合规“记于心 止于心”——银行员工案件防控警示教育心得_第1页
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文档简介

1、合规“记于心 止于心”银行员工案件防控警示教育心得入行九年，各类警示教育片已观看数十场，久之，案例带给我的不再是警钟、不再是准绳，更多地转变成了一种遵循的习惯，一种恪守的精神。 我从事着一项高风险行业，一项可促人犯罪的工作。每天看着数以百万的现金刷刷而过，需要坚强的意志力来抵抗金钱的诱惑，所以，警示教育就像一个时刻鸣响的警钟，告诫我，合规要永记于心！ 我认为所有的犯罪都具有两面性，一个是客观方面引发的，一个是主观意愿导致的。我更坚信，这个世界上没有一个人是刻意放弃美好生活面走向犯罪道路的，这就对银行工作人员提出了必性要求，必须定期排查每位员工的生活状态、思想动态，尤其关注异常变化，比如：辖内员

2、工是否存在多处借债、过度消费等。一旦发现隐患，立即采取有效措施，将违规直接扼杀在萌芽状态，如此，犯罪活动必将破灭。 本次观看的警示片中，有一段是银行内部人员窃取客户信息，从而盗用客户资金的录像，这使我想起前段时间所学的风险管理中对于银行风险的归集和定义。通过所学知识的消化吸收，于我个人而言，当然只代表我个人观点，操作风险才是银行最严重但也是唯一可控可防的风险。 当然，在这方面，我行也是致以各种严格的规定，或是三令五申强调的“三极权限”的执行、或是“反洗钱客户身份识别制度”再者“日终盘库、双人封箱是否按规定执行”，如此种种，均反映出银行在风险防控方面所做的工作，其目的便是从源头上控制员工内部作案

3、，严防各类风险，杜绝违法犯罪。 为什么又要说“合规要止于心”？个人认为，上面所述的是客观原因，属单位监管。从主观方面来讲，任何一起违规犯罪活动都必将经历一场周密的计划，这叫“动心思”。 其实，“心”才是犯罪的罪恶源头，“动了心思”才会想尽所能去做一切违法犯罪的事情，如何才能做到金钱面前“心如止水”？这就需要发挥每人作为一名银行员工应遵守的职业道德和操守，除却内心的抑制力还需外壳的巩固，在这里，各类警示教育就显得尤其重要，案件中同事锒铛入狱、领导免职犹如一张张历史照片悬挂于心中，更如一根无形的绳索鞭策我们的行为，规范而行！ 我希望，每次警示教育的学习不仅是一场眼球的观摩，更应该是一场走心的历程；不仅是一种自我约束自我强调能力的提升，更应该是一种合规精神与工

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