会政策分析方法课件

1、l1 1、什么是社会政策分析、什么是社会政策分析l社会政策分析主要是在一定的理论框架指导社会政策分析主要是在一定的理论框架指导下，对社会政策的价值观、目标和具体政策下，对社会政策的价值观、目标和具体政策过程进行的描述与解释。过程进行的描述与解释。l社会政策的目标：公民生活质量、福利水平以社会政策的目标：公民生活质量、福利水平以及社会需要满足等。及社会需要满足等。l社会政策的影响因素：政治体制、经济发展、社会政策的影响因素：政治体制、经济发展、法律制度、社会变迁与社会需要、人类社会中法律制度、社会变迁与社会需要、人类社会中存在的价值观与意识形态内容等。存在的价值观与意识形态内容等。l社会政策分析

2、的任务就是从这些要素出发，对社会政策分析的任务就是从这些要素出发，对社会政策的行动过程与结果进行动态和静态的社会政策的行动过程与结果进行动态和静态的双重解释，从而就政策本身存在的问题提出见双重解释，从而就政策本身存在的问题提出见解。解。l2 2、社会政策分析的意义、社会政策分析的意义l（1）社会政策分析可以对政府既有的政策制定、推）社会政策分析可以对政府既有的政策制定、推行和评估等工作环节进行客观的评价，可以为政策行和评估等工作环节进行客观的评价，可以为政策决策者提供现实、客观与公正的信息，发现政策实决策者提供现实、客观与公正的信息，发现政策实践中存在的漏洞与不足，从而完善社会政策的各个践中存

3、在的漏洞与不足，从而完善社会政策的各个过程，促进社会政策自身的发展。过程，促进社会政策自身的发展。l（2）社会政策分析通过对影响社会政策过程与结果）社会政策分析通过对影响社会政策过程与结果的经济制度、政治制度和社会制度的综合分析，揭的经济制度、政治制度和社会制度的综合分析，揭示各种制度与社会政策之间的关系，可以帮助和促示各种制度与社会政策之间的关系，可以帮助和促使政府决策者改善对社会问题与社会福利服务的态使政府决策者改善对社会问题与社会福利服务的态度与观念，协助政府和相关组织改善社会政策的制度与观念，协助政府和相关组织改善社会政策的制定与推行，从而实现社会公平与社会正义。定与推行，从而实现社会

4、公平与社会正义。l（3）社会政策分析对社会科学知识的建构与发展也）社会政策分析对社会科学知识的建构与发展也具有重要的意义。社会政策分析可以改善社会科学具有重要的意义。社会政策分析可以改善社会科学体系中有关政策实践的知识与方法，发展和丰富政体系中有关政策实践的知识与方法，发展和丰富政策研究的理论与研究方法。策研究的理论与研究方法。l1 1、社会政策的价值观分析、社会政策的价值观分析l社会政策是以一定的原则和理念为基础，反社会政策是以一定的原则和理念为基础，反映出独特的有关公民权利、平等与自由等价映出独特的有关公民权利、平等与自由等价值观。值观。l无论是哪一种制度中的社会政策，都涉及无论是哪一种制

5、度中的社会政策，都涉及平平等、自由、正义和权利等、自由、正义和权利四个最基本最核心的四个最基本最核心的要素。要素。l“权利权利”是影响社会政策价值观的第三个重要因素。是影响社会政策价值观的第三个重要因素。l英国著名社会学家马歇尔在英国著名社会学家马歇尔在公民权与社会阶级公民权与社会阶级一一书中将公民权分为三类，即市民权（法律规定的公民书中将公民权分为三类，即市民权（法律规定的公民享有的基本自由与权利）、政治权（公民享有的选举、享有的基本自由与权利）、政治权（公民享有的选举、被选举和其他政治参与的自由与权利）和社会权（公被选举和其他政治参与的自由与权利）和社会权（公民享有的同社会福利相关的津贴、

6、服务等的基本自由民享有的同社会福利相关的津贴、服务等的基本自由与权利）。与权利）。l将福利视为公民权利是将福利视为公民权利是2020世纪人类社会进步的世纪人类社会进步的一个重要表现，也是当代社会制度发展的显著一个重要表现，也是当代社会制度发展的显著特征！特征！l在社会政策领域，边缘人群或弱势群体应得到政府给在社会政策领域，边缘人群或弱势群体应得到政府给予公民的基本保障的相关权利，包括最低收入和其他予公民的基本保障的相关权利，包括最低收入和其他社会服务及个人照顾。社会服务及个人照顾。l“正义正义”是影响社会价值观的第四个重要因素。是影响社会价值观的第四个重要因素。l正义是在某个社会中公认的善，它

7、可以由奖赏正义是在某个社会中公认的善，它可以由奖赏或惩罚来体现，前者可以归结为福利，后者可或惩罚来体现，前者可以归结为福利，后者可以归类为矫正。以归类为矫正。l在社会政策领域，要实现基本的社会正义，就在社会政策领域，要实现基本的社会正义，就要首先使得公民中最弱势的人群得到基本的保要首先使得公民中最弱势的人群得到基本的保护，同时对犯罪和其他损害他人自由和权利的护，同时对犯罪和其他损害他人自由和权利的行为做出相应的惩戒。行为做出相应的惩戒。l对社会福利而言，正义的体现不仅仅是要保证对社会福利而言，正义的体现不仅仅是要保证一种基本的公民需要，更重要的是在福利资源一种基本的公民需要，更重要的是在福利资

8、源分配和其他社会服务安排上建立比较公正的制分配和其他社会服务安排上建立比较公正的制度。度。 l2 2、社会政策的意识形态分析、社会政策的意识形态分析l影响社会政策的主要意识形态元素有自由主义、马克影响社会政策的主要意识形态元素有自由主义、马克思主义、社会主义、社会民主主义、女性主义等。思主义、社会主义、社会民主主义、女性主义等。l不同的意识形态对政府在社会福利领域的责任与角色、不同的意识形态对政府在社会福利领域的责任与角色、福利服务提供模式等有不同的界定。社会政策的意识福利服务提供模式等有不同的界定。社会政策的意识形态分析，就是要从这些要素出发，对某一种或某几形态分析，就是要从这些要素出发，对

9、某一种或某几种福利的原则和理念进行深入和细致的阐释。种福利的原则和理念进行深入和细致的阐释。l在分析时要注意到：在分析时要注意到：l第一，在不同的国家或地区，影响社会政策的意识形第一，在不同的国家或地区，影响社会政策的意识形态是不同的。态是不同的。l第二，任何一种意识形态要素不是一成不变的，而是第二，任何一种意识形态要素不是一成不变的，而是发展和变化的。发展和变化的。l3 3、政策内容分析、政策内容分析l社会政策内容分析就是指对社会政策文本中所涵盖的社会政策内容分析就是指对社会政策文本中所涵盖的理念、行动方针、策略等具体要素的描述和解释。理念、行动方针、策略等具体要素的描述和解释。l社会政策的

10、内容主要包括：社会政策的目标陈述、对社会政策的内容主要包括：社会政策的目标陈述、对社会问题社会问题的假设、对的假设、对社会需要社会需要的界定、社会政策的立的界定、社会政策的立法程序与途径、社会政策制定与推行的模式和方法。法程序与途径、社会政策制定与推行的模式和方法。l内容分析既可以是静态的，也可以是动态的。静态的内容分析既可以是静态的，也可以是动态的。静态的内容分析主要是指研究者对有关政策文本的描述和解内容分析主要是指研究者对有关政策文本的描述和解释，而动态的内容分析除上述过程外，还包括对政策释，而动态的内容分析除上述过程外，还包括对政策内容演变的描述与解释。内容演变的描述与解释。l4 4、政

11、策制定和实施过程分析、政策制定和实施过程分析l政策制定分析，主要是针对政策制定的制度框架、政政策制定分析，主要是针对政策制定的制度框架、政策制定的立法程序、政策制定过程中的利益关系等进策制定的立法程序、政策制定过程中的利益关系等进行深入系统的描述和阐释，其目的在于了解政策制定行深入系统的描述和阐释，其目的在于了解政策制定过程涉及的具体问题和相互关系，并在此基础上增强过程涉及的具体问题和相互关系，并在此基础上增强对政策制定机制的把握。对政策制定机制的把握。l政策推行过程分析，主要侧重在对社会政策领域不同政策推行过程分析，主要侧重在对社会政策领域不同行动者的行动与权力关系进行系统的描述和解释，以行

12、动者的行动与权力关系进行系统的描述和解释，以发现这一过程中存在的问题和可能的后果。发现这一过程中存在的问题和可能的后果。l社会政策制定和实施过程分析的特点：社会政策制定和实施过程分析的特点：l第一，复杂性。不仅涉及对政策静态要素的理解，更第一，复杂性。不仅涉及对政策静态要素的理解，更重要的是对政策实践动态要素的追踪理解与阐释。重要的是对政策实践动态要素的追踪理解与阐释。l第二，解释性。社会政策的过程分析不仅仅是揭示政第二，解释性。社会政策的过程分析不仅仅是揭示政策过程中的问题和相关信息，更重要的是发展出对社策过程中的问题和相关信息，更重要的是发展出对社会政策发展与变化过程的相关理论解释框架。会

13、政策发展与变化过程的相关理论解释框架。l第三，难度大。由于涉及诸多因素和环境条件的影响，第三，难度大。由于涉及诸多因素和环境条件的影响，社会政策过程的分析比社会政策的目标、内容的静态社会政策过程的分析比社会政策的目标、内容的静态分析难度要大。分析难度要大。l5 5、政策结果分析、政策结果分析l社会政策的结果分析就是对社会政策实施的成社会政策的结果分析就是对社会政策实施的成效和影响进行测量和评估，它要求分析者站在效和影响进行测量和评估，它要求分析者站在客观和中立的立场上，就社会政策推行产生的客观和中立的立场上，就社会政策推行产生的各种影响和具体成效进行总结。各种影响和具体成效进行总结。l社会政策

14、的结果分析可以由社会政策的结果分析可以由外部分析外部分析和和内部分内部分析析两部分组成，前者由机构或组织外部的专家两部分组成，前者由机构或组织外部的专家组成，后者则由机构或组织内部的分析者构成。组成，后者则由机构或组织内部的分析者构成。l外部分析和内部分析的利弊外部分析和内部分析的利弊l1、静态分析和动态分析、静态分析和动态分析l2、规范分析和经验分析、规范分析和经验分析l3、定性分析和定量分析、定性分析和定量分析l4、制度分析、个案分析和比较分析、制度分析、个案分析和比较分析l1 1、静态分析和动态分析、静态分析和动态分析l静态分析静态分析主要是对政策的价值理念、目标、文本内容主要是对政策的

15、价值理念、目标、文本内容与政策结果进行描述和解释，它注重的是对政策文本与政策结果进行描述和解释，它注重的是对政策文本与具体成果的分析。静态分析建立在现有的资料基础与具体成果的分析。静态分析建立在现有的资料基础上，主要依赖既有的社会政策文件（政策指南、报告上，主要依赖既有的社会政策文件（政策指南、报告和相关规定）和相关的政策结果统计资料。和相关规定）和相关的政策结果统计资料。l动态分析动态分析主要是指对政策的实施过程进行动态的观察、主要是指对政策的实施过程进行动态的观察、描述与解释，从而理解政策过程的变化、行动者之间描述与解释，从而理解政策过程的变化、行动者之间的关系以及政策行动发生影响的具体方

16、式。动态分析的关系以及政策行动发生影响的具体方式。动态分析注重社会政策的不同阶段的变化和影响，分析者对社注重社会政策的不同阶段的变化和影响，分析者对社会政策过程的各个环节都需要深入的了解并掌握相应会政策过程的各个环节都需要深入的了解并掌握相应的信息。的信息。l2 2、规范分析和经验分析、规范分析和经验分析l规范分析规范分析主要是从理论和概念上对社会政策进行的描主要是从理论和概念上对社会政策进行的描述与阐释，它侧重在概念上对社会政策的目标、价值述与阐释，它侧重在概念上对社会政策的目标、价值观、行动者和资源系统等之间的关系的理论描述和解观、行动者和资源系统等之间的关系的理论描述和解释，从而发展出可

17、借鉴的理论分析模式。释，从而发展出可借鉴的理论分析模式。l经验分析经验分析是建立在从政策过程的现实世界中收集到的是建立在从政策过程的现实世界中收集到的资料基础上，具体深入地对社会政策行动过程和结果资料基础上，具体深入地对社会政策行动过程和结果进行实证性的描述和解释，从而发现社会政策行动策进行实证性的描述和解释，从而发现社会政策行动策略与结果之间的内在关联，同时也对社会政策的目标略与结果之间的内在关联，同时也对社会政策的目标和理念与实际效果进行必要的检验。和理念与实际效果进行必要的检验。l社会政策的分析通常都将这两种分析结合在一起加以社会政策的分析通常都将这两种分析结合在一起加以使用，以提高政策

18、分析的效度和可信度。使用，以提高政策分析的效度和可信度。l3 3、定性分析和定量分析、定性分析和定量分析l定性分析定性分析主要是通过非统计的，以访谈、个案、参与主要是通过非统计的，以访谈、个案、参与观察等不同方法获得的资料对政策进行文字的描述和观察等不同方法获得的资料对政策进行文字的描述和解释。定性分析可以对政策目标、过程和结果进行深解释。定性分析可以对政策目标、过程和结果进行深入的描述和阐释，在分析过程中将政策各个要素与过入的描述和阐释，在分析过程中将政策各个要素与过程同具体的社会情境结合起来。程同具体的社会情境结合起来。l定量分析定量分析主要是通过对数据的统计分析，获得对政策主要是通过对数

19、据的统计分析，获得对政策过程与结果的理解和解释。定量分析方法需要依靠既过程与结果的理解和解释。定量分析方法需要依靠既有的统计数据，或实施问卷调查获得的第一手数据资有的统计数据，或实施问卷调查获得的第一手数据资料，来解释和分析社会政策的行动效果与影响，分析料，来解释和分析社会政策的行动效果与影响，分析社会政策过程不同要素之间的内在关联，以及社会政社会政策过程不同要素之间的内在关联，以及社会政策行动与相关要素之间的联系。策行动与相关要素之间的联系。l定性分析和定量分析相结合的方法。定性分析和定量分析相结合的方法。l4 4、个案分析、制度分析和比较分析、个案分析、制度分析和比较分析l（1 1）个案分

20、析方法）个案分析方法l个案研究主要是对某个或某类别的个体或事件进行的个案研究主要是对某个或某类别的个体或事件进行的深入的调查和分析，以揭示该个体或事件的特征与属深入的调查和分析，以揭示该个体或事件的特征与属性，从而通过该个案来扩展其社会意义。性，从而通过该个案来扩展其社会意义。l就社会政策分析而言，个案分析方法是指研究者侧重就社会政策分析而言，个案分析方法是指研究者侧重对某一政策领域的描述与阐释，或者对某一政策行动对某一政策领域的描述与阐释，或者对某一政策行动的过程或后果进行评价与分析。的过程或后果进行评价与分析。l选择具有典型意义的个案（政策领域、福利项选择具有典型意义的个案（政策领域、福利

21、项目和政策实施的地点等），对政策分析是十分目和政策实施的地点等），对政策分析是十分重要的。重要的。l（2 2）制度分析方法）制度分析方法l在制度分析的范畴中，主要包括了四个方面的内容：在制度分析的范畴中，主要包括了四个方面的内容：l第一，制度的各种要素与内容，包括规范、规则、传第一，制度的各种要素与内容，包括规范、规则、传统、习惯和价值观；统、习惯和价值观；l第二，制度安排的各种要素及结构，包括市场、国家、第二，制度安排的各种要素及结构，包括市场、国家、公司层级、网络、协会和社区；公司层级、网络、协会和社区；l第三，制度部门，包括不同的系统如金融系统、教育第三，制度部门，包括不同的系统如金融系

22、统、教育系统、商业系统及研究系统等；系统、商业系统及研究系统等；l第四，组织，包括行动者、资源和环境如何通过特定第四，组织，包括行动者、资源和环境如何通过特定的规则与方式来影响或改变行动轨迹。的规则与方式来影响或改变行动轨迹。l制度分析通常比较注重对价值观念、意识形态、政府制度分析通常比较注重对价值观念、意识形态、政府管理体制和模式、行动的具体策略和模式以及总体的管理体制和模式、行动的具体策略和模式以及总体的制度环境的分析。制度环境的分析。l对社会政策的制度分析，就是在研究中将各种对社会政策的制度分析，就是在研究中将各种可能影响要素加以分类，并深入分析它们在社可能影响要素加以分类，并深入分析它

23、们在社会政策过程中的不同作用和呈现的不同效果。会政策过程中的不同作用和呈现的不同效果。 l制度分析的主要要素包括：理念意识形态、制度分析的主要要素包括：理念意识形态、规则、契约、福利权利和福利组织。研究者要规则、契约、福利权利和福利组织。研究者要试图回答是哪些层面、哪些要素影响了福利体试图回答是哪些层面、哪些要素影响了福利体制变化，福利生产和传递等过程中制度是如何制变化，福利生产和传递等过程中制度是如何形成并发挥作用的？形成并发挥作用的？l（3 3）比较分析方法）比较分析方法l在社会政策研究领域，比较分析方法常用来对不同国在社会政策研究领域，比较分析方法常用来对不同国家或地区的福利体制、社会政

24、策领域以及具体的福利家或地区的福利体制、社会政策领域以及具体的福利服务项目等内容进行对比，其主要目的是从中发现并服务项目等内容进行对比，其主要目的是从中发现并解释相似和不同之处，进一步改善和优化社会政策的解释相似和不同之处，进一步改善和优化社会政策的制定和推行实践。制定和推行实践。l在实施社会政策的比较分析时，要求研究者不仅明确在实施社会政策的比较分析时，要求研究者不仅明确比较分析的任务与目标，还要确定比较分析中的核心比较分析的任务与目标，还要确定比较分析中的核心概念、变量及测量指标。概念、变量及测量指标。l社会政策比较分析遵循的步骤与方法：社会政策比较分析遵循的步骤与方法：l第一，确定政策比

25、较分析的基本假设，指出比较分析第一，确定政策比较分析的基本假设，指出比较分析中存在的文化与意识形态的影响因素；中存在的文化与意识形态的影响因素；l第二，确定政策比较分析中的核心概念与变量，并试第二，确定政策比较分析中的核心概念与变量，并试图认识到在不同文化或社会中这些概念与变量的细微图认识到在不同文化或社会中这些概念与变量的细微差异；差异；l第三，确定比较分析的测量方法，并通过证据收集或第三，确定比较分析的测量方法，并通过证据收集或资料收集来验证假设。资料收集来验证假设。l比较分析的难度：比较分析的难度：概念界定上的非一致性、变量测量概念界定上的非一致性、变量测量时可比数据的缺乏、及社会政策体

26、系本身存在的显著时可比数据的缺乏、及社会政策体系本身存在的显著差异等。差异等。l通过建立一种结构化的和有解释效力的分析通过建立一种结构化的和有解释效力的分析框架，分析者可以判断社会政策的具体活动框架，分析者可以判断社会政策的具体活动是否获得预期的成功和效率，也可以判断出是否获得预期的成功和效率，也可以判断出总体的政策目标是否得以实现。总体的政策目标是否得以实现。 l1 1、社会政策分析的基本框架、社会政策分析的基本框架l社会政策分析框架主要由以下几方面内容构成：社会政策分析框架主要由以下几方面内容构成：l第一，对社会政策历史背景的陈述和分析。主要侧重第一，对社会政策历史背景的陈述和分析。主要侧

27、重对社会政策的产生与发展历史做系统的描述与分析，对社会政策的产生与发展历史做系统的描述与分析，以及建立政策的历史路径与目前的发展状况之间的联以及建立政策的历史路径与目前的发展状况之间的联系。系。l第二，对社会政策针对的具体问题的分析。必须对特第二，对社会政策针对的具体问题的分析。必须对特定社会政策所解决的社会问题进行系统和深入的解释，定社会政策所解决的社会问题进行系统和深入的解释，从而加强对问题本质、原因和影响等要素的理解。从而加强对问题本质、原因和影响等要素的理解。l第三，对社会政策的具体描述和解释，包括政策的目第三，对社会政策的具体描述和解释，包括政策的目标、方式、资源、参与的机构和组织以

28、及时间和具体标、方式、资源、参与的机构和组织以及时间和具体的行动标准等。的行动标准等。l第四，政策可行性的分析，包括政策目标合法性分析、第四，政策可行性的分析，包括政策目标合法性分析、政策涉及政治可行性分析、政策的经济可行性分析、政策涉及政治可行性分析、政策的经济可行性分析、政策管理和行政的可行性分析。政策管理和行政的可行性分析。l第五，对社会政策过程中不同行动者与各种资源系统第五，对社会政策过程中不同行动者与各种资源系统之间的互动过程的分析。分析者要注重对效果、效率之间的互动过程的分析。分析者要注重对效果、效率和影响的具体陈述和解释，尤其成本和影响的具体陈述和解释，尤其成本效益分析。效益分析

29、。此外，还要分析在某一政策失效或失败后，考虑可能此外，还要分析在某一政策失效或失败后，考虑可能的替代政策问题。的替代政策问题。l2 2、社会政策分析框架的应用、社会政策分析框架的应用l在建立社会政策分析框架的过程中，无论是在建立社会政策分析框架的过程中，无论是目标分析还是过程分析，都涵盖了界定问题、目标分析还是过程分析，都涵盖了界定问题、确定标准、找出政策替代方案、评价替代方确定标准、找出政策替代方案、评价替代方案、选择可行方案、监控政策结果六个步骤。案、选择可行方案、监控政策结果六个步骤。因此，从根本上说，社会政策分析框架的建因此，从根本上说，社会政策分析框架的建立和应用，都要从政策实践的具

30、体过程的基立和应用，都要从政策实践的具体过程的基本维度来进行。本维度来进行。l（1 1）投入）投入产出导向式的社会政策分析框架产出导向式的社会政策分析框架l美国学者美国学者D.D.伊特瑞迪斯提出投入伊特瑞迪斯提出投入产出模型，解释产出模型，解释社会政策如何与意识形态（或价值观）关联在一起，社会政策如何与意识形态（或价值观）关联在一起，然后又以怎样的方式影响个人、群体与社会的福祉状然后又以怎样的方式影响个人、群体与社会的福祉状况。况。l模型解释：模型解释：lA、B、C三部分是一个相互影响和连续的过程，彼三部分是一个相互影响和连续的过程，彼此形成一种循环结构。此形成一种循环结构。lA部分是指一个国

31、家或政府在政治实践或政治纲领中部分是指一个国家或政府在政治实践或政治纲领中欲实现的社会蓝图和目标，它通过一些基本的价值欲实现的社会蓝图和目标，它通过一些基本的价值观和意识形态表达出来。观和意识形态表达出来。lB部分是社会政策中的制度基础，包括经济、政治和部分是社会政策中的制度基础，包括经济、政治和社会制度，主要是指为实现社会目标需要完成的资社会制度，主要是指为实现社会目标需要完成的资源筹措、计划和方案的设计与实施以及政策行动的源筹措、计划和方案的设计与实施以及政策行动的协调等，它是经济、政治与社会制度三者之间互动协调等，它是经济、政治与社会制度三者之间互动的过程。的过程。lC部分是指一个国家或政府如何通过分配和再分配手部分是指一个国家或政府如何通过分配和再分配手段来减少社会不平等，如何通过政策来有效和正义段来减少社会不平等，如何通过政策来有效和正义地