研究生学术道德与学术规范教育述评

1、研究生学术道德与学术规范教育述评当前研究生学术道德失范现象非常严重， 因此， 高校加强 研究生学术道德与学术规范教育势在必行。 如今我们的研究生学 术道德与学术规范教育在制度建设、 第一课堂建设和第二课堂建 设方面都取得了一定的成绩， 但也有一些不足。 我们要采取针对 性的措施，弥补不足，建立无处不在的立体教育的网络，以期取 得实效。一、研究生学术道德与学术规范教育的必要性 研究生学术道德与学术规范教育是研究生德育教育和学术 教育的重要组成部分。当前研究生学术道德失范现象非常严重， 如抄袭剽窃 （用了别人的东西不做注释或做伪注） 、有意造假（篡 改或伪造实验数据）、一稿多投、相互署名、枪手代写

2、论文等时 有发生。 很多研究生对抄袭剽窃持默许态度， 甚至认为“天下文 章一大抄， 看你会抄不会抄”， 分不清合理引用与抄袭剽窃之间 的区别。相当部分学生没学过学术论文写作规范和文献检索方 法。很多学者通过调查问卷的方法也证明了当前研究生学术道 德与学术规范的现状并不乐观。例如，浙江大学的劳俊华、段利 强开展了对本校三个年级的硕士研究生的问卷调查， 调研内容包 括：（ 1）研究生对学术规范的关注程度与获知途径（是否听说 过学术规范， 是否听说过中国第一部学术宪章， 通过何种途径了 解学术规范的知识， 学校是否开设过学术论文写作规范和文献检 索方法课程）；（ 2）研究生对学术规范的了解（如何理解

3、学术 规范，我们有没有自己的学术规范）；（ 3）研究生撰写学术论 文的基本规范素养 （引用注释规范： 能否区别正确引用与抄袭剽 窃，引用别人尚未发表的观点、 资料、方案和数据是否应该注释？ 引用他人在网络上发表的观点资料、方案和数据是否应给予注 释？论文署名规范：对花钱买论文、友情署名、导师挂名如何看 待？论文投稿规范：如何看待一稿多投？对学术评价机制的态 度：如何认识核心与非核心期刊之分和匿名审稿？）。他们的调 查结果表明， 当前研究生对学术规范的关注是远远不够的， 学校 没有为研究生提供很好的获知学术规范的途径，研究生在学习、 科研过程中缺乏可供参考的学术规范， 在论文撰写和发表过程中 尚

4、存在许多违反学术规范和科研道德的现象 1 。北京师范大学 的王林对一所“ 985 工程”重点建设高校的研究生的学术规范教 育的现状进行了调查研究。 调查内容包括： 研究生违反学术规范 的现状（设计了学术引文规范、学术研究规范、学术道德规范和 研究生对违反学术规范现象的评价四方面题项） ；研究生对学术 规范的了解程度 （设计了“对于引用别人成果的法律规范的了解 程度”和“对于本学科研究方法的了解程度”等题目） ；研究生 的学术规范教育 （列举了六种研究生了解学术规范的途径： 学校 网站、研究生守则、现学习阶段的任课教师、自己的导师、阅读 他人的学术论文以及介绍学术规范的文章， 供受访者选择顺序）

5、 。 他最终得出这样的结论： 研究生群体中存在较为严重的违反学术 规范的行为， 研究生对学术规范的认识还远远不够， 高校对研究 生缺乏充分的学术规范教育 2 。因此，当前高校加强研究生学 术规范教育势在必行。二、研究生学术道德与学术规范教育的现状与成绩 1制度建设。研究生学术道德下滑和失范的状况折射出整 个学术界学术环境恶化的现状， 这要求国家从制度层面来进行规 范。教育部首先出台了一系列的文件来进行整顿。2002 年，教育部关于加强学术道德建设的若干意见指出：“高等学校校 长要亲自抓学术道德建设，形成全面动员，齐抓共管，标本兼治 的工作格局。 要将端正学术风气， 加强学术道德建设纳入学校校

6、风建设的整体工作之中， 进行统筹规划和实施， 使这项工作真正 落到实处。”尤为重要的是， 2004 年，教育部社会科学委员会 制定并出台了 高等学校哲学社会科学研究学术规范 （试行） ， 内容包括总则、基本规范、学术引文规范、学术成果规范、学术 评价规范、 学术批评规范和附则等， 成为规范包括研究生在内的 整个学术共同体学术行为的第一部“学术宪章”。2005 年和2006 年，教育部又先后下发“关于进一步加强和改进师德建设 的意见”和“关于树立社会主义荣辱观 进一步加强学术道德建 设的意见”，进一步对全国的学术道德和学术规范建设进行指 导。面对这样的大形势， 很多高校也纷纷制定了研究生学术道德

7、 规范之类的文件。例如， 2006年 12月，北京大学出台了北京 大学研究生学术道德规范 ，规定北大研究生不得有以下违反学 术道德规范的行为：编造、篡改研究成果、实验数据或引用的数 据资料， 隐瞒不利数据用于伪造创新成果， 摘抄他人著述而不加 以注明等抄袭、剽窃行为，请他人代写学位论文或学术论文，提 供虚假论文发表证明， 向研究资助人谎报研究情况， 发表论文时 未经别人同意使用别人署名， 伪造或涂改相关专家的推荐信、 鉴 定评阅意见， 不如实报告学术经历、 学术成果， 承担助教、 助研、 助管工作中以职谋私， 违反国家有关保密的法律法规， 以不正当 手段干预和影响与研究生学习研究相关的成绩评定

8、、 评奖、评优、 论文评阅及答辩等活动。 其他高校与之类似的研究生学术道德规 范文件也如雨后春笋般不断涌现 3 。2第一课堂（课程）建设研究生违反学术道德与学术规范 的重要原因之一是高校缺乏对研究生进行这方面系统的教育。 中 国政法大学教授、 学术批评网主持人杨玉圣指出， “传道、 授业、 解惑”是为人师表者义不容辞的学术责任和义务， 但我们相当多 的高校教师在这方面是乏善可陈甚至是严重失职的。 以研究生培 养为例， 现在不少指导教师没有尽到责任和义务， 很多学生之所 以在学术上犯规、 栽跟头， 就是因为缺乏学术规范教育和严格的 学术训练，搞不清楚该如何做研究、写论文。他还指出，学术规 范是高

9、校诚信教育、学术素质教育的基本环节之一。当前，大学 教育特别是研究生与学位教育应抓紧补上学术规范教育这一入 门课，以培养其学术伦理、学术纪律、学术素养和学术能力。教 育部有关负责人也表示， 今后学术规范应当成为高校人才培养特 别是研究生与学位教育的最基本的学术入门课程。 重点大学要在 开设学术规范的系统课程或者系列讲座方面率先垂范。 这门课程 的建设要以其学术前沿性、跨学科性、开创性和试验性为特色， 在合理借鉴国际学术规范经验的基础上，密切结合中国教育界、 学术界的具体情况，努力构筑中国的学术规范体系 4 。如今，这门课的建设已取得一定的成绩，尤其在教材方面。 由中国政法大学杨玉圣、张宝生主编

10、的学术规范导论 学术 规范读本 在 2004 年先后面世 5 ，南京大学叶继元教授主编的 学术规范通论 也于 2005年出版 6 。很多高校也做了一些这 方面的实践和努力。例如， 2004 年，北京大学化学学院把“学 术道德研究” （全名为“学术道德规范与科技论文写作课”） 作 为研究生的必选课推出。 全院四百名研究生必须上这门课。 这种 课的推出，在全国范围内是首次。 3月 4日，北京大学校长许智 宏院士还亲自讲课 科学家的社会责任和科学研究中的伦理 道德问题，取得良好的效果。首都师范大学历史学院徐蓝教授 也一直坚持给全院的研究生开设史学方法与史学规范的课程， 深 受同学的欢迎。3第二课堂（

11、环境）建设。除了第一课堂建设，良好的校 园环境和校园文化也是学术道德与学术规范教育深入人心的重 要保障。 最基本的途径就是在校园里开展学术道德、 学术规范主 题教育活动，通过始业教育、专题讲座、沙龙讨论、征文活动、 签名活动、签订承诺书、主题班会、案例警示等形式，让研究生 充分认识学术道德和学术规范的重要性， 了解学术规范的内容和 要求 7 。也可以请一些有这方面专长的学者来做专题讲座。例 如，学术批评和学术规范方面的专家杨玉圣教授经常奔走于北京 和其他各地的大学校园， 为学术规范和学术道德建设鼓与呼， 深 深影响了一大批学子。 当然其他学术主题的学术讲座、 论坛和沙 龙等，只要遵守学术规范要

12、求，也有助于建设优良学风，营造良 好的学术氛围与学术风气， 在潜移默化中影响研究生对真正学术 的追求。 我们还要充分利用网络阵地来影响学生， 不仅在校园网 中加强这方面的宣传， 也要积极利用其他一些资源， 如杨玉圣教 授主持的学术批评网等， 使研究生充分意识到学术失范的严重性 与学术规范的基本要求和重要性。 如今，大部分学校研究生的学 术活动还是很频繁的， 学术氛围日益浓厚。 如南开大学和天津大 学合办的天南大讲堂、北京交通大学的“慧光杯”研究生学术 节、首都师范大学的研究生学术月等都搞得有声有色， 成绩斐然。三、不足与对策 1在制度层面，我们还有一些不足之处。例如，无论国家 还是学校在制定制

13、度时， 都采取的是自上而下的方式， 很少考虑 学生的意见，而且操作性不是很强。规范出台后，宣传和执行的 力度还不够，使制度的作用大打折扣。因此，在制定、实施学术道德规范时，应重视学生的参与， 把学生视为学术共同体的一员。 实质上， 参与的过程也是一个学 生自我教育的过程， 学生在参与中更能理解学术道德的内涵和实 质，而不仅仅局限于考试不作弊、论文不照抄的层次上 8 。在 规范的宣传方面，要月月讲，日日讲，时时讲。研究生一入学， 就应该在发给研究生的研究生手册上强调学术道德和学术规范 方面的内容， 并挂在网上供同学查阅。 学生只有充分了解了制度 和规范，才能确保在以后的学术实践中不违规。在这方面

14、，我们 可以借鉴美国大学的经验。 例如，哈佛大学文理学院研究生手册 在校纪校规第一条规定： “所有提交为了获取学分的作业一定要 是学生自己写的。 在准备所有论文和其他书面作业的过程中， 学 生应该总是谨慎地把他们自己的思想、 知识与其他资料中获取的 信息区分开来。 这个术语资料不仅包括印刷的一手和二手材 料，也包括直接从他人那里获取的信息与观点。 ”“学生个人有 责任学习合适形式的引用。 引语必须被恰当地放在引号之内， 不 能有所遗漏。此外，所有经过改写的材料必须得到充分的承认。 无论何时， 来自于学生阅读或研究得来的思想或事实， 其来源必 须注明。 ”“希望学生诚实并准确地记录他们研究的结果

15、。 伪造 研究结果，包括失实陈述、 曲解或严重遗漏一些研究数据、 报告， 被认为是一种严重违背学术诚信的行为。 剽窃或伪造研究结果通 常会被研究生院开除。” 9 而这样的手册和资料在哈佛大学图 书馆、校园主页上随时可以得到。在规范的执行方面，要严格按 条例办事， 加强对学术失范行为的惩戒， 制定学术失范行为举报和调查办法、申诉程序、处罚条例等，一旦认定了剽窃的事实， 严惩不贷，绝不姑息。2在第一课堂建设方面，全国真正开设学术道德规范课程 的学校还很少，针对性和实效性也不强。面对这样的情况，首先 是开展普及工作。 有专家建议，像学术道德、 学术规范这样的课， 应该成为全校学生特别是硕士生和博士生

16、的必修课。 不仅北大如 此，其他高校特别是国家“ 985 工程”“ 211 工程”建设的重点 大学， 也都应开设这样的必修课程。 即使有学校条件不成熟暂时 无法开设此课， 也应要求导师在导论课时， 介绍有关方面的内容。 其次是要把学术道德和学术规范的课程建设学科化。 学术规范的 通论当然要讲， 但各学科都有自己的特点。 只有结合各学科的特 点，有针对性地开展教学，学生才会喜欢，也才能取得实效性10。3在第二课堂建设方面，各种学术活动还应规范化，使学 术交流真正达到好的效果， 并在培育良好的学术氛围和校园文化 的同时，让学生了解和践行学术道德规范。例如，在学术沙龙的 建设方面，应进行功能与目标的

17、准确定位， 加强各学科、 各学校、 师生之间的交流， 在形式上多样化， 在内容选题上贯彻民主化原 则，在讨论中坚持区分学术问题和政治问题， 最后要建立完善的 运作程序，使之制度化等 11 。只有通过这样规范化的建设，学 生才能真正从中学到学术道德与学术规范的精髓。 我们还可以借 鉴美国高校的做法， 在新生入校时签署诚信保证书， 建立类似于 荣誉守则的制度， 借助图书馆和因特网对学生进行广泛的学术道 德教育，等等 12 。总之，研究生学术道德和学术规范教育是一个系统工程， 需 要方方面面的努力。 我们要采取各种措施， 建立无处不在的立体 教育的网络， 渗透到学生学习生活的各方面， 使其形成良好的

18、学 术习惯，并内化于心，这样我们的教育才算真正成功。注释：17 劳俊华、段利强： 研究生学术规范素养的调查与思 考，载学位与研究生教育 2006年第 10 期。2王林：研究生学术规范教育的调查研究，载中国 高教研究 2005 年第 10 期。3笔者在网上搜索，发现不仅清华大学、南开大学、浙江 大学、中国科技大学等名牌重点高校制定了研究生学术道德规 范，其他地方一般高校如西北农林科技大学、山东师范大学、长 江大学等也纷纷出台了类似文件， 可见各高校的研究生学术道德 规范的制度建设已蔚然成风。48卢丽君：解决学术道德问题的起点一一专家谈新发 布的高等学校哲学社会科学研究学术规范 （ 试行） ，载中 国教育报 2004 年 8 月 27 日。5前者是国内二十多位专家撰写的我国第一部系统论述学 术规范的学术体系、 主要原则及人文社会科学主干学科规范的专 著，是国内第一本真正意义上的学术规范教科书。后者收录了1988-2004 年间一百三十多位学者有关学术规范讨论和研究的文 章一百二十八篇，全面而系统地反映了有关学术规范这一跨学 科、前沿性话题的代表性学术思想成果。6本书介绍了学术规范的基本知识和最新进展，着重讲述 了学术研究、学术规范的概念、学者治学的素质、学术忠诚与道 德、出版与知识产权、 文献包括电子文献的检索和最基本的各种 学