行政处罚案卷考核内容及评分标准

1、行政处罚案卷考核内容及评分标准评议考核内容扣分标准（一）事实清楚1、主体认定准确1、主体认定错误（扣 15 分）2、主体认定不妥当或违法主体是否为案件当事人似是而非的（扣5 分）3、违法主体基本情况不清（扣1 分）2、事实清楚，计算准确4、违法行为实施的时间不清（扣1 分）5、违法行为实施的地点不清（扣1 分）6、违法行为实施的方式（手段）不清（扣12 分）7、与违法行为有关的情况应查而未查清的（扣13 分）3、处罚决定书内容 清楚、完整、准确8、文头、文号不规范（扣 0.5 分）9、标题与内容不符合（扣 1 分） 10、文书结构不符合要求（扣 1 2 分） 11、当事人基本情况叙述不清（扣0

2、.5 分）12、违法事实和证据叙述不清或与调查核实的情况有矛盾（扣4 分）13、定性适用法律条、款、项及内容引用错误或不准确（不准确扣1 分，错误扣 3 分）14、处罚适用法律条、款、项及内容引用错误或不准确（不准确扣1 分，错误扣 3 分）15、引进不必要的法律或条、款、项内容（扣1 3 分）16、处罚种类排列不当（扣 0.5 分）17、未交待行政处罚的履行方式、期限或交待有误（扣1 分）18、未交待复议、诉讼事项或交待有误（扣1 分）19、处罚决定书无行政处罚实施机构资格证号和行政执法证件号，未加盖行政处罚实施机构公章，执法人员未署名 （缺一项扣 0.5 分）20、语句不通，用语不准，错、

3、漏字，错漏标点符号，涂改不盖校对章等（一处扣0.5 分，影响案件事实和定性处罚的一处扣 2 分）评议考核内容扣分标准（二）证据确凿1、全面收集证据21、收集的证据不能证明当事人而用来定性（扣 2 分） 22、证明违法主体基本情况的材料不充分（扣 1 2 分） 23、重要证据不提取影响性或者取证无效影响定案（一处扣2 分）24、证据之间的主要矛盾没有排除，影响定性（扣3 分）25、其他证据未收集或收集不全（因客观原因无法收集的除外）（扣 13 分）26、收集与案件处理无关的证据（一处扣0.5 分）27、只收集处理的证据，未收集对当事人从轻、减轻、免于处理的证据的（扣0.5 3分）2、客观收集证据

4、28、提取物证不规范（扣 12 分） 29、证人身份不明或与案件无关联的（包括以单位名义提供的证明或说明材料）（一份扣 0.5 分，最多扣 3 分）30、视听资料（含电子数据）无说明材料或其他必要旁证（扣0.5 1 分）31、当事人陈述（调查笔录、陈述材料以及当事人以自己的名义提供的其他证明材料）内容中有矛盾未澄清或者调 查笔录过于简单，该问不问（扣13 分）32、鉴定结论无样本来源记录和送检委托书（一份扣1 分，最多扣 5 分）33、现场检查笔录概括简单，不能如实反映检查现场（一份扣12 分，最多扣 5 分）34、先行登记保存证据，扣押、查封物品等手续填写不规范，或者无对应的物品清单（一份扣

5、0.3分，最多扣 2 分）35、调查取证中，办案人员独自调查或检查，不按要求签名，当事人未签名盖章，涂改处未经确认，末页签字不顶 格，应签明意见、日期而不予签明（一处扣 0.5 分，最多扣 5分）3、合法收集证据36、在调查取证过程中，执法人少于两人或未向当事人或者有关人员出示执法证件（扣1 3 分）37、在调查取证过程中，拒绝听取当事人陈述、申辩（扣13 分）4、证据采信合法38、采信证据是否符合真实性、合法性、关联性相统一的原则（扣13 分）39、证据之间不能相互印证的（扣0.53 分）（三）依据正确40、适用无效法律、法规、规章定性（扣10 分）41、适用法律、法规、规章不当（扣3 5

6、分）42、定性适用法规与处罚适用法规彼此不一致（扣3 分）43、漏处罚行为（扣 3 分） 44、适用条、款、项不妥当（扣23 分）- 2 -（四）处理适当45、应当责令改正（停止）或者限期改正（停止）违法行为，但未采取改正（停止）措施（扣2 分）46、从轻、减轻和不处罚无法定情节，或者处罚时不考虑法定从轻、减轻和不处罚情节（扣3 分）47、处罚畸轻畸重，显失公平（扣10 分）48、处罚种类不当或者自立罚种（扣15 分）49、不及时执行处罚决定或者无故延期执行处罚决定（扣1 3 分）50、对查实应当由其他部门处罚的违法行为，不移送也不处理（扣15 分）（五）程序合法1、立（销）案手 续完备51、

7、查处无管辖权案件（扣 10 分）52、无立（销）案表或者立（销）案无事实和法规依据（是否有对符合条件的案件不按规定报批立案就展开调查， 待案件调查结束时再补办手续的现象；是否有随意弃案、销案的现象；是否有对于无法调查的案件，不办理任何手 续，既不结案又不销案导致悬案、不结案现象） （每处扣 2 分）53、立案不及时（扣 1 分）54、立案表制作不规范（扣 0.5 分）2、执法手段使用 正确55、违法使用行政强制措施（扣 515 分）56、采取、解除先行登记保存措施或查封扣押等行政强制措施行为不规范（扣2 6 分）57、采取先行登记保存措施后，在法定时限内未及时作出处理（扣15 分）3、案件调查

8、终结 报告符合要求58、无案件调查终结报告（扣3 分）59、调查终结报告内容不详细、不全面、不能反映案件全貌（扣1 3 分）60、调查终结报告结构、层次混乱（扣1 2 分）4、告知并听证61、不按规定程序进行告知，或对当事人依法作出责令停产停业、吊销许可证或者较大数额罚款（指对公民处以 1000 元以上罚款，对法人或者其他组织处以 3 万元以上的罚款） ，当事人要求举行听证的，未按照行政处罚程序和 有关规定举行听证，或者无有效证据证明当事人放弃接受告知（扣 2 分）62、告知内容不全面（扣 2 分）63、不按规定进行听证（扣 15 分）64、对当事人在告知、听证过程中提出的问题应当进行复核而未复核（扣2 分）5、文书送达手续 完备65、处罚决定、告知通知、听证通知、查封扣押强制措施等法律文书无送达手续（扣2 分）66、上述法律文书手续不规范（扣0.5 分 2 分）（六）文书规范67、不使用统一办案文