施工单位三体系内部审核项目

1、内部审核检查表JL-11-2受审核部门审核日期审核员审核组长标准 相关条款审核内容和方法审核记录符合不符合Q4.2.1与管理体系相关的文 件有多少？是否符合 标准要求？与受审项目部的相关文件有多少？组织机构图、管理方 针、三同时报告等是 否保存完整好？是否规定查询相关文 件的途径？文件是否便于查询？Q4.2.2是否有受控的质量管 理手册？质量管理手册使用是 否符合文件控制程序 要求？Q4.2.3是否建立并实施本项 目的文件管理制度？项目文件在发布之前 是否经过批准？疋否及时获得质量官 理活动所需的法律、 法规和标准规范？识别的法律、法规和 标准规范是否是有效 版本？是否对外来文件进行 识别，并

2、控制分发？所有文件是否注明发 布日期？是否建立了满足顾客 要求的评审、发放、 实施顾客工程标准、 规范及其更改的过 程，该过程包括接收、 登记、组织评审、落 实实施、反馈等？是否在开工两周内对 接到的顾客工程标 准、规范进行评审？是否记录了更改文件 的实际实施日期？是否考虑、并记录相 关文件的更新，如： 特殊性、控制计划、 作业指导书、变更 等？Q 424是否建立并实施本项目记录管理制度？记录管理制度是否明 确记录的管理职责？记录管理制度是否规 定记录填写、标识、 收集、保管、检索、 保存期限和处置等要 求？对存档记录的管理是 否符合档案管理的有 关规定？是否对记录进行清 理，并列出清单？对记

3、录填写、标识、 收集、保管、检索是 否与书面程序要求一 致？记录是否填写正确、字迹清晰？记录能否做到对相关 活动、产品或服务的 可追溯性？记录控制是否满足法 规和顾客的要求？Q5.1项目经理是否制定并 批准书面的质量目 标，并采取措施使员 工正确理解并贯彻执 行？项目经理是否对产品 的实现过程和服务过 程进行了评审，以确 保并提高工程的有效 性和效率？5.2项目通过什么方法掌 握顾客、员工以及其 他相关方对产品质量 的要求？项目如何将顾客的要 求转化为各项工作要 求并实施，从而达到 顾客、员工以及其他 相关方的满意？5.3是否应建立并实施质 量目标管理制度？项目是否根据质量方 针制定质量目标，

4、明 确质量管理和工程质 量应达到的水平？项目是否将质量方针 向全体员工传达？传达采取哪些方式？为相关方获得管理方 针提供了什么方便？是否通过绩效测量分 析，确认方针是否得 到实施？5.4.1项目制定的质量目标 和指标是否形成文 件？是否经领导批准？是否分解到有关的职 能和层次？项目制定的质量目标 和指标是否符合方针 要求？项目制定的质量目标 和指标是否包括产品 及满足产品要求的内 容？项目制定的质量目标 和指标是否考虑到法 律法规和其他要求？项目制定的质量目标 和指标是否考虑到相 关方的要求？项目制定的质量目标 和指标是否考虑到技 术、财务及实施的可 行性？项目制定的质量目标 和指标是否体现预

5、防 为主和持续改进的精 神？项目制定的质量目标 和指标是否具有可测 量性，有无测量目标 和指标的方法？是否为项目制定的质 量目标和指标的实现 设置时间？是否制定实现项目制 疋的质量目标和指标 的方案？Q5.4.2项目部是否建立并实 施质量信息官理和质 量管理改进制度，通 过对质量信息的收集 和分析，确定改进的 目标，制定并实施质 量改进措施。项目部是否明确各层 次、各岗位的质量信 息管理和质量管理改 进职责？施工组织设计是否获 得批准？是否制定专项施工方案？施工组织设计制定的 目标指标是否有相应 实现方案？各项方案是否明确了 责任人？是否明确了 实现目标、指标的措 施、方法？是否明确 了时间要

6、求？是否规 定了资源保证？有谁负责方案的实 施？如何验证方案实 施的效果？方案是否存在评审方 案的过程？有关人员 是否参与方案的制 定？施工组织设计是否满 足管理目标及管理体 系总要求？管理体系 策划策划的输出是否 形成文件？管理体系策划策划是 否体现了持续改进？Q5.5.1是否有清晰地组织结 构图？是否规定了相关部门 的职责和权限？各部门、各类人员的 职责和权限及相互关 系是如何传达的？各部门、各类人员是 否明确各自的职责和 权限及相互关系？各类人员是否明确完 成任务与实现管理方 针之间的关系？发现不符合要求的产 品或过程，能否第一 时间通报给项目总 工？质检人员是否有权下 令停止生产，以解

7、决 质量问题？是否所有班组、关键 过程都配备了质检人 员？Q5.5.3是否规定了与业主、 监理、相关方协商和 交流的程序？业主、 监理、相关方人员是 否了解本公司的管理 方针？项目部人员是否了解 本项目质量目标？涉及重大投诉、事故 的外部信息有无适当 处理记录？是否保存有接收和答 复员工意见建议的记 录？是否冋员工进行过交 流？信息通报采取何种方式？如何得到政府有关部 门的信息？是否同相 关方交流这些信息？Q 5.6项目部应为管理评审 提供什么资料？是否 充分？项目部例会是否包括 质量管理体系要求？ 是否有记录？当出现不符合频率较 大时，是否采取适当 措施，解决不符合？ 是否对目标、资源以 及

8、管理体系其他要素 加以评审？加以改 进？有无不符合，是否提 出纠正要求？对纠正措施是否进行 验证？项目部是否建立内部 质量管理监督检杳和 考核机制，确保质里 管理制度有效执行？项目部的质量管理信 息内容是否符合GB/T50430 的 1322条款要求？项目部是否规定质量 信息分析的频度、时 机和方法？项目部是否通过对质 量管理评价，明确自 身的管理状况和水平 及改进的方向，制定 改进措施？Q6.1项目部是否确定并配 备质量管理体系运行 所需的人员、技术、 资金、设备等资源？如何进行人员补充？设备设施更新如何实施？项目部配备的资源是 否满足体系的要求？Q6.2对人员的能力要求， 是否包括对教育、

9、培 训、技能及经验的要 求你？是否对人员的能力胜 任与否进行考核？人 员的安排是否满足要 求？是否建立了确定培训 需求和实施培训的制 度？是否根据需要制定、 评审和修订培训计 戈U?应接受培训的人员是 否都接受了培训？是否对培训的有效性 进行了评价或验证？是否有培训的记录？相关方是否需要培训？效果如何？对新上岗、换岗、临 时聘用的人员是否进 行了相应的岗位培 训？Q6.3项目部是否规定了确 定、提供并维护临时 设施的方法？提供的临时设施是否 满足要求？是否建立施工机具管 理制度？是否对施工 机具的配备、验收、 安装调试、使用维护 等做出规定？是否明 确各管理层次及有关 岗位在施工机具管理 中的

10、职责是否有施工机具配备 计划？是否按规定审 批后实施？是否对施工机具进行 验收，并保存验收记 录？是否有施工机具需确 定的安装或拆卸方 案？该方案，是否应 经批准后实施？安装 后的施工机具是否经 过验收？对施工机具的使用、 技术管理、维修保养 等是否符合相关规定 的要求？是否制定并实施应急 计划，以便在紧急情 况下（如断水、断电、 劳动力短缺、关键设 备故障等）满足顾客 要求？Q6.4是否在管理制度中明 确建筑材料、构配件 和设备的现场管理要求？是否对建筑材料、构 配件和设备进行贮 存、保管和标识？并 按照规定进行检查？ 发现问题及时处理？是否明确对建筑材 料、构配件和设备的 搬运及防护要求？

11、是否明确建筑材料、 构配件和设备的发放 要求，建立发放记录， 并具有可追溯性？是否对施工过程及进 度进行标识？施工过 程是否具有可追溯 性？是否根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制？Q7.1产品的过程是否确 定？是否形成必要的 文件？是否明确必要 的资源？验证和确认后的，以 及接收准则是否得到 了规定？是否规定了 必要的记录？是否编制了质量计 戈U?质量计划的实施情况？顾客要求和对其规范 的引用是否包括在产 品实现的策划中？是否对顾客委托的产 品和有关产品信息进 行了保密？是否对设计或施工过 程变更进行控制？是 否制定相应的制度？是否有识别、确定产 品要求的相关规定？ 以及识别、确定产品

12、 要求的职责、方法？是否按规定接收设计 文件，参加图纸会审 和设计交底并对结果 进行确认？是否有施工管理依据 的文件？是否有场地、道路、 水电、消防、临时设 施规划？是否有进度控制计 划？措施?是否有对违规事件的 报告和处理规定？Q7.2是否已从顾客明确的 要求、隐含的要求、 法律法规的要求以及 公司的附加要求确定 产品的要求？有无法律法规及强制 性标准清单？其文本 是否有效？产品要求是否形成文件？特殊过程是否符合顾 客要求？是否满足法 律法规要求？Q7.4.1是否有选择、评价、 重新评价供应商的准 则和文件？是否根据施工需要对 供应方进行评价，合 理选择建筑材料、构 配件和设备的供应 方？是

13、否有记录？对供应方的评价内容 是否全面？是否符合 法律法规要求？是否有合格供应商名录？Q7.4.2是否根据施工需要建 立并实施建筑材料、 构配件和设备管理制 度？是否根据施工需要确 定和配备项目所需的 建筑材料、构配件和 设备，制定采购计 戈U?是否有记录？采购计划是否获得批 准？采购计划应明确的内容是否全面？采购文件发放前，是 否对其规定要求的适 宜性进行了评审？采购文件是否有对供 应商的过程、设备、 人员、管理体系的要 求（必要时）采购文件是否规定有 接收准则？Q7.4.3有无对采购产品进行 验证的规定及验证记 录？当有要求在供方的现 场实施验证时，在采 购文件中是否明确对 拟采用的验证安

14、排和 产品放行的方法做出 规定？当对分包方的施工或 服务条件进行确认和 验证时，验证内容是 否全面？是否符合法 律法规要求？是否按照有关规定和 标准对发包方提供的 建筑材料、构配件和 设备进行验收？当发包方提供的建筑 材料、构配件和设备 在验收、施工安装、 使用过程中出现的问 题，是否做好记录并 及时向发包方报告， 按照规定处理？Q7.5.1如何确定和策划生产 和服务的全过程？策划结果能否确保这 些过程处于受控状 态？是否有过程控制所需 的表述产品特性信息 的文件，包括产品标 准、图纸、合冋要求？对特殊过程是否制定 作业指导书？专项方 案？生产过程中，有关人 员是否遵守工艺规程 的规定？使用的

15、设备、测量和 监控装置是否满足需 要？是否对使用的设备进 行有效维护保养？是否对特殊过程和关 键过程实施监控活 动？是否设置监控点？是否有效实施？是否对所具备的开工 条件与分包方或监理 方共冋进行确认？是 否获得政府许可？是否对特殊过程和关 键过程进行技术交 底？人员是否具备条 件和资格？是否确定交底的层次 和阶段以及相应的职 责、内容、方式？是否规定产品放行条 件和方法？产品放行前是否按规 定进行了检验？是否有对交付、交付 后的活动进行明确规 定的文件？交付时对客户的意见 是否及时处理？是否有对交付后将技 术文件交回公司的规 定？有谁执行？Q7.5.2是否对特殊过程进行识别和确认？是否根据有

16、关要求米 用的新材料、新工艺、 新技术、新设备，进 行相应的策划和控 制?特殊过程的监视记录 是否满足法律法规和 标准规范的要求？特殊过程的质量控制 点设置是否合理？编制作业扌曰导书，疋 否对特殊过程规定特 定的程序和监控方 法？特殊过程中的作业人 员的资格是否进行确 认，确保具备相应的 能力？Q7.5.3是否以适宜的方式在 生产和服务全过程对 产品进行标识？是否制定了有关标识 的规定？当有可追溯性要求 时，其产品的标识是 否具有唯一性并加以 记录？是否对重要施工设备 和装置的工艺参数进 行标识，防止误用？是否对过程产品的检 验状态进行标识，防 止漏检和不合格产品 的非预期使用和交付是否对工程

17、物资（含 顾客财产）的品种、 规格、生产日期等进 行标识、防止错用？Q7.5.4是否对顾客财产的识 另爪验证、保护和维 护？如果顾客财产发生丢 失、损坏或发现不适 用的情况，是否应向 顾客报告，并保持记 录？Q7.5.5是否建立并保持建筑 材料、构配件和设备 进场验收制度？是否建立并保存产品 标识记录，制定半成 品、成品保护措施？是否制定相应的搬 运、吊装、储存、包 装、防护等施工方 案？是否对建筑材、构配 件和设备，提供适宜 的环境和设施，制定 可行的控制措施，防 止产品损坏、物品丢 失或降低产品的使用 功能？Q7.6是否对生产过程所需 的监视和测量装置进 行了识别？是否配备 必要的监视和测

18、量装 置？监视和测量装置的测 试能力是否满足规定 要求？根据需要采购或租赁 检测设备，是否对检 测设备供应方进行评 价？使用前是否对检测设备进行验收？按照规定的周期校准 检测设备，标识其校 准状态是否保持清 晰？是否对监视和测量装 置进行必要的维护和 保养，保持其完好状 态？设备的使用、管 理人员是否经过培 训？Q8.1是否建立并实施施工 质量检查制度？是否规定各有关人员 对施工质量检查与验 收活动进行监督管理 的职责和权限？检查和验收活动是否 由具备相应资格的人 员实施？是否配备和管理施工 质量检查所需的各类 检测设备？是否建立质量管理自 查与评价制度？是否建立并实施质量 信息管理和质量管理

19、 改进制度，通过对质 量信息的收集和分 析，确定改进的目标， 制定并实施质量改进 措施？是否有监视和测量活 动方案？统计技术的使用及效 果如何？监视和测量活动是否 确保质量管理的符合 性和持续改进性？Q8.2.1是否收集顾客对施工 过程及交付后的工程 质量、服务质量的满 意程度，并予以记 录？是否对收集到的顾客 反馈信息和相关方反 馈信息进行数据分 析，制定并实施适宜 的纠正和预防措施， 进行持续改进，不断 提高顾客满意度？822对日常管理中，发现 的不符合，是否采取 了纠正措施？采取的纠正措施效果 如何？Q8.2.3是否对施工质量检查 进行策划？策划内容是否全面？ （依据、内容、人员、 时机

20、、方法和记录）策划结果是否得到批 准？对质量检查记录的管 理是否符合相关制度 的规定？是否利用统计技术对 过程的监视和测量结 果进行分析？当结果其未能达到预 期时，是否采取有效 的纠正措施，并再次 验证，以确保公司的 过程能力？Q8.2.4有无对工程产品的特 性进行监视和测量的 规定？监视和测量的 产品内容是否全面？对有复试要求的材 料，是否规定不得紧 急放行？验收准则是否有效？是否严格对工序进行 自检、交接检和专检 控制？是否严格进行 符合性预检和隐蔽工 程检杳验收控制？分包项目结束时，是 否按照规定的质量标 准进行验收？是否对工程资料的管 理进行策划，并按规 定加以实施？归挡的工程资料是否

21、 符合档案管理的规 定？Q8.3是否规定对发现质量 问题进行有效控制的 职责、权限和活动流 程？是否对质量问题的分 类、分级报告流程作 出规定？是否对各类质量问题 的处理制定相应措 施，经批准后实施， 并应对质量问题的处 理结果进行检杳验 收？是否保存质量问题的 处理和验收记录？是否对不合格品的让 步处理加以规定？Q8.4是否及时收集服务的 有关信息，用于质量 分析和改进？Q8.5.1疋否分析工程质量、 质量管理活动中存在 或潜在问题的原因， 采取适当的措施，并 验证措施的有效性？Q8.5.2当发现不合格，是否 采取纠正措施？是否有效实施纠正措施？实施纠正措施过程是 否符合程序要求？Q8.5.

22、3针对潜在的不合格分 析原因，是否采取适 当预防措施？对重大的潜在不合 格，是否上报公司技 术质量部，编制专项 预防措施并组织实 施？施工组织设计、施工 方案、技术交底中是 否有预防措施？针对质量通病和可能 的质量缺陷及管理过 程的重要环节是否进 行了控制。内部审核检查表JL-11-2受审核部门审核日期审核员审核组长标准 相关条款审核内容和方法审核记录符合不 符 合E/S4.2是否向员工传达环境与职业健康安全方针？是否向相关方通报本公司 环境与职业健康安全方 针？E/S4.3.1是否对活动、产品、服务 过程中的环境因素和危险 源进行识别？是否确定重要环境因素和 重大危险源？是否有清 单？环境因

23、素和危险源的识 另，是否及时更新？是否对作业现场进行环境 影响和安全风险进行评 价？是否对重大环境因素和重 大危险源的控制制定措施 计划？如何及时更新环境因素和重大危险源信息？在制定目标、指标时，是 否考虑了重大环境因素和 重大危险源及其风险？E/S4.3.2是否及时获取并确认与本 项目部相关的环境与职业 健康安全法律、法规和其 他要求？是否及时更新？是否及时将获取的信息传 递到安全部？法律法规清单？是否开展法律法规及其他 要求的合规性评价？合规性评价记录？如何向员工和相关方传达 法律法规和其他要求的信 息？E/S4.3.3是否制定了环境与职业健 康女全目标、指标？制定环境与职业健康安全 目标

24、、指标时考虑的内容 是否全面？目标、指标的实现情况？项目部每月对项目环境与 职业健康安全目标、指标 完成情况的检查记录？项目部是否每月上报安全 月报和隐患排查月报？E/S4.3.4项目部是否制定职业健康 安全管理与环境管理方 案？是否及时修订？管理方案的内容是否满足标准要求？职业健康安全管理与环境 管理方案是否公司报安全 部备案？由谁负责方案实施的监 督？是否验证方案实施的 效果？项目部是否建立安全投入 台账？安全投入是否符合法律法 规及本公司制度的要求？项目部是否有专人负责每 月组织监控本项目部的环 境与职业健康安全目标指 标及管理方案的落实和实 施情况？E/S4.4.1项目部是否确定所需资

25、 源？配备的资源是否满足体系 的要求？项目部是否明确规定了组 织的结构、职责、权限？各有关人员是否明确各自 的职责、权限及相互关 系？怎样做的以顾客、环境和 员工安全为关注焦点的？管理人员如何表明对其持 续改进的承诺？有关职责、权限如何传达 到位？E/S4.4.2是否确定了影响环境与职 业健康安全管理体系的各 类人员的能力要求？是否建立了确定培训需求 和实施培训的制度？是否根据需要制定培训计 戈U?应接受培训的人员是否都 经过了培训？培训的记录？是否识别相关方的培训需 求？是否进行了培训？对从事可能产生重大环境 影响、重大职业健康安全 风险的工作人员是否进行 了专项培训？经过培训的人员，是否明

26、 确自己的岗位职责及个人 工作效果对环境产生的影 响和涉及到的危险源？经过培训的人员，是否熟 悉本岗位操作规程，具备 本岗位应急准备与反应能 力？是否开展相关方的入场教 育和日常培训工作？人员是否100%持证上 岗？对新上岗、轮岗、临时人 员是否进行了岗位培训？E/S4.4.3员工是否参与对可能产生 重大环境影响、重大职业 健康安全风险的任何活 动？涉及重大投诉、事故的外 部信息有无适当处理和记 录？项目部是否通知分承包商 到公司安全部进行单位和 人员备案？是否保存有接收和答复员 工意见、建议的记录？是否保存有特种设备安装 与政府监管部门沟通记 录？是否符合法律法规要 求？是否参与业主、监理组

27、织 的安全例会？是否保存有 记录？项目例会是否有关环境、 安全问题的沟通记录？抽查安全例会记录。E/S4.4.4是否有环境与职业健康安 全管理体系文件？是否是 受控文件？是否建立并实施环境与职 业健康安全管理体系需要 的作业文件？E/S4.4.5文件的编写、批准、发布、 保管、修订是否符合文件 控制程序的要求？文件的查找是否方便？保 管是否有效？是否对外来文件的收集 哦、审查、批准、归档、 发放、使用、评审、更新、 补充和作废做了相应规 定？实施情况如何？是否对保留的作废文件运 行进行标识和管理，以防 止误用？外来文件是否传达到相关 岗位？E/S4.4.6重大环境因素、重大职业 健康安全风险有

28、哪些？是否确定了与重大环境因 素、重大职业健康安全风 险有关的运行与活动？是否与供方、分包方就环 境、安全签订协议？对缺乏程序指导可能偏离 方针、目标的运行是否制 定和保持了管理制度？对使用的建筑材料、构配 件、设备和服务中已识别 的重大环境因素、重大职 业健康安全风险是否制定 了管理制度？对生产经营、工作场所、 过程、装置、运行程序和 施工组织设计是否制定了 环境、安全方面的规疋？与环境与职业健康安全有 关的设备，是否有日常管 理规定？是否有建筑材料、构配件、 设备供应的重大环境因 素、重大职业健康安全风 险的评价规定？化学品入场前是否评价？ 有无规定？运行程序中是否有运行准 则内容？对关键

29、设备和工序是否明 确了须监测的内容和控制 界限值，有无支持的作业 文件？运行控制是否充分？能否 达到控制重大环境因素、 重大职业健康安全风险的 目的？运行控制的作业文件是否 具备可操作性？有关环境与职业健康安全 的程序和要求是否通报给 相关方？员工是否了解环境与职业 健康安全运行标准？实际运行是否严格按程序 执行？是否按要求记录？有关的 记录是否证明其遵守程 序？是否向相关方通报了他们 所提供的产品和服务有关 的环境、安全信息？对相关方的环境、安全影 响是否进行了有效监视？是否对噪声控制？是否对化学品进行管制？有无职业病防治措施？员工安全管理包括哪些方 面？管理有无漏洞？废弃物如何管理？有无措

30、 施？生产经营活动产生的废 水，如何管理？有无有害 物质？有无节约能源、资源的规 定？采取的措施有哪些？是否有节约能源记录有哪 些？安全设施材料是否符合安 全措施要求？安全设施的制作、安装、 使用是否符合相关法规、 标准要求？作业人员劳动保护用品的 使用，是否符合相关法规、 标准要求？外来临时相关方人员的环 境、安全影响是否进行了 有效监视？E/S4.4.7已识别的潜在事件或紧急 情况有哪些？是否建立了应急准备与响 应预案？内容是否全面？依据预案做出响应，能否 防止和减少环境与职业健 康安全风险？是否有对预案定期演练的 规定？是否有评审、修订 的规定？是否有明确的职责和资源 保证？是否按规定开展了预案演 练？预案演练是否有记录？