三普药业远东线缆借壳上历程

1、远东控股借壳上市历程分析第一阶段2001年9月第二大股东2001年三普药业前三大股东信息股东名称期末持股数（股）占总股本（%）类别青海创业集团有限公司47,400,00039.50法人股青海省投资控股有限公司36,000,00030.00国有股托管青海证券有限责任公司5,400,0004.50法人股报告期内，公司股东青海投资控股有限公司与无锡远东（集团）公司、江苏 省宜兴市三弦实业有限公司达成青海三普药业股份有限公司国有股股权拟转让 协议，无锡远东集团公司受让本公司 3240万股国有股股权，占本公司总股本的 27%三弦实业受让本公司360万股股权，占公司总股本的3%如转让后成功后， 青海投资控

2、股有限公司将不再持有公司股权。该协议已经青海省人民政府办公厅青政办函（2001）102号文的批复，但 仍须待国家财政部批准后再按协议的约定办理股权过户事宜。在本次国有股股权转让向国家有关部门报批和未获准办理正式股权过户手 续期间，为保障国有股权的正常管理和运作，青海省投资控股公司与无锡远东集 团公司、江苏省宜兴市三弦实业有限公司三方又共同签订了国有股股权托管协议，按该协议规定，报告期内青海省投资控股有限公司已将所持股份全部交由 无锡远东集团有限公司托管。在股权托管期间，受托方享有所托管的青海三普国 有股权共3600万股（占总股本的30%）及其代表的全部股东权利（包括但不限 于选举、表决、分红权

3、利）。青海创业集团有限公司介绍该公司成立于1993年4月，法定代表人陈言，注册资本为 3000万元。经营 范围为房地产开发、经营、投资；机电、化工产品、轻纺工业品；技术开发、股 权投资、招商等。该公司控股股东为北海中和实业投资公司，持有其93%股份。青海省投资控股有限公司介绍该公司成立于1996年10月，法定代表人马四海，注册资本 25000万元, 经营范围是资产经营、资产经营收入再投资、固定资产投资，为授权经营国有资 产的国有独资公司。国有股权转让需国资委批复，远东控股最初是以托管形式获得这部分股东权 利的，此时，远东集团在事实上已成为三普第二大股东，持股比例27%第二阶段2002年11月

4、实际控股股东2002年三普药业前三大股东信息股东名称青海省投资控股有限责任公司江苏远东集团有限公司青海省创业集团有限公司期末持股数（股）36,000,00031,504,00115,895,999占总股本(%) 类别30.00国有股托管26.25 法人股13.25 法人股报告期内，本公司原第一大股东青海创业集团有限公司与江苏远东集团有限公司签订关于青海三普药业股份有限公司的股权转让合同 。江苏远东集团有 限公司受让青海创业集团有限公司持有的本公司 31,504,001股非流通法人股股 权，占本公司总股本的 26.2533 %。至此，2002年报告期末，综合2001年9月6日的30%壬管，远东集

5、团对三 普药业合计实际控股67,504,001股，占总股本的56.2533%,成为三普药业新的 实际控股股东。2004年三普药业前三大股东信息股东名称期末持股数(股)占总股本(%)类别江苏远东集团有限公司35,944,00129.95法人股上海创璟实业有限公司27,960,00023.30法人股青海省创业集团有限公司15,895,99913.25法人股2004 年,远东集团将三普股权的23.3%以低价转让给了作为战略投资者的上 海创璟。2004年12月14日，国资委批准了青海投资的股权转让协议，远东控 股顺利地以29.5%的持股比例成为三普药业的第一大股东,并避免触及30%勺要 约收购“红线”

6、，为后续增发，将电缆业务装壳上市做好了铺垫。第三阶段2010年9月 定向增发，电缆业务成功借壳上市2010年三普药业前三大股东信息股东名称期末持股数(股)占总股本(%)类别江苏远东集团有限公司340,980,41879.77法人股上海创璟实业有限公司1,884,1004.41法人股青海省创业集团有限公司3,000,0000.70法人股2010年9月，三普药业向远东控股集团有限公司非公开发行新307,432,684股，发行价格：7.19元/股。此次定向增发使远东集团持有三普药业股份的比例 由27.96%增至79.77%,电缆业务成功借壳上市。在此之前，2007年3月,远东控股第一次试图将电缆业务

7、装入上市公司。然 而事与愿违，由于三普药业的股价在重组公告之前连续上涨，上证所认为公司有 意隐瞒重大资产重组，于当年4月对远东控股董事长蒋锡培予以公开谴责，并开 始立案调查。按规定,公司高管被公开谴责的一年之内，远东控股不能提出定向增发的方 案。第四阶段2011年下半年 定向增发，投资电缆2011年下半年，三普药业拟定向非公开发行不超过7,200万股新股，预计募集资金总额不超过156,168.00万元人民币，扣除发行费用之后，募集资金净 额不超过152,585.47万元人民币，用于5个特种电缆项目的投资，项目将由远 东电缆、新远东电缆和远东复合技术三个公司实施。增发对于远东控股的影响即使按7,200万股的上限数量发行，发行完毕后远东控