安全生产风险管理体系审核评分表第8单元

1、第八单元能力要求与培训规范要求审核要点审核方法阶段评分标准审核发现备注8.1员工选聘（150分）目的：确保所有选聘的员工与工作岗位的要求相适应建立 岗位 说明 书S-158.1.1岗位说明书?企业应编制岗位说明书，岗位说明书应明确：岗位资格工作经验身体条件岗位知识与技能要求8.1.2员工选聘?企业应确保各岗位人员符合岗位说明书要求。1、是否建立了明确员工聘用管理 职责、选聘流程及回顾要求的管理 标准？2、岗位说明书是否针对了每个岗 位面临的风险？3、是否编制了所有工种人员（包 括临时工）的岗位说明书？4、员工岗位说明书是否包含以下 内容？-上岗资格；-所需的工作经验；-岗位所要求的身体条件；-

2、岗位所必须具备的知识与技能要 求。查管理标准、 查岗位说明 书及其内容 的符合性要求：变电、 配电、等重点 不同岗位抽 样不少于 10 份；5-10%抽 样SE1 .未建立了明确的管理标准扣100%, 标准建立不全，每一点扣10%;最多扣 40%;2 .岗位说明书针未针对 每个岗位面临 的风险，特别是对高、中风险的岗位， 每缺少一个扣5-10%,最多扣40%;3 .未编制了所有工种人员（包括临时 工）的岗位说明书的，每缺少一种扣5% 最多扣40%4 .员工岗位说明书内容齐全符合右列 要求的，每一点扣5%最多扣60%按 抽样岗位说明书平均计算。员工1、是否根据安全生产工作需要建E1 .未有根据安

3、全生产工作需要建立员规范要求审核要点审核方法阶段评分标准审核发现备注选聘E-38选聘时应关注：能力和经验体检结果人机工效要求心理测试慢性病辨识企业应保存员工选聘记录。立员工需求计划？ （ 10）查员工选聘 的执行相关 记录工需求计划的扣30% ;计划不全的发现 1例，扣5%,最高扣20%;2、是否按照工作需求计划进行员 工选聘？E2未按计划进行员工选聘的，每一例扣5% ,对关键任务岗位未按求计划进行 选聘的每1例扣10%;最高扣30%;3、对不适宜岗位要求的员工是否进行调整？E3.对不适宜岗位要求的员工未进行调整的，每发现一例扣5% ,最多扣20% ;4、员工选聘记录是否得到完整保存？E4.员

4、工选聘记录未得到完整保存的； 发现1个扣5%,最多扣20% ;依存 性检 查C-451、员工选聘是否根据岗位说明书 进行能力和经验的评估或测试？查员工选聘 执行的符合 性相关记录C1 .员工选聘未根据岗位说明书进行能 力和经验的评估或测试的， 发现1例扣 5%,安全重点岗位扣 10%，最多扣30%2、员工选聘是否进行了体检？C2.员工选聘未进行体检的，每一例扣5% ,最高扣20% ;3、有特定需求（心理条件、生理 条件）的岗位，是否结合测试评估 结果选聘员工？C3.对有特定需求的岗位，未结合测试 评估结果进行了选聘员工的，每发现一 例扣5% ,最高扣20% ;4、是否按期跟踪选聘员工，评估 员

5、工与岗位要求是否相适应性？C4.未按期跟踪选聘员工，评估员工与 岗位要求是否相适应性的，扣5-10%;员工 选聘 效果 P-521 .是否对员工聘用管理职责、选 聘流程等管理标准按照回顾要求 的进行回顾评审？查回顾评审 的记录；查选聘的员 工符合性； 的事故/事件P1 .按照要求对标准进行回顾的扣20%;回顾评审不全的扣 5-10% ;2、是否对岗位说明书进行回顾， 必要时进行修编P2.按照要求对岗位说明进行回顾的扣30%;回顾评审不全的扣 5-10%;规范要求审核要点审核方法阶段评分标准审核发现备注3、选聘的员工是否符合岗位需要？的调查记录P3.选聘的员工不符合岗位的，每发现一位扣，5-10

6、% ,最多扣 20%4、是否发生由于选聘不当发生的 事故/事件？P4.有由于选聘不当发生的重大事故的扣100% ;由于选聘不当发生一般事故 的，每一起扣 20-30% ,最多扣60% , 发生一般事件或故障的，每发生1起扣 10-20% ,最高扣 40%8.2能力培训（425分）目的：赋予员工安全生产风险知识和风险控制意识与技能，使其胜任工作。培训 需求 分析 与计 划S-428.2.1需求分析与培训计划?企业应对安健环培训需 求进行分析，分析过程 应考虑：法律、法规和标准 要求岗位要求风险评估与变化 管理结果员工安健环意识 及表现?企业应根据培训需求分 析结果分层、分级编制 年度培训计划，培

7、训内 容应关注：安全生产风险管 理体系的支持技 术工作中潜在的风1、是否有能力培训标准，对培训 职责、需求分析、计划制定和执行、 效果评估进行管理？查有能力培 训标准、培训 需求及培训 计划等文件 及策划的符 合性查法律法规 识别S1 .未制订能力培训标准的扣 100% , 标准不全者，每缺1项扣5-10% ,最多 扣 40% ,2、是否识别法律、法规和标准条 款中对能力培训的要求？S2未识别了法律、法规和标准条款中对 能力培训的要求的，每发现1个条款不 符合扣10% ,最多扣40% ;3、是否将岗位要求纳入需求分析？S5培训需要计划未纲入岗位要求、变化 管理、员工行为表现等内容的，每缺少 一

8、项，扣5%,最多扣40%,按抽查的 培训项目平均计算；4、是否将风险评估与变化管理结 果纳入需求分析？S5、员工行为表现是否纳入培训需求分析？S6、是否进行培训需求调查？S6未进行培训需求调查的，每一个项目 缺少扣5-10% ,最多扣 20% ;7、是否根据培训需求分析分层、 分级编制培训计划，培训内容是否 包括：（10分）-安全生产风险管理体系的支持 技术；S7未根据培训需求分析分层、分级编制培训计划的，每缺少一个层级扣10%;最多扣 30% ;培训内容欠齐全的扣5-10% ,最多扣 20% o规范要求审核要点审核方法阶段评分标准审核发现备注险与控制方法 事故/事件预防及 响应中的程序、角

9、色和职责依从安全生产风 险管理体系的重 要性偏离安全生产政 策与程序的潜在 后果管理标准与作业 指导书企业应每年对培训需求、培 训计划进行回顾、更新。8.2.2 培训计划执行?企业应按计划实施培训 并确保相关人员的培训 时间满足下列要求：经理（局长）不少于40学时安全生产管理人员不少于 120学 时部门负责人不少 于40学时员工不少于32学 时保留所有培训记 录。8.2.3 培训评估-工作中潜在的风险与控制方法；-事故/事件预防及响应中的程 序、角色和职责；-依从安全生产风险管理体系的 重要性；-偏离安全生产政策与程序的潜 在后果；-管理标准与作业指导书。实施 培训E-1061、企业经理（局长

10、）、副经理（副 局长）、总工程师、安全生产管理 人员、部门负责人是否经过培训？查培训实施 的相关记录 和资质证明 等；经理（局长） 不少于40学 时；安全生产 管理人员不 少于120学 时抽查员工 5-10%.不少 于10人E1,未经过培训的，每发现一人扣10% ;2、是否按照计划开展培训？E2.未按照计划开展培训的开展的，每一 培训项目扣5-10% ;最多扣30%3、新员工是否进行入职前培训和 三级安全教育培训？E3.新员工未进行了入职前培训和三级 安全教育培训的每发现一人次扣 5-10% ,最多扣 60% ;4、员工脱离岗位超过规定时间后， 重新上岗前是否进行了培训？E4.员工脱离岗位超过

11、规定时间后，重新 上岗前未进行培训的，每发现有1人 次的扣5% ,最多扣20% ;规范要求审核要点审核方法阶段评分标准审核发现备注?企业应对培训进行评 估，评估内容包括：培训对象、内容和方法的适宜性 计划执行与员工 参与的依从性知识、技能、意识 提高和应用效果 ?培训效果评估的途径包括：学员反馈绩效的改善管理层/领导反馈 测试结果的分析在现场应用的能 力（计划任务观 察）企业应根据评估结果改进培 训工作。5、对工作中有重大安全影响的员工，是否经过下列培训？18分-从事该工作可能会导致的后果；-事故/事件预防及应急中的角色和职责；-遵章守纪的重要性；-违章后果；-操作程序、工作说明。E5对工作中

12、有重大安全影响的员工，每 发现1名对左列要求不清楚的扣 5%, 最多扣40%6、培训记录是否齐全？E6.培训记录欠齐全的扣 5-20% ;依存性C-1281、员工培训需求与制定的培训计 划是否吻合，员工是否反映培训不 符合需求？查培训实施 与策划的符 合性记录一般抽查领 导、安全管理 人员、三级安 全教育、重点 岗位培训抽查特种作 业人员及证 书C1 .员工培训需求与制定的培训计划不 吻合，员工未反映培训是不符合需求的 每发现1例扣5%,最多扣20% ;2、相关人员的安全培训课时是否 满足要求？C2.相关人员的安全培训课时未满足要求的每抽查发现 1个扣5%,最多扣20%;3、是否收集领导、管理

13、人员和员 工对培训效果的反馈？C3.未收集齐反馈的，每一培训项目扣5% ,最多扣20% ;4、是否通过考试，特别是在接受 培训后3个月的现场跟踪等方式 评估培训效果？C4.未对培训效果，进行 3个月后的现 场跟踪评估的扣，每一培训项目扣5%; 最多扣20% ;5、特种作业人员是否经有关考核 合格，并取得特种作业操作证？C5.每发现有1个特种作业人员没有取 得特种作业操作证的扣 5% ,最多扣 30%;效果 跟踪 评估 P-1491、是否每年对培训需求、培训计 划进行回顾、更新？查回顾、更新 的记录；查培训及跟 踪的绩效的 县官记录P1 .未进行回顾、更新的扣 30% ;回顾 更新不全的，每缺一项扣 5-10% ,最 多扣30%2、是否将员工培训后在现场应用 的能力纳入任务观察计划中？P2.未纳入任务观察计划中的，每发现 一外，扣5%;最多扣20%;规范要求审核要点审核方法阶段评分标准审核发现备注查因培训不 足原因导致 事故/事件的 调查处理记 录等3、是否跟踪评估培训内容的针对 性，培训方法是否适当？P3