目录清单并有统一编 号。本部门是否符合要求？35.3质量方针1 .是否了解公司的质量方针2 .是否了解公司质量方针的含义45.5.1职责和权限1 .本部门的职责和权限是什么？2 .是如何履行自己的职责，行使自 己的权限的？55.5.3内部沟通1