证券及阳光6号介绍

1、 阳光混合优选计划阳光混合优选计划 （阳光（阳光6 6号）号） 证券股份有限公司证券股份有限公司 目目 录录u历史业绩回顾历史业绩回顾u公司介绍公司介绍u投资与研究团队投资与研究团队u阳光阳光6 6号产品简介号产品简介 第第1 1章章 历史业绩回顾历史业绩回顾 同心同赢 共享阳光光大阳光系列产品业绩表现光大阳光系列产品业绩表现产品简称产品简称成立以来成立以来上证上证指数指数累计净值累计净值增长率增长率阳光1号（05.4.28成立）166%173%阳光2号（06.8.31成立）88%167%阳光2号二期（09.7.28成立）-9%-1%阳光3号（08.8.6成立）15%18.4%产品简称产品简称

2、成立以来成立以来国债指数国债指数累计净值增长率累计净值增长率阳光5号（09.1.21成立）1.29%6.31%注：阳光注：阳光2号已于号已于2009年年8月月31日终止日终止统计时间：统计时间：2009年年11月月3日日数据来源：光大证券资产管理总部数据来源：光大证券资产管理总部5 5高分红高分红 高回报高回报 u 2006年 阳光1号分红六次，在券商集合理财产品中排第一。 u 2007年 截至阳光1号2007年1月4日，累计分红0.9元。 阳光2号2007年4月16日，分红0.8元。u 2008年 在股市大幅下挫，偏股型基金纷纷亏损的背景下， 2008年12月3日光大阳光1号、2号分别每10

3、份派发红利0.80元。6 6银证信产品成立以来表现银证信产品成立以来表现产品名称产品名称运作时间运作时间同期上证同期上证指数表现指数表现产品净值产品净值表现表现同赢五号107.04-07.0939%38.66%同赢五号207.10.18-09.11.3-47%40%同赢五号408.05.20-09.11.3-10%23%万利宝基金宝08.03.13-09.03.03-49%2.18%汇通理财07.12.28-08.12.28-65%0.41%77光大资管管理的银行产品：同赢五号光大资管管理的银行产品：同赢五号2 2 “同赢五号产品1”提前终止后滚动发行，因客户反响热烈，踊跃认购，两周募集资金1

4、1.5亿元，在同类人民币理财产品中募集资金规模名列前茅。 “同赢五号产品2”在07年10月中旬成立，在上证指数在上证指数60006000点附近开始建仓，截至点附近开始建仓，截至0909年年1111月月3 3日，上证指数跌幅日，上证指数跌幅达到达到47%47%，而该产品收益率为，而该产品收益率为40%40%。 某银行资管类理财产品比较某银行资管类理财产品比较0.40.60.811.21.41.607-10-2207-12-2208-2-2208-4-2208-6-2208-8-2208-10-2208-12-2209-2-2209-4-2209-6-2209-8-22同赢五号2同赢五号4光华精选

5、同享二号同赢五号3同赢八号光大策略截止日期：2009-09-16数据来源：某银行网站同赢五号同赢五号2 2业绩远远跑赢上证综合指数业绩远远跑赢上证综合指数0.20.40.60.811.21.41.61.82007-10-222007-12-222008-2-222008-4-222008-6-222008-8-222008-10-222008-12-222009-2-222009-4-222009-6-222009-8-22-0.200.20.40.60.81同赢五号2上证综指截止日期：2009-09-16数据来源：某银行网站骄人的历史业绩骄人的历史业绩定向理财定向理财企业年金企业年金n 光大

6、证券02-05年管理的重点帐户之一某直辖市企业年金中心管理的账户连续三年在熊市中都取得了较好的正收益(5%)，业绩大幅超越同期指数。其管理业绩在全部54只封闭式基金中排名第二，在全部77只开放式基金中排名第三。五星级的光大阳光品牌五星级的光大阳光品牌 u综合长期、中期、短期评价结果，综合长期、中期、短期评价结果，光大阳光光大阳光1 12 2号、号、国信国信“金理财金理财”经典组合、中经典组合、中信理财信理财2 2号、长江超越理财号、长江超越理财2 2号等号等5 5只产品本期只产品本期获得五星级评价；获得五星级评价； u管理人方面，综合长期、中期、短期评价结果，管理人方面，综合长期、中期、短期评

7、价结果，光大证券光大证券凭借各阶段稳定的业绩凭借各阶段稳定的业绩表现表现获得首位获得首位，并与长江证券、国信证券共同，并与长江证券、国信证券共同获得五星级评价获得五星级评价。 第第2 2章章 公司介绍公司介绍 同心同赢 共享阳光13光大证券光大证券 专业成就未来专业成就未来综合指标位居前列：综合指标位居前列：光大证券是全国首家中外合光大证券是全国首家中外合资券商，资产、收入、利润、资券商，资产、收入、利润、资产管理规模等综合指标名资产管理规模等综合指标名列全国十大券商，列全国十大券商，20042004年成年成为首批三家创新试点券商之为首批三家创新试点券商之一。一。最佳资产管理能力：最佳资产管理

8、能力：u荣获荣获2121世纪经济报道世纪经济报道20072007、20082008年年度度“中国券商奖中国券商奖”的的“最佳资产管理奖、最佳资产管理奖、最佳风险控制奖最佳风险控制奖”等四项大奖。等四项大奖。u20082008年由朝阳永续举办的年由朝阳永续举办的“中国私募基中国私募基金风云榜金风云榜”评选中，光大阳光评选中，光大阳光1 1号、光大号、光大阳光阳光2 2号获得号获得券商理财组优胜奖券商理财组优胜奖。u20092009年年1 1月月1515日由国金证券主办的日由国金证券主办的“中中国最佳私募基金国最佳私募基金”评选中，荣获评选中，荣获“最佳券最佳券商集合理财管理人奖商集合理财管理人奖

9、”和和“最佳券商集合最佳券商集合理财产品奖理财产品奖”。最佳风险控制评级：最佳风险控制评级：u20082008年由年由上海证券报上海证券报举办举办的券商集合理财评选中，光大证的券商集合理财评选中，光大证券荣获券荣获“最佳集合理财风险控制最佳集合理财风险控制奖奖”。u在在20082008年中国证监会组织的券年中国证监会组织的券商分类监管评选中，获评为商分类监管评选中，获评为a a类类aaaa级券商，为券商最高评级。级券商，为券商最高评级。ipoipo上市：上市：光大证券于光大证券于20092009年年8 8月月1818日在上日在上海证券交易所上市，海证券交易所上市，是近七年内是近七年内第一家获得

10、中国证监会批准第一家获得中国证监会批准ipoipo上市上市的证券公司的证券公司。最早转型的资产管理业务最早转型的资产管理业务基金化、透明化基金化、透明化长期致力于资产管理长期致力于资产管理业务规范化建设业务规范化建设首批获受托投资首批获受托投资管理资格的券商管理资格的券商资管业务没有受到资管业务没有受到证监会处罚的不良记录证监会处罚的不良记录秉承公司一贯的秉承公司一贯的稳健的经营风格稳健的经营风格首只集合资产管理计划首只集合资产管理计划发行券商发行券商 光大证券发行了国内光大证券发行了国内首只首只券商集合资产管理券商集合资产管理计划。计划。 光大证券管理的光大阳光系列集合计划总资光大证券管理的

11、光大阳光系列集合计划总资产净值近产净值近130130亿元，在券商集合资产管理业务中，亿元，在券商集合资产管理业务中，以非限定性产品规模计算，以非限定性产品规模计算，市场份额排名第一市场份额排名第一。产品一览表产品一览表集合资产管集合资产管理计划理计划阳阳光光1号号股股票票型型阳阳光光2号号基基金金宝宝阳阳光光3号号混混合合型型阳阳光光5号号债债券券型型投资顾问投资顾问定向资产定向资产管理计划管理计划同同赢赢五五号号1同同赢赢五五号号2企企业业x x账账户户企企业业x x账账户户企企业业家家x x先先生生企企业业家家x x先先生生光光大大银银行行光光大大银银行行同同赢赢五五号号4光大证券资产管理

12、业务光大证券资产管理业务光光大大银银行行阳阳光光基基中中宝宝基基金金宝宝 第第3 3章章 投资与研究团队投资与研究团队 同心同赢 共享阳光人员构成人员构成部门拥有一批高素质的资部门拥有一批高素质的资产管理专业人才产管理专业人才80%80%以上的员工具有硕以上的员工具有硕士以上学历士以上学历30%30%的员工具有海外学习和工的员工具有海外学习和工作经历，掌握了国外资管业务作经历，掌握了国外资管业务的先进经营理念和管理模式的先进经营理念和管理模式核心投资管理人员平均具有核心投资管理人员平均具有十年以上证券投资管理经验，十年以上证券投资管理经验，并具有优良的业绩记录并具有优良的业绩记录工作模式工作模

13、式策略研究策略研究宏观策略宏观策略研究小组研究小组投资品行投资品行业研究小业研究小组组消费品行消费品行业研究小业研究小组组基础行基础行业研究业研究小组小组团队合作是我们基本的工作模式团队合作是我们基本的工作模式 投资管理是一项复杂的工作，必须由一个团队而不是个人来完成，因为个人的能力总是有限的 ； 公司的投资业绩和长期竞争力应建立在团队而不是个人/明星的基础上 合理的分工和协作是团队合作的基本方式 研究团队:分成多个小组，策略研究居于核心地位 第第4 4章章 阳光阳光6 6号产品简介号产品简介 同心同赢 共享阳光券商集合理财与公募基金产品的区别券商集合理财券商集合理财公募基金公募基金盈利模式盈

14、利模式精品专卖，个性服务精品专卖，个性服务大众卖场，薄利多销大众卖场，薄利多销利润来源利润来源收益分成收益分成固定管理费固定管理费管理目标管理目标客户收益最大化客户收益最大化基金规模最大化基金规模最大化客户群体客户群体中高端客户中高端客户普通大众普通大众自有资金自有资金有自有资金参与，与客有自有资金参与，与客户风雨同舟户风雨同舟没有没有排名压力排名压力相对小相对小非常大非常大投资风格投资风格个性化个性化同质化同质化集合理财产品的优势集合理财产品的优势 u资产配置灵活、没有仓位限制u管理人自有资金参与，风雨同舟u公司研究所、固定收益部和投行做为强大后盾，让投资更专业、更全面u雄厚的公司实力，网点

15、分布广，提供多方面的服务23产品基本要素产品基本要素产品名称产品名称光大阳光混合优选（阳光6号）集合资产管理计划 投资范围投资范围具有良好流动性的金融工具，包括：国内依法公开发行的各类股票、基金、债券、央行票据、金融衍生品以及中国证监会允许投资的其它金融工具。股票、股票型基金等权益类资产投资比例为0-95%，其中投资于权证的资金不超过资产净值的3%；债券、债券型基金等固定收益类资产投资比例为0-95%；开放日，现金类资产不低于资产净值的10%。 最高规模最高规模 最低为1亿份，最高不超过100亿份 开放日开放日本集合计划进入开放期后，每月的15日为开放日，如该日为非工作日，则开放日顺延至下一个

16、工作日。封闭期封闭期本集合计划成立之日起至首个开放日，不超过3个月。存续期存续期成立之日起20年，可展期。 首次最低参与金额首次最低参与金额人民币10万元，超过最低参与金额的部分不设金额级差管理人参与管理人参与管理人光大证券以集合计划成立规模的5%的自有资金参与（最高不超过1亿元）。 管理人管理人光大证券股份有限公司投资经理投资经理张楠托管人托管人中国工商银行推广机构推广机构中国工商银行，光大银行，广东发展银行，光大证券费率结构费率结构 类类 别别费费 率率 参与费参与费1.5%退出费退出费持有期限（n）n一年0.5%一年 n两年0.2%n两年0%产品亮点产品亮点u资产配置灵活，追求绝对收益u

17、自有资金参与，风雨同舟u每年至少分红一次,可自主选择现金或红利再投资u浮动收费，正向激励管理人亮点亮点1 1：资产灵活配置，追求绝对收益：资产灵活配置，追求绝对收益 本集合计划对资产进行灵活配置，依据市场变化调整各种金融投资工具。牛市中可重仓配置股票或股票型基金等权益类资产,充分享受牛市中的稳定收益；熊市中可以降低仓位甚至空仓，或配置债券型基金等固定收益类资产，有效抵御风险。本计划通过灵活配置为客户创造绝对收益，争取利益最大化。 亮点亮点2 2：自有资金参与，风雨同舟：自有资金参与，风雨同舟 管理人光大证券以不超过本集合计划成立规模5%的自有资金参与（最高不超过1亿元）。 管理人郑重承诺：管理人参与本集合计划的自有资金在存续期内永不退出。亮点亮点