第八部分不完全竞争市场

1、第八章第八章 不完全竞争市场不完全竞争市场 我们将从垄断竞争市场开始。在这个市场我们将从垄断竞争市场开始。在这个市场上，各个厂商之间的产品是有差别的。上，各个厂商之间的产品是有差别的。 然后我们将进入寡头垄断市场。在这个市然后我们将进入寡头垄断市场。在这个市场上，只有少数几个厂商相互竞争，且新厂商场上，只有少数几个厂商相互竞争，且新厂商的进入是受到阻碍的。各厂商生产的产品可以的进入是受到阻碍的。各厂商生产的产品可以是有差别的，也可以是无差别的。是有差别的，也可以是无差别的。 我们还要考虑寡头垄断厂商如何决定产量我们还要考虑寡头垄断厂商如何决定产量和价格。这将牵涉到几个模型。我们还将介绍和价格。

2、这将牵涉到几个模型。我们还将介绍卡特尔的概念。卡特尔的概念。 最后我们对不同市场结构作一比较。最后我们对不同市场结构作一比较。第一节 垄断竞争市场一、垄断竞争市场的特点一、垄断竞争市场的特点 该行业有大量厂商，每个厂商所占的市场份该行业有大量厂商，每个厂商所占的市场份额都很小额都很小 各个厂商的产品是不同质的，有差别的各个厂商的产品是不同质的，有差别的 厂商可以自由进入或退出该行业厂商可以自由进入或退出该行业 厂商行为相互独立厂商行为相互独立 现实中，我们遇见的大多数日常商品都是垄断竞争现实中，我们遇见的大多数日常商品都是垄断竞争的厂商生产的。如洗发水、服装、文具、烟酒、食品等的厂商生产的。如

3、洗发水、服装、文具、烟酒、食品等等。等。有差别的产品有差别的产品 佳洁士（crest）牙膏和高露洁（colgate）牙膏以及其他十几种市面上常见的牙膏，它们的气味、稠度、名声各不相同。 某种牙膏因为其独特性（差异性的前提），具有一定的垄断势力，因此可以将其价格定得高于其边际成本。 但一个消费者可能愿意为佳洁士牙膏多付出2元钱甚至5元钱，但很难为其多付出15元。因此，垄断竞争市场上价格也不能定的过高。厂商的自由进出厂商的自由进出 比较牙膏市场和汽车市场比较牙膏市场和汽车市场 牙膏市场中，其他厂商推出与佳洁士或高露洁牙膏市场中，其他厂商推出与佳洁士或高露洁竞争的新品牌相对比较容易。竞争的新品牌相对

4、比较容易。 汽车市场虽然也有产品差异的特征，但是生产汽车市场虽然也有产品差异的特征，但是生产中的大规模经济使新厂商的进入非常困难。比中的大规模经济使新厂商的进入非常困难。比如说，直到上世纪如说，直到上世纪7070年代中期日本生产商成为年代中期日本生产商成为重要的竞争者之前，美国三大汽车制造商一直重要的竞争者之前，美国三大汽车制造商一直占有大部分市场。从世界范围来看，汽车制造占有大部分市场。从世界范围来看，汽车制造厂商的总数也不多。这个时候，汽车市场更加厂商的总数也不多。这个时候，汽车市场更加表现为寡头垄断市场。表现为寡头垄断市场。二、垄断竞争厂商的两条需求曲线二、垄断竞争厂商的两条需求曲线qp

5、q2此时，厂商的销售量只此时，厂商的销售量只能增加到能增加到q2。因为假设。因为假设市场中所有厂商的销量市场中所有厂商的销量同幅度增加，因此每家同幅度增加，因此每家厂商占有的市场份额不厂商占有的市场份额不变。变。d曲线也称为曲线也称为“市场市场份额份额”需求曲线。需求曲线。q0p1p0q1当厂商降价当厂商降价时，它认为时，它认为销售量会从销售量会从q0增加到增加到q1dd为真实的市为真实的市场需求曲线。场需求曲线。由于其他厂商由于其他厂商也会随同降价，也会随同降价，因此这条需求因此这条需求曲线弹性较小。曲线弹性较小。dd为厂商为厂商“想像想像”的需求曲线的需求曲线三、垄断竞争行业代表性厂商的短

6、期均衡三、垄断竞争行业代表性厂商的短期均衡qpdmcmr0mr1d1q2p2d0p0q0ep1q1q1fq2gp*d*mr*q*h垄断竞争行业代表性厂商的短期均衡垄断竞争行业代表性厂商的短期均衡qpdp*d*mr*q*hmc垄断竞争行业代表性厂商的超额利润垄断竞争行业代表性厂商的超额利润qpp*d*mr*q*hmcac 超超 额额 利利 润润四、垄断竞争市场的长期均衡四、垄断竞争市场的长期均衡 长期中，厂商可以自由进出，会对厂商的需求曲线长期中，厂商可以自由进出，会对厂商的需求曲线造成影响。新厂商的进入会使得每一家厂商的市场造成影响。新厂商的进入会使得每一家厂商的市场份额减少，从而市场份额需求

7、曲线份额减少，从而市场份额需求曲线d左移。老厂商左移。老厂商的退出则使得每一家厂商的市场份额增加，市场份的退出则使得每一家厂商的市场份额增加，市场份额需求曲线额需求曲线d右移。右移。 超额利润的存在会吸引新厂商进入市场中，市场份超额利润的存在会吸引新厂商进入市场中，市场份额需求曲线左移，厂商会做出降价的反应，使得需额需求曲线左移，厂商会做出降价的反应，使得需求曲线求曲线d下移。该过程会持续到超额利润消失为止。下移。该过程会持续到超额利润消失为止。垄断竞争厂商的长期均衡垄断竞争厂商的长期均衡qpmcacdmrq*p*d随着新的厂商进入市场，超额利润不断减少，直到减少到0为止。此时需求曲线d与ac

8、线相切于e点，达到长期均衡。厂商没有动机进入或者退出该行业。e垄断竞争和经济效率垄断竞争和经济效率 同完全垄断市场一样，这里的均衡价格高于边际成本。同完全垄断市场一样，这里的均衡价格高于边际成本。也就是说，厂商侵占了一部分消费者剩余。当然，在存在垄断势也就是说，厂商侵占了一部分消费者剩余。当然，在存在垄断势力的市场上，这是必然的。力的市场上，这是必然的。 垄断竞争厂商经营时，有着过剩的生产能力，即它的产垄断竞争厂商经营时，有着过剩的生产能力，即它的产量是低于平均成本最低的水平时的产量的。量是低于平均成本最低的水平时的产量的。其原因为需其原因为需求曲线为倾斜的，因此零利润点在求曲线为倾斜的，因此

9、零利润点在ac线最低点的左边，此时平线最低点的左边，此时平均成本还处于下降的过程中。均成本还处于下降的过程中。 需求曲线的向下倾斜是由于产品的差异性造成的。需求曲线的向下倾斜是由于产品的差异性造成的。如果如果象完全竞争市场一样产品是同质的，需求曲线是水平的，固然消象完全竞争市场一样产品是同质的，需求曲线是水平的，固然消费者可以以更低的价格消费更多的商品，却失去了丰富多彩的商费者可以以更低的价格消费更多的商品，却失去了丰富多彩的商品世界。生产能力过剩造成的效率损失，可能并不比产品多样化品世界。生产能力过剩造成的效率损失，可能并不比产品多样化带来的收益要大。带来的收益要大。 广告与品牌广告与品牌第

10、二节第二节 寡头垄断市场寡头垄断市场 一、寡头垄断市场的特点一、寡头垄断市场的特点 市场中只有非常少的厂商（卖者），但却有大量的市场中只有非常少的厂商（卖者），但却有大量的消费者（买者）。少数几家厂商之间的行为不是相消费者（买者）。少数几家厂商之间的行为不是相互独立的。这是寡头垄断市场的一个关键特点。互独立的。这是寡头垄断市场的一个关键特点。 厂商生产的产品可以是同质的，也可以是有差别的。厂商生产的产品可以是同质的，也可以是有差别的。比方说，生产铁矿石的不同厂商的产品可以认为是比方说，生产铁矿石的不同厂商的产品可以认为是同质的，而汽车行业内不同厂商生产的产品就是有同质的，而汽车行业内不同厂商生

11、产的产品就是有差别的。当然，这些厂商都遵循利润最大化的原则，差别的。当然，这些厂商都遵循利润最大化的原则，在在mr=mc处进行生产。处进行生产。 存在进入障碍，厂商进入和退出市场需要付出代价。存在进入障碍，厂商进入和退出市场需要付出代价。规模经济可能是最常见的进入障碍。此外，专利权、规模经济可能是最常见的进入障碍。此外，专利权、对资源市场的控制和法律规章等等都可能造成壁垒。对资源市场的控制和法律规章等等都可能造成壁垒。二、双寡头模型（古诺模型）二、双寡头模型（古诺模型） 该模型描述只有两个寡头厂商的市场行为。该模型描述只有两个寡头厂商的市场行为。 假设：假设： 两个厂商生产同质的产品，并都知道

12、市场需求两个厂商生产同质的产品，并都知道市场需求 每个厂商做出决策时假定另一个厂商的行为是不变的每个厂商做出决策时假定另一个厂商的行为是不变的 简单起见，设需求曲线为线性，边际成本为常数简单起见，设需求曲线为线性，边际成本为常数 古诺模型的本质是各个厂商将它的竞争者的产量水平古诺模型的本质是各个厂商将它的竞争者的产量水平当作固定的，然后决定自己生产多少。当作固定的，然后决定自己生产多少。mc150mr1(75)d1(75)12.5若厂商若厂商1 1认为厂商认为厂商2 2的产量为的产量为7575，它，它的需求曲线就将向左移动的需求曲线就将向左移动7575个单位个单位厂商厂商1 1的产量决策的产量

13、决策q1p1若厂商若厂商1 1认为厂商认为厂商2 2的产量为的产量为100100，它将把产量定在多少？它将把产量定在多少？d1(0)mr1(0)若厂商若厂商1 1认为厂商认为厂商2 2什么都不生产，它什么都不生产，它的需求曲线的需求曲线 d d1 1(0)(0)就是市场需求曲线就是市场需求曲线d1(50)mr1(50)25若厂商若厂商1 1认为厂商认为厂商2 2的产量为的产量为5050，它，它的需求曲线就将向左移动的需求曲线就将向左移动5050个单位个单位反应曲线反应曲线 厂商厂商1利润最大化的产量是他认为厂商利润最大化的产量是他认为厂商2将生将生产的产量的减函数。我们称这个函数为厂商产的产量

14、的减函数。我们称这个函数为厂商1的反应曲线。的反应曲线。 同样，厂商同样，厂商2也有其反应曲线。我们将它们画也有其反应曲线。我们将它们画在同一个图内。在同一个图内。厂商厂商2的反应曲线的反应曲线厂商厂商2 2的反应曲线表示其考虑的反应曲线表示其考虑厂商厂商1 1的行为时的反应。注意的行为时的反应。注意因为边际成本不同，因此反应因为边际成本不同，因此反应曲线形状并不对称曲线形状并不对称反应曲线和古诺均衡反应曲线和古诺均衡q2q1255075100255075100厂商厂商1的反应曲线的反应曲线xxxx厂商厂商1 1的反应曲线表示其考虑的反应曲线表示其考虑厂商厂商2 2的行为时的反应的行为时的反应

15、在古诺均衡点，厂商达到均衡，在古诺均衡点，厂商达到均衡，正确假定了它的竞争对手将生产正确假定了它的竞争对手将生产的产量，并使自己利润最大化了的产量，并使自己利润最大化了古诺均衡点古诺均衡点古诺均衡的数学推导古诺均衡的数学推导a31q 同理可解得：a31q 可解得 qa21a21q成立，即此时即此时以上两厂商的产商的产量都是市 场场达到均衡时，两qa21q同理可得： qa21q可得：0dqd利 润润最大化时1厂商)(1)(, 211112211112111212121qbqqaqpbqqapqqqqqqbqapbpaq的利润厂商则需求函数可以写成即为两家厂商产量之和市场总供给量的产量和两个厂商分

16、别生产即设市场需求函数为也就是当两家厂商都生产（1/3）a的产量时达到利润最大化，市场达到均衡。此时均衡总产量是（2/3）a，均衡价格是a/3b课堂练习课堂练习 设寡头垄断市场面临市场需求曲线为设寡头垄断市场面临市场需求曲线为p=30-q 其中，其中，q是两厂商的总产量是两厂商的总产量 设：边际成本设：边际成本mc1mc2=0 求：达到古诺均衡时，各厂商的产量是多少？求：达到古诺均衡时，各厂商的产量是多少？市场均衡价格呢？各个厂商获得的利润又是市场均衡价格呢？各个厂商获得的利润又是多少？多少？答案：q1=q2=10 p=10 1=2100若我们假设两个厂商可以串谋，以使得总利润最大化，并承诺平

17、分利润。则这个时候产量、价格和利润又各是多少？三、斯塔克博格模型三、斯塔克博格模型 斯塔克博格模型研究如果两个厂商先后决定斯塔克博格模型研究如果两个厂商先后决定产量，会发生什么。我们主要对两个问题感产量，会发生什么。我们主要对两个问题感兴趣：第一，先决策者是否有利？第二，现兴趣：第一，先决策者是否有利？第二，现在各个厂商生产多少？在各个厂商生产多少？ 结论是：首先决定产量的厂商生产了更多的结论是：首先决定产量的厂商生产了更多的产品，并且获取了更多的利润。产品，并且获取了更多的利润。 四、伯川德模型四、伯川德模型 伯川德模型与古诺模型一样，各个厂商生产同样的伯川德模型与古诺模型一样，各个厂商生产

18、同样的产品，并且同时进行决策。不过，古诺模型是决定产品，并且同时进行决策。不过，古诺模型是决定产量，而伯川德模型是决定价格。产量，而伯川德模型是决定价格。 伯川德模型受到几方面的批评。第一，各个厂商生伯川德模型受到几方面的批评。第一，各个厂商生产同样产品时，一般更多地采取定产而非定价来进产同样产品时，一般更多地采取定产而非定价来进行竞争。第二，即使如模型所述，厂商采取定价竞行竞争。第二，即使如模型所述，厂商采取定价竞争，各厂商会得到多少市场份额呢？在模型中我们争，各厂商会得到多少市场份额呢？在模型中我们假设厂商各供给市场的一半，但实际上并不一定如假设厂商各供给市场的一半，但实际上并不一定如此。

19、不过，伯川德模型至少表明了，厂商决策对象此。不过，伯川德模型至少表明了，厂商决策对象的改变可以决定性地影响寡头垄断的均衡结果。的改变可以决定性地影响寡头垄断的均衡结果。五、拐折的需求曲线模型和价格刚性五、拐折的需求曲线模型和价格刚性 尽管串谋可以带来更高的利润，但是由于厂商要争取自己的尽管串谋可以带来更高的利润，但是由于厂商要争取自己的利润最大化，往往不能维持一个稳定的非公开的串通。某个利润最大化，往往不能维持一个稳定的非公开的串通。某个厂商可能会降低价格提高产量，从而获得更高的利润，并打厂商可能会降低价格提高产量，从而获得更高的利润，并打破心照不宣的破心照不宣的“”。 因此，寡头垄断厂商通常

20、有对因此，寡头垄断厂商通常有对的强烈愿望，特别是在的强烈愿望，特别是在价格方面。所以价格方面。所以“价格刚性价格刚性”是寡头垄断市场的一个特征。是寡头垄断市场的一个特征。即使成本或者需求改变了，厂商也不大愿意改变价格。即使成本或者需求改变了，厂商也不大愿意改变价格。 如果成本下降或者市场需求下降，厂商的降价可能会带给其如果成本下降或者市场需求下降，厂商的降价可能会带给其竞争者错误的信息，引发一轮价格战，从而厂商没有动力去竞争者错误的信息，引发一轮价格战，从而厂商没有动力去降价。如果成本上升或市场需求上升，厂商也没有动力提价，降价。如果成本上升或市场需求上升，厂商也没有动力提价，因为竞争者可能不

21、会跟着提价。因为竞争者可能不会跟着提价。拐折的需求曲线拐折的需求曲线1pqp*q*在一个初使的市场价格下，若在一个初使的市场价格下，若厂商试图提价，而其他厂商又厂商试图提价，而其他厂商又不跟着提价，该厂商就会失去不跟着提价，该厂商就会失去顾客，因此此时其面临的需求顾客，因此此时其面临的需求曲线弹性较大，是一条较为平曲线弹性较大，是一条较为平坦的曲线。坦的曲线。mr1d1mr2d2若厂商试图降价若厂商试图降价，则其他厂商会，则其他厂商会跟随以与其竞争跟随以与其竞争，则降价不会带，则降价不会带来销售额的显著来销售额的显著增加，因此需求增加，因此需求曲线弹性较小，曲线弹性较小，是一条较为陡峭是一条较

22、为陡峭的曲线。的曲线。拐折的需求曲线拐折的需求曲线2pdp*q*mrqmcmc由于边际收益曲线是由于边际收益曲线是间断的，当边际成本间断的，当边际成本发生变化时，就可能发生变化时，就可能造成利润最大化产量造成利润最大化产量不发生变化。不发生变化。因此，在寡头垄因此，在寡头垄断市场，除非成断市场，除非成本或需求发生大本或需求发生大幅度变化，否则幅度变化，否则厂商不会轻易变厂商不会轻易变动产量和价格。动产量和价格。拐折的需求曲线的经济含义拐折的需求曲线的经济含义 它比较好地描述了价格刚性问题。就是说，说明了它比较好地描述了价格刚性问题。就是说，说明了寡头垄断市场上的价格比较稳定这样一种现象。寡头垄

23、断市场上的价格比较稳定这样一种现象。 但是它并不能真正解释寡头垄断的定价。它至少并但是它并不能真正解释寡头垄断的定价。它至少并没有告诉我们最初的价格没有告诉我们最初的价格p*是怎么来的，以及为什是怎么来的，以及为什么厂商原来不是定其他的价格。么厂商原来不是定其他的价格。 真正解释了价格刚性的理论，实际上是博奕论中的真正解释了价格刚性的理论，实际上是博奕论中的理论，如纳什均衡中提到的囚徒困境，它解释了厂理论，如纳什均衡中提到的囚徒困境，它解释了厂商们避免相互毁灭性的价格竞争的愿望。商们避免相互毁灭性的价格竞争的愿望。六、价格领导模型六、价格领导模型 寡头厂商之间有可能会发生串谋，来获取更高的利寡

24、头厂商之间有可能会发生串谋，来获取更高的利润。这种串谋可以是公开的、正式的，也可以是秘润。这种串谋可以是公开的、正式的，也可以是秘密的、非正式的。密的、非正式的。 在大多数国家中，寡头厂商之间的公开、正式的串在大多数国家中，寡头厂商之间的公开、正式的串谋是不被法律所允许的。因此，寡头厂商往往采取谋是不被法律所允许的。因此，寡头厂商往往采取非正式的串谋行为。非正式的串谋行为。 在非正式的串谋行为中，价格领导模式是常见的一在非正式的串谋行为中，价格领导模式是常见的一种模式。种模式。 价格领导指一个行业中由某一家厂商率先制定价格，价格领导指一个行业中由某一家厂商率先制定价格，其他厂商随后以该其他厂商

25、随后以该“领导者领导者”的价格为基准决定各的价格为基准决定各自的价格。自的价格。价格领导模型中厂商面临的需求曲线价格领导模型中厂商面临的需求曲线qp,c0dd为整个市场面临的需求曲线。s0s0是小厂商的供给曲线，由厂商各自边际成本曲线水平加总得到。p1价格为p1时，小厂商生产的数量已经能满足整个市场需求，领导厂商的产品需求量为零。ap2价格为p2时，价格过低，小厂商不愿提供任何产品，领导厂商面对整个市场。因此，领导厂商面临的需求就是市场需求减去小厂商能提供的产量。价格领导模型中厂商面临的需求曲线价格领导模型中厂商面临的需求曲线qp,cdas0p2p10要注意的是，领导厂商面临的需求曲线是一条拐

26、折的曲线p1ad。价格领导模型的均衡价格领导模型的均衡qp,cdmcmras0p2p10p*qd领导厂商根据mr=mc的原则，决定产量和价格为qd和p*。q0qt而此时的市场需求为qt，则qtqdq0部分的产量由小厂商生产。价格领导模型背后的经济含义价格领导模型背后的经济含义 在价格领导模型中，领导厂商处于较为主在价格领导模型中，领导厂商处于较为主动的地位，其他厂商则处于较为被动的地动的地位，其他厂商则处于较为被动的地位。位。 但对领导厂商来说，必须准确地了解生产但对领导厂商来说，必须准确地了解生产需求曲线和其他厂商的供给曲线，才能确需求曲线和其他厂商的供给曲线，才能确定自己利润最大化的产量和

27、价格；而对追定自己利润最大化的产量和价格；而对追随厂商来说，只是价格的接受者，决定其随厂商来说，只是价格的接受者，决定其利润最大化的产量与价格容易得多。利润最大化的产量与价格容易得多。 在寡头垄断市场的模型中，价格领导模型的在寡头垄断市场的模型中，价格领导模型的解释力并不高。价格领导模型在导出跟随者解释力并不高。价格领导模型在导出跟随者的供给曲线时，依靠的是的供给曲线时，依靠的是“供给曲线是边际供给曲线是边际成本曲线在水平方向的加总成本曲线在水平方向的加总”这样一个命题。这样一个命题。问题在于，这个命题本来只适用于竞争市场。问题在于，这个命题本来只适用于竞争市场。如果存在许多的小厂商，市场并不能称为寡如果存在许多的小厂商，市场并不能称为寡头垄断市场；而如果存在数个实力接近的大头垄断市场；而如果存在数个实力接近的大厂商，其他厂商没有理由去做价格的接受者。厂商，其他厂商没有理由去做价格的接受者。事实上，有一个更为恰当的模型来描述这种事实上，有一个更为恰当的模