2019年期货从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(机考习题3)_第1页
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1、2019年期货从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(机考习题3)导读：本文 2019 年期货从业资格考试模拟试题及答案： 法律法规(机 考习题 3 )，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。一、单选题1. 期货公司终止分支机构的，应当向 ()提交系列申请材料。A. 中国证监会B. 分支机构住所地中国证监会派出机构C. 中国期货业协会D. 中国证监会和中国期货业协会2. 期货公司股东会每年应当至少召开 ()会议。A. 一次B 俩次C. 三次D. 四次3. 期货公司不必设置的部门是 ()。A. 交易部B. 结算部C. 合规部D.后勤部4. 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据

2、 进行备份管理。客户资料保存期限不得少于 ()。A. 5 年B. 10 年C. 15 年D. 20 年5.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示()，由客户签字确认。A. 期货交易风险说明书B. 期货经纪合同指引C. 买卖自负承诺书D. 强行平仓承诺书二、多选题6. ()按照自律规则对期货公司实行自律管理。A .中国证监会及其派出机构B. 中国期货业协会C. 期货交易所D. 期货保证金安全存管监控机构7 .申请设立期货公司应当具备 ()的条件。A. 注册资本最低限额为人民币 5000 万元B. 具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人C.具备任职资格的高级管理人员不少于3 人D.

3、 有合格的经营场所和业务设施8. 对持有期货公司 5% 以上股权的境外股东，应当具备的条件包 括()。A. 依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构B. 近 3 年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律 的规定和监管要求C. 所在国家或者地区期货监管机构已与中国证监会签订监管合 作备忘录D. 境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资9. 申请设立外资持有股权的期货公司，还应当 ()。A. 向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书B. 向外汇管理部门申请办理外汇登记手续C. 向外汇管理部门申请办理有关资金结购汇手续D. 向中国证监会申请办理资本金账户开立手续10. 申请金融期货经纪业务资格的条件包括 ()。A. 控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币 3000 万元B. 申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准C. 必须先获得商品期货经纪业务D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件参考答

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