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文档简介

1、2016年公司业务部合规述职报告2016 年，我们有付出也有收获；我们有欢笑也有泪水。我 在公司部门经理岗位上， 认真履行职责， 在分行的关心、 帮助下， 在公司条线领导和班子的大力支持、 配合下， 本人带领全体公司 部成员紧抓经营， 强管理， 挖潜力， 创效益，取得了一定的成绩， 作为我个人只是较好地履行了我的岗位职责。 现在将一年来履行 的职责报告如下，敬请指正不当之处。一、2016 年合规履职情况1、严格按照上级文件要求组织合规案防培训。主要学习相关文件 中国邮政储蓄银行合规考核办法 (2016)、 中 国邮政储蓄银行员工轻度违规行为积分管理办法 (2016 版)、中 国邮政储蓄银行员工

2、行为排查工作实施细则 等制度， 提高员工 案件防控水平。2、多次组织公司部全体员工学习并要求熟背“十条禁令” 。并对 上级关于违反“十条禁令”案件的通报认真组织了学习。同时配 合相关部门对违反“十条禁令”的行为进行了检查。3、按照分行要求对公司条线、小企业条线、授信条线的各项制 度进行学习培训并成立培训纪要。 让员工明白那么行为是合规符 合制度的，做一个有底线有准则的合格的银行从业人员。4、严格执行员工行为排查要求。通过谈话、他人了解、上门家 访等形式开展部门员工行为排查， 对员工思想及八小时外生活习惯等有较深了解，防范风险。5、配合上级部门检查，并按文件要求开展了一系列的自查。 “一 个加强

3、、 两个遏制及回头看银监问题对照检查” 、“两个加强两个 遏制回头看”、“合规提升年，我来做表率“合规主题活动、 “重 塑合规年”、“反洗钱专项检查” 、内控达标年”等。二、2016 年合规工作不足分析主要信贷条线不足： 首先是贷后首次检查未按规定时间、 频 次完成贷后跟踪检查； 其次是对部分客户的授信审查落实条线未 在规定的时间内落实完成； 最后是部分客户的协议合同存在错签 合同版本及合同要素填写不规范的问题。 整改措施： 首先将安排 专人专职对每月新增授信客户的所有贷款资料在次月底前完成 公司部内部的自查针对以上的问题重点排查； 其次所有贷款合同 公司部经理必须严格按照分行的文件要求检查授信落实条线及 合同要素的的填写； 最后肖彬第月将我行存量小企业及个商存量 客户按贷后检查时间、 频次要求罗列出来， 月头分派给对应客户 经理，上半月以放款为主，下半年以贷后检查为主。三、下一步工作计划1、就 2016 年合规方面工作做的好的要继续发扬， 需要改正的要 彻底整改，对屡犯的实施追责处理。2、加强贷后方面工作的落实，制定行之有效的方法。杜绝“重 发展、轻管理”的现象。3、坚持“以人为本”的管理理念，对员工思想要密切关注，做到将风险

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