病例对照研究

1、第六章 病例对照研究主要内容基本原理 研究类型 一般实施步骤 资料的整理与分析 常见偏倚及其控制 优点与局限性第一节 概述1. 病例对照研究 Case-control Study ， 也称为回顾性研究 retrospective study一、病例对照研究的概念病例对照研究 选择一组所研究疾病（或临床事件）的患者组成病例组 ，以未患 有该疾病者（或 未发生 某种临床事件者）为 对照组 ，回顾性调查过去某个或某些因素的 暴露史， 通过比较两组暴露史的有无或暴露的剂量， 研究暴露因素与所研究疾病 （或 临床事件）有无关联及关联强度一种常用于 广泛探索 或初步验证病因假设 的分析性流行病学研究方法、

2、病例对照研究的基本原理三、病例对照研究的特点观察性研究 ，回顾性收集研究对象的暴露情况（人群是自然生病的，无人为干预） 必须设立对照组 （ 可比 ，未患某病 ）时间顺序： 从“果”“因” 一般不能明确因果的时间顺序，但可为前瞻性研究提供线索和方向思考： 病例对照研究 和 历史性队列研究 的异同点？ 两种研究设计本质的不同是 分组依据不同 、暴露和疾病关系 的分析思路不同。 病例对照研究 按是否患病 分组，回顾性调查过去暴露情况； 历史性队列研究尽管是“回顾”过去的暴露和 疾病发生资料，但分组是 按暴露与否 ，前瞻性追踪结局 - 疾病发生与否。前者是回归性的研 究设计， 后者是前瞻性的研究设计

3、（ 从暴露和疾病关系的分析思路来说 ） ，只不过是过去的资 料，有点“回顾”成分而已，容易使人混淆两者。适用情况疾病 比较罕见 ，如恶性肿瘤的研究 潜伏期较长的慢性病，如心脑血管研究 深入检验病因假说对疾病的发生还没有深入了解，可初步探讨病因 研究人群流动性特别大 ，不适合队列研究第二节 研究类型一、非匹配病例对照研究 病例和对照之间的关系不作限制和规定二、匹配病例对照研究1、成组匹配 category matching或称 频数匹配 frequency matching 某些特征或因素在不同组的比例一致2、个体匹配 individual matching 以个体为单位，对某些特征或因素进行匹

4、配（最多做到 1:4 ）1）病例与对照匹配的因素混杂因素 confounding factor （已知 +可疑）（所谓混杂因素就是要与 暴露因素 相关且与 疾病结局 相关）（比如研究吸烟与肺癌，性别就是一个混杂因素） 常见因素：年龄 +性别不能匹配的因素- 研究因素与疾病因果链中的中间变量（比如：高血脂是脑卒中的一个中间变量）- 只与可疑暴露有关，而与疾病无关的变量 如是否服用避孕药与宗教信仰有关，但宗教信仰与所研究的疾病无关，则不应作为匹配 因素2）病例与对照匹配的目的（优点）提高研究效率研究效率 2R/（R+1） 控制混杂因素的干扰作用3）匹配带来的问题 增加工作难度（费用、时间） 限制样

5、本量 匹配因素将无法再进行分析匹配过头 overmatching 把与 结局变量关联性很强 的独立变量作为匹配条件，从 而低估 真实病因的作用，称为匹配过头- 损害统计效率- 损害真实性- 损害费用效益第三节 一般实施步骤基本步骤 复习文献， 提出假设 明确适宜的研究类型 选择病例及适宜的对照确定样本量 选定研究因素，获取相关资料 数据整理、分析和结果解释一、 提出假设二、明确适宜的研究类型是否进行匹配根据 研究目的- 广泛探索病因，可采用不匹配或频数匹配- 深入 探索或验证病因假说，应采用匹配形式 根据 病例数量- 少 匹配； 多 匹配 或 成组- 匹配可使用较小的样本获得较高的检验效率 三

6、、病例与对照的来源与选择 病例的选择1、选择原则 选择的病例能够 代表 目标人群中病例的总体2、选择标准- 诊断可靠，使用 金标准- 自订标准：宽严适度（假阳性、假阴性）- 为了控制非研究因素的干扰，可对暴露情况作出规定3、病例的类型最好是 新发病例4、病例的来源- Hospital-based（以 医院 为基础）诊断正确，易获得；代表性差（容易发生选择偏倚）- Community or population-based（以 社区 为基础）普查或抽样调查资料 疾病监测资料 代表性强；不宜获得 疾病登记报告系统等 对照的选择病例对照研究设计中 最困难、争议最多 的方面1、 设置对照的目的 ：-

7、估计目标人群的暴露比例- 与病例组的暴露比例进行比较- 平衡研究因素之外的其他因素对研究结果的干扰2、选择原则 ：- 代表性 ：能代表目标人群暴露的分布情况对照应满足的条件- 可比性 ：在某些因素或特征上与病例尽可能一致 ；或者是产生病例的 源人群（ source population ）对照一定 未患所研究的疾病 ，如有可能，应尽可能排除亚临床或处于潜伏期的疾病对照可为不健康者，但所患疾病病因不应与所研究疾病的病因相同注意研究因素以外其他因素的 均衡性无应答者 要有统一合理的更换办法，慎重处理3、常见的对照来源1）医院对照 hospital or clinic controls优点：容易配合

8、缺点：代表性差，对照的其他疾病影响2）人群对照 population controls优点：代表性好缺点：不易实施，不易配合3）特殊对照 special controls病例的邻居、朋友、同事、配偶、亲属等，用于匹配研究 四、估计样本含量1、 样本量的决定因素 ：p0，及在病例人群中的暴露率RR或 ORP11）研究因素在对照人群中的估计暴露率 d = P1 - P0 样本量2）研究因素与疾病关联强度的估计值，即 RR/OR 远离 1 样本量3）假设检验的显著性水平，即第一类错误4）要求的把握度，即 1- 估算样本量需注意！总样本量相同的情况下， 病例组和对照组样本量相同 时，统计学效率最高 公

9、式计算出的是估计值，不精确样本量大，结果的精确度较好 ，但也会增加调查工作的负担和费用五、研究因素的选定与测量1、暴露因素的选择1）描述性研究提出的线索2）参考前人进行的病例对照研究3）其他学科领域的研究进展2、暴露因素的测量 暴露的定义、暴露水平、暴露方式、测量方法。第四节 资料的整理与分析 基本步骤资料的整理1. 原始资料的重新核查2. 资料的分组、归纳，或者编码、输入计算机 数据的统计分析1. 描述性统计 描述研究对象的一般特征，进行均衡性检验2. 关联性的统计推断 数据的统计分析（一）描述性统计1、描述研究对象的一般特征如进行了匹配需描述匹配的因素与方法2、均衡性检验 检查病例组与对照

10、组是否均衡可比 如果不可比，在后续分析中需进行调整（二）统计推断将资料整理成 表格形式 病例和对照组暴露比例差异的 显著性检 即回答 E和 D是否有联系？估计暴露因素和疾病之间的联系强度，计算95%可信区间结果解释 可能存在哪些偏倚？得出什么结论？关联强度分析1、不匹配或成组匹配的资料分析暴露因素病例组对照组合计要记得相应的卡方公式，检验四个表有aba+b=n 122X =(ad-bc) T/m1*m0*n 1*n 0无cdc+d=n 0T 表示 a+b+c+dTotala+c=m 1b+d=m 0a+b+c+d=n病例对照研究用 OR来表示关联强度OR： odds ratio ， 比数比 ，

11、交叉乘积比OR定义为病例组的 暴露比值 和对照组的暴露比值 之比病例组的暴露比值=a/(a+c)比上 c/（a+c）=a/c, 相当于用暴露的除以未暴露的ORa/cadb/dbc对 OR的理解由于病例对照研究无法得知危险人群的大小，也即无法获得发病率资料，故无法计 算相对危险度（ RR），只能通过 OR估计关联强度，也即 OR是 RR的估计值 OR的意义与 RR相同 ，表示的是暴露者发生某种疾病的风险是非暴露者的多少倍对于罕见病（发病率 5%）来说，通过 OR可以很好估计 RR OR值是一个样本的点估计值， 他不能反映总体 OR值，故需用样本 OR推测总体 OR所在范围。95% CI 不包括

12、1，说明 OR=2.972、 11 匹配的资料分析OR = c/b （病例组 / 对照组）第五节 常见偏倚及其控制一、 选择偏倚1、入院率偏倚 admission bias 也称 Berkson 偏倚不是抽样误差，吸烟是肺癌的危险因素1：1X= （ b-c ）2有暴露史aba+b无暴露史cdc+d合计a+cb+d对照组 病例组 /（b+c） 合计 有暴露史 无暴露史研究对象从医院获得，与一般人群有差异，不同医院来源的对象也有差异 控制方法：设计阶段尽量采用随机抽样方法选择对象，在 多个医院选择病例 ，在人 群中选择对照2、现患病例 - 新发病例偏倚 prevalence-incidence b

13、ias ，也称奈曼偏倚 Neyman bias 研究对象多为现患病例，更多提供了与存活相关的信息，且可能改变暴露因素 控制方法：尽量以新发病例为纳入对象，或进行队列研究，同时将暴露程度、暴露 时间和暴露结局联系起来进行结论推断3、检出症候偏倚 detection bias 也称暴露偏倚 unmasking bias 有暴露因素者某种与疾病无关的症状而就医，从而提高了早期病例的检出率，导致 过高地估计了暴露的作用，产生系统误差 控制方法：如果延长收集病例的时间，使其超过由早期向中、晚期发生的时间，则 检出病例中的暴露率会趋于正常二、 信息偏倚1、 回忆偏倚 recall bias 控制方法：选择不易为人们忘记的重要指标做调查，重视问卷的提问方式和调查技 术2、调查偏倚 investigation bias，包括诱导偏倚和报告偏倚 inducement bias &reporting bias控制方法：尽量采用客观指标，做好调查员培训，对调查结果进行复查三、混杂偏倚 控制方法：设计阶段进行限制、匹配，数据分析时进行分层分析、多因素分析第六节 优点与局限性 优点研究效率高，需要的样本量小，省钱、省力、省时间，易于组织实施 适用于发病率低的罕见病的研究可同时研究 多个