私募证券基金投资部岗位职责（精选5篇）_私募证券投资基金职责

1、私募证券基金投资部岗位职责（精选5篇）_私募证券投资基金职责word文档可编辑私募证券基金投资部岗位职责（精选5篇）_私募证券投资基金职责 私募证券基金投资部岗位职责（精选5篇）由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“私募证券投资基金职责”。 第1篇：私募证券投资基金 金斧子财宝： 股票型私募基金 股票策略以股票为主要的投资标的，是国内阳光私募行业中最主流的投资策略，目前有近七成阳光私募基金采纳该策略。据统计，去年采纳股票策略的阳光私募基金共有3667只，占全部私募基金的67%。股票策略的基金按是否借助量化手段投资分为传统股票策略与股票量化策略(包括趋势策略与阿尔法策略 定向

2、增发私募基金 定向增发私募基金就是私募基金资金投向特地用于做定增的私募基金!定向增发是指上市公司基于引进战略投资者、财务重组、股权激励、整体上市、收购资产、项目融资等目的，采纳非公开方式，向特定对象发行股票的行为。用形象的话讲，定向增发就是由专业机构干脆从上市公司批发股票，购买上市公司的半个原始股权! 新三板私募基金 新三板，即全国中小企业股份转让系统，是特地为非上市公众公司供应股票挂牌转让服务的平台，是经国务院批准设立的全国性场外市场。新三板定位于为成长型、创新型中小企业供应股份转让和融资服务，是中国的“纳斯达克”! 新三板发展之迅猛完全超乎想像，动辄超50%、翻倍甚至翻两倍的浮盈让不少投资

3、者咋舌，早早入市布局者更是活在众人艳羡的目光中。在巨大的赚钱效应下，各路机构招兵买马纷纷抢滩，入股、定增各显神通，生怕错过这轮造富神话，私募基金更是其中最敏捷的一只力气 债券型私募基金 债券是一种有价证券，是政府、金融机构、工商企业等经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺根据肯定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券的要素包括面值、偿还期、票面利率和发行人。以债券为主要投资对象的私募基金称为债券型私募基金，因为其投资的产品收益比较稳定，又被称为“固定收益类私募基金”。 期货私募基金 期货私募基金按投资策略主要分为两大类，一类是管理型期货基金(主观交易策略)，另一类是系统化期货基金

4、(程序化交易策略) 有限合伙私募基金 有限合伙制私募基金是私募投资基金三巨头之一，它们分别是：公司制私募基金、信托制私募基金和有限合伙制私募基金;而依据基金的不同运作阶段，又可为分为募集与设立阶段、投资运作阶段及退出阶段 fof私募基金 fof以精选基金组合为投资对象，是基金中的基金 mom私募基金 mom是管理人的管理人基金，是将基金资产托付给其他基金经理进行管理 公司制私募基金 公司制私募基金是股份投资公司的一种形式(如某某某投资公司)，公司由具有共同投资目标的股东组成，并设有最高权力机关股东大会、执行机关董事会和监督机关监事会。通过对这三大机关进行相应的权力配置和制衡，使公司尽最大努力为

5、股东的利益服务。同时，投资者通过购买公司的基金份额，即成为该公司的股东，并享有公司法所规定的参加管理权、 金斧子财宝： 决策权、收益安排权及剩余资产的安排权等 契约型私募基金 契约型私募基金也称为信托型基金，它是由基金经理人(即基金管理公司)与代表受益人权益的信托人(托管人)之间订立信托契约而发行受益单位，由经理人依照信托契约从事对信托资产的管理，由托管人作为基金资产的名义持有人负责保管基金资产。 结构化私募基金 结构化私募基金，是由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作，使投资者可以通过正规渠道进行融资并投资于二级市场。它与管理型私募不同，特点在于“结构化”设计上，通常分为优先、进取结构

6、。结构化私募基金是可以加杠杆的，上限能够达到3倍。 量化对冲私募基金 所谓“量化对冲”其实是“量化”和“对冲”两个概念的结合。 “量化”利用数学建模以及统计方法来为投资服务，在科学设置严格的买卖标准模型的基础上，借助计算机技术，通过定性投资的数量化实践在海量数据中找到能够获得肯定收益的投资策略，进而获得持续稳定的投资回报。“对冲”是指通过管理并降低组合系统风险以应对金融市场改变，获得相对稳定收益。可以理解为通过配对交易，找寻套利空间，获得稳定的超额收益，量化对冲说白了就是“两边都下注”，靠也许率取胜 固定收益类私募基金 固定收益是投资者按事先规定好的利息率获得的收益，如债券和存单在到期时，投资

7、者即可领取约定利息。固定收益类投资指投资于银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债、可转换债券、债券型基金等固定收益类资产。我们可以根据银行定期存款、国库券等金融产品的特性来理解“固定收益”的含义，一般来说，这类产品的收益不高但比较稳定，风险也比较低 房地产私募基金 房地产投资基金组织体系由基金持有人、基金组织、基金管理人、基金托管人等通过信托关系构成系统 私募债 债券按发行方式分类，可分为公募债券和私募债券。私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券，其发行和转让均有肯定的局限性。私募债券的发行手续简洁，一般不能在证券市场上交易。它与公募债券相对应 政府债 政府债券的发行主体

8、是政府，它是指政府财政部门或其它代理机构为筹集资金，以政府名义发行的债券，主要包括国库券和公债两大类。一般国库券是由财政部发行，用以平衡财政收支;公债是指为筹集建设资金而发行的一种债券。有时也将两者统称为公债。中心政府发行的称中心政府债券(国家公债)，地方政府发行的称地方政府债券(地方公债) 如需投资私募理财，了解更多私募信息，可预约金斧子理财师，【金斧子】持第三方基金销售牌照，国际风投红杉资本和大型央企的招商局创投实力注资，致力于打造中国领先私募发行与服务平台，供应阳光私募、私募股权、固收产品、债券私募、海外配置等产品，便利的网上路演平台，免费预约理财师，用科技创新提升投资品质！ 第2篇：私

9、募证券投资基金合同 合同编号： 私募投资基金 基金合同 基金管理人： 基金托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行 目 录 一、前言 .1 二、释义 .1 三、声明与承诺 .2 四、基金的基本状况 .3 五、基金份额的初始销售 .3 六、基金的备案 .错误！未定义书签。 七、基金的申购与赎回 .错误！未定义书签。 八、当事人及权利义务 .4 九、基金份额的登记 .7 十、基金的投资 .8 十 一、投资经理的指定与变更 .错误！未定义书签。 十 二、基金的财产 .9 十 三、投资指令的发送、确认与执行 .10 十 四、交易及清算交收支配 .错误！未定义书签。 十 五、越权交易 .13 十 六、

10、基金财产的估值和会计核算 .错误！未定义书签。 十 七、基金的费用与税收 .错误！未定义书签。 十 八、基金的收益安排(如有) .14 十 九、报告义务 .14 二 十、风险揭示 .16 二十 一、基金合同的变更、终止 .17 二十 二、清算程序 .错误！未定义书签。 二十 三、违约责任 .18 二十 四、法律适用和争议的处理 .19 二十 五、基金合同的效力 .20 二十 六、其他事项 .20 一、 一、订立本合同的目的、依据和原则 前言 1、订立本基金合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确基金合同当事人的权利义务，确保基金规范运作，爱护当事人各方的合法权益。 2、订立本基金合同的依据

11、是中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）和其他有关规定。 3、订立本基金合同的原则是同等自愿、诚恳信用、充分爱护本合同各方当事人的合法权益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人根据基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、担当义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 三、本基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有关规定募集。基金管理人已办结登记手续，并由中国基金业协会公示，但公示信息不构成对本基金管理人投

12、资管理实力、持续合规状况的认可，不作为基金资产平安的保证。 本基金根据中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一样，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同：指基金份额持有人、基金管理人和基金托管人签署的 私募投资基金基金合同及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。 2、基金份额持有人：指签订本合同，托付投资本基金初始金额不低于100万元人民币，净资产不低于1000万元的单位和金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人，或中国证监会认可的其他合格投资

13、者。 3、基金管理人：指杭州科地资本集团有限公司。 4、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司浙江省分行。 5、本基金、基金：指 私募投资基金。 6、投资说明书：指 私募投资基金投资说明书，内容包括基金概况、基金合同的主要内容、基金管理人与基金托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、法律法规规定的其他事项等。 7、工作日：基金管理人和基金托管人均办理相关业务的营业日。 8、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 9、开放日：指非基金初始销售期间，基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。 10、资金账户、托管专户：指基金托管人依据有关规定为基金财产开立的特地用于清算交收的银行账户

14、。 11、基金财产、托付财产：指基金份额持有人拥有合法处分权、托付基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。 12、基金资产总值：指本基金资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。 13、初始销售期间：指基金合同及投资说明书中载明的基金初始销售期限，自基金份额发售之日起最长不超过1个月。 14、存续期：指本合同生效至终止之间的期限。 15、不行抗力：指本合同当事人不能预见、不能避开、不能克服的客观状况。 三、声明与承诺 （一）基金份额持有人声明为符合国家有关规定的合格投资者，托付财产为其拥有合法全部权或处分权的资产，保证托付财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有

15、完全及合法的授权托付基金管理人和基金托管人进行托付财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件阻碍基金管理人和基金托管人对该托付财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金份额持有人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，情愿担当相应的投资风险，本托付事项符合其业务决策程序的要求；基金份额持有人承诺其向基金管理人或代理销售机构供应的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受实力等基本状况真实、完整、精确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当刚好书面告知基金管理人或代理销售机构。基金份额持有人

16、承认，基金管理人、基金托管人未对托付财产的收益状 况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是基金管理人的保证。 （二）基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金份额持有人说明白有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解基金份额持有人的风险偏好、风险认知实力和承受实力，对基金份额持有人的财务状况进行了充分评估。基金管理人依照恪尽职守、诚恳信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资于本基金托付财产的本金不受损失，也不保证最低收益。基金管理人承诺：不得托付基金托管人及其辖属支行开展任何形式的产品推介，不得在基金托管人辖属网点以任何形式向客户

17、推介其产品。 （三）基金托管人承诺依照恪尽职守、诚恳信用、谨慎勤勉的原则平安保管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。 四、基金的基本状况 （一）基金名称： （二）基金的类别： 型。 （三）基金的运作方式： （四）基金的投资目标： （五）基金的存续期限： 年。 （六）基金的初始资产规模限制（如有） 本基金成立时托付财产的初始资产净值不得低于xx万元人民币，且不得超过xx亿元人民币。 八、当事人及权利义务 （一）基金份额持有人 1、基金份额持有人概况 签署本合同且合同正式生效的投资者即为本合同的基金份额持有人。基金份额持有人的具体状况在合同签署页列示。 2、基金份额持有人的权利 （1）共享基金财

18、产收益； （2）参加安排清算后的剩余基金财产； （3）根据本合同的约定申购与赎回基金； （4）监督基金管理人及基金托管人履行投资管理和托管义务的状况； （5）根据本合同约定的时间和方式获得基金的运作信息资料； （6）基金设定为均等份额，除基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每份基金份额具有同等的合法权益； （7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 3、基金份额持有人的义务 （1）遵守本合同； （2）交纳购买基金份额的款项及规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，担当基金亏损或者终止的有限责任； （4）刚好、全面、精确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险

19、承受实力等基本状况； （5）向基金管理人或销售机构供应法律法规规定的信息资料及身份证明文件，协作基金管理人或其销售机构就基金份额持有人风险承受实力、反洗钱等事项进行的尽职调查； （6）不得违反本合同的规定干涉基金管理人的投资行为； （7）不得从事任何有损基金及其投资人、基金管理人管理的其他资产及基金托管人托管的其他资产合法权益的活动； （8）根据本合同的约定缴纳管理费、托管费、客户服务费、业绩酬劳以及因基金财产运作产生的其他费用； （9）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 （二）基金管理人 1、基金管理人概况 名称： 居处： 法定代表人： 设立日期： 批准设立机关及批准设立文号

20、： 组织形式： 注册资本： 存续期限： 联系电话： 2、基金管理人的权利 （1）根据本合同的约定，独立管理和运用基金财产。 （2）依照本合同的约定，刚好、足额获得基金管理人酬劳。 （3）依照有关规定行使因基金财产投资所产生的权利。 （4）依据本合同及其他有关规定，监督基金托管人；对于基金托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当刚好实行措施制止，并报告中国证监会。 （5）自行销售或者托付有基金销售资格的机构销售基金，制定和调整有关基金销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督。 （6）自行担当或者托付第三方机构进行注册登记、估值核算及信

21、息披露等业务，但基金管理人依法应当担当的责任不因托付而免除。 （7）基金管理人有权依据市场状况对本基金的总规模、单个基金份额持有人首次申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制进行调整。 （8）依据本合同及有关法律规定确定基金收益的安排方案； （9）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （10）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 3、基金管理人的义务 （1）办理基金的备案手续。 （2）自本合同生效之日起，根据诚恳信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 （3）配备足够的具有专业实力的人员进行投资分析、决策，以专

22、业化的经营方式管理和运作基金财产。 （4）建立健全内部风险限制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产与其管理的基金财产、其他托付财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资。 （5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任何第三人谋取利益，不得托付第三人运作基金财产。 （6）办理或者托付经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理基金份额的登记事宜。 （7）根据本合同的约定接受基金份额持有人和基金托管人的监督。 （8）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

23、为。 （9）依据本合同的规定，编制并向基金份额持有人报送基金财产的投资报告，对报告期内基金财产的投资运作等状况做出说明。 （10）依据本合同的规定，编制基金业务季度及年度报告。 （11）计算并根据本合同的约定向基金份额持有人报告基金份额净值。 （12）进行基金会计核算。 （13）保守商业隐私，不得泄露基金的投资基金、投资意向等，监管机构另有规定的除外。 （14）保存基金业务活动的全部会计资料，并妥当保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料。 （15）公允对待所管理的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动。 （16）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 （三）

24、基金托管人 1、基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司浙江省分行 住址：杭州市中河中路150号 授权代表人：张松财 联系人：沈菲 联系电话：057187336184 传真：057187808186 2、基金托管人的权利 （1）根据本合同的约定，刚好、足额获得资产托管费。 （2）依据本合同及其他有关规定，监督基金管理人对基金财产的投资运作，对于基金管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并实行必要措施。 （3）根据本合同的约定，依法保管基金财产。 （4）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 3、基金托管人的

25、义务 （1）平安保管基金财产。 （2）设立特地的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟识资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。 （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 （4）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金托管人及任何第三人谋取利益，不得托付第三人托管基金财产。 （5）按规定开设和注销基金的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户。 （6）复核基金份额净值。 （7）根据本合同的约定，依据基金管理人的投资指令，刚好办理清算、交割事宜。 （8）根据法律法规及监管机构的有关规定，保存本基金业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资

26、料。 （9）公允对待所托管的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动。 （10）保守商业隐私。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露。 （11）依据法律法规及本合同的规定监督基金管理人的投资运作。 （12）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 九、基金份额的登记 （一）本基金份额的注册登记业务指本基金的登记、存管、清算和交收业务，详细内容包括基金份额持有人账户管理、份额注册登记、清算及交易确认、收益安排、建立并保管基金客户资料表等。 （二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人托付的其他机构办理。基金管理人托付其他机构代为办理本基金注册登

27、记业务的，应当与有关机构签订托付代理协议，并列明代为办理基金份额登记机构的权限和职责。 （三）注册登记机构履行如下职责： 1、建立和保管基金份额持有人账户资料、交易资料、基金客户资料表等，并将客户资料表供应给基金管理人。 2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务。 3、严格根据法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务。 4、严格根据法律法规和本基金合同规定计算业绩酬劳，并供应交易信息和计算过程明细给基金管理人。 5、接受基金管理人的监督。 6、保持基金客户资料表及相关的申购与赎回等业务记录15年以上。 7、对基金份额持有人的账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对基金份额持

28、有人或基金带来的损失，须担当相应的赔偿责任，但法律法规或监管机构另有规定的除外。 8、按本基金合同，为基金份额持有人供应基金收益安排等其他必要的服务。 9、在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则。 10、法律法规规定的其他职责。 （四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。 十、基金的投资 （一）投资目标： （二）投资范围： （三）投资策略： （四）投资限制 本基金财产的投资组合应遵循以下限制： 2、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。 由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、组合规模变动等基金管理人之外的缘由导致的投资比例不符合本合同约定的

29、投资限制或投资禁止政策，为被动超标。发生上述情形时，基金管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的x个交易日内进行调整，以满意法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。 （六）投资禁止行为 本基金财产禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或供应担保； 3、从事担当无限责任的投资； 4、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正值的证券交易活动； 5、法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。 （七）业绩比较基准（如有） （八）风险收益特征 高风险、高收益 (九)投资政策的变更 经基金份额持有人、基金管理人和基金托管人协商一样可对投资政策进行变更，变更投资政策应

30、以书面形式做出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。 十二、基金的财产 （一）基金财产的保管与处分 1、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金托管人对实际交付并限制下的基金财产担当保管职责，对于证券登记机构、期货经纪公司或结算机构等非基金托管人保管的财产不担当责任。 2、除本款第3项规定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。 3、基金管理人、基金托管人可以根据本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其固有财产担当法律责任，

31、其债权人不得对基金 财产行使恳求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等缘由进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 4、基金财产产生的债权不得与不属于基金财产本身的债务相互抵销。非因基金财产本身担当的债务，基金管理人、基金托管人不得主见其债权人对基金财产强制执行。上述债权人对基金财产主见权利时，基金管理人、基金托管人应明确告知基金财产的独立性。 （二）基金财产相关账户的开立和管理 基金托管人根据规定开立基金财产的资金账户，基金管理人应赐予必要的协作，并供应所需资料。基金管理人根据规定开立本基金的证券账户、期货账户等投资所需账户，证券账户和期货账户的

32、持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。 托付财产存放于基金托管人开立的资金账户中的存款利率适用托管人公布的银行活期存款利率。 十三、投资指令的发送、确认与执行 （一）交易清算授权 基金管理人应向基金托管人供应预留印鉴和有权人（“授权人”）签字样本，事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送投资指令的人员名单（“被授权人”）。授权通知中应包括被授权人的名单、权限、电话、传真、预留印鉴和签字样本，并注明相应的交易权限，规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。授权通知由授权人签字并盖章。基金托管人在收到授权通知当日向基金管理人确认。授权通知须

33、载明授权生效日期。授权通知自通知载明的生效日期起先生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知载明生效日期的，则通知自基金托管人收到该通知时生效。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。 （二）投资指令的内容 投资指令是在管理基金财产时，基金管理人向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、到账时间、金额、收、付款账户信息等，加盖预留印鉴并有被授权人签字或签章。本基金财产进行的证券交易所内的证券投资不须要基金管理人发送投资指令，基金托管人以中登公司发送的交收指令进行处理。 （三）投资指令的发送、确认和执行的

34、时间和程序 指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用网银、电子直连划款指令或其他 基金托管人和基金管理人认可的方式向基金托管人发送，并以传真作为应急方式备用。基金管理人有义务在发送指令后与托管人以录音电话的方式进行确认。网银或电子直连划款指令以指令达到基金托管人的托管系统中视为到达，传真以获得收件人（基金托管人）确认该指令已胜利接收之时视为送达。因基金管理人未能刚好与基金托管人进行指令确认，致使资金未能刚好到账所造成的损失，基金托管人不担当责任。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。 对于被授权人依照“授权通知”发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理

35、人应根据相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应根据其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间，一般为2小时。由基金管理人缘由造成的指令传输不刚好、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能刚好到账所造成的损失由基金管理人担当。 基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应对划款指令进行形式审查，验证指令的要素是否齐全、对纸质传真指令审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后依据本合同约定在规定期限内刚好执行，不得延误。若存在异议或不符，基金托管人马上与基金管理人指定人员进行电话联系和沟通，并要求基金管理

36、人重新发送经修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人传真供应相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来推断指令的有效性。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保本基金银行账户有足够的资金余额，对基金管理人在没有足够资金的状况下向基金托管人发出的指令，资产托管有权拒绝执行，并马上通知基金管理人，基金托管人不担当因为不执行该指令而造成的损失。 基金管理人应将银行间同业拆借中心的成交通知单加盖印章后传真给基金托管人。在本基金财产申购/认购开放式基金时，基金管理人应在向基金托管人提交划款指令的同时将经有效签章的基金申购/认购申请书以传真形式送达基金托管人。 （四）基金托管人

37、依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发觉基金管理人发送的指令违反基金法、本合同或其他有关法律法规的规定时，不予执行，并应刚好以书面形式通知基金管理人订正，基金管理人收到通知后应刚好核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管理人担当。 （五）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等。基金托管人在履行监督职能时，发觉 基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并刚好通知基金管理人改正。 （六）基金管理人撤回指令的处理程序 基金管理人撤回已

38、发送至基金托管人的有效指令，须向基金托管人传真加盖印章的书面说明函并电话确认，基金托管人收到说明函并得到确认后，将撤回指令作废；假如基金托管人在收到说明函并得到确认时该指令已执行，则基金托管人不担当因为执行该指令而造成损失的责任。 （七）更换被授权人的程序 基金管理人撤换被授权人员或变更被授权人员的权限，必需提前至少一个交易日，运用传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，并供应新被授权人签字样本，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知当日通过电话向基金管理人确认。被授权人变更通知须载明新授权生效日期。被授权人变更通知，自通知载

39、明的生效时间起先生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知载明的生效日期的，则通知自基金托管人收到该通知时生效。基金管理人在电话告知后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。正本与传真件内容不一样的，相关损失由基金管理人担当。被授权人变更通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被授权人员超权限发送的指令，基金管理人不担当责任。 （八）投资指令的保管 投资指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者不一样时，以基金托管人收到的投资指令传真件为准。 （九）相关责任 基金托管人正确执行基金管理人符合本合同规定、合法合规的划款指令，基金财产发生损失的，基金托

40、管人不担当任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因基金托管人过错未能刚好或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指令而导致基金财产受损的，基金托管人应担当相应的责任，但银行托管专户余额不足或基金托管人如遇到不行抗力的状况除外。 假如基金管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时供应划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非基金托管人过错造成的情形，只要基金托管人依据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误，基金托管人不担当因正确执行有关指令而给基金管理人或基金财产或任何第三人带来的损失，全部责任由基金管理人担当，但基金托管人未尽审核义务执行划款指令而造成损失的状况除外。 十

41、五、越权交易 （一）越权交易的界定 越权交易是指基金管理人违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同项下基金份额持有人的授权而进行的投资交易行为，包括： 1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为。 2、法律法规禁止的超买、超卖行为。 基金管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用基金财产进行投资管理，不得违反有关法律法规和本合同的约定，超越权限管理、从事证券投资。 （二）越权交易的处理程序 1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为 基金托管人对于承诺监督的越权交易中，发觉基金管理人的投资指令违反法律法规的规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，马上通知基金管理人并有权

42、刚好报告中国证监会。 基金托管人对于承诺监督的越权交易中，发觉基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当马上通知基金管理人并有权刚好报告中国证监会。 基金管理人应向基金份额持有人和基金托管人主动报告越权交易。在限期内，基金份额持有人和基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金份额持有人和基金托管人通知的越权事项未能在限期内订正的，基金托管人应报告中国证监会。 2、法律法规禁止的超买、超卖行为 基金托管人在行使监督职能时，假如发觉基金财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应马上提示基金管理人，由基金管理人负责解

43、决，由此给基金托管人及基金财产造成的损失由基金管理人担当。假如因非基金托管人的过错发生超买行为，基金管理人必需于t+1日上午10：00前完成融资,确保完成清算交收。 3、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合投资比例的，基金管理人应当在【 】个交易日内调整完毕。 4、越权交易所发生的损失及相关交易费用由基金管理人负担，所发生的收益归本基金 财产全部。 （三）基金托管人对基金管理人的投资监督 1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权。基金托管人依据本合同有关基金财产投资政策的约定，承诺对本基金如下投资事项进行监督： （1）对投资范围的监督： （2

44、）对投资限制的监督： （3）对投资禁止行为的监督： 2、基金托管人对基金管理人的投资监督和检查自本合同生效之日起起先。 3、管理人指定投资监督事项的联系人： 电话： 传真： 邮箱： ；如需更换，需提前书面通知托管人。 十八、基金的收益安排 十九、报告义务 （一）基金的备案 基金管理人应当在基金募集完毕后的次日报证券投资基金业协会备案。 （二）向基金份额持有人供应的报告 1、基金管理人向基金份额持有人供应的报告种类、内容和供应时间 （1）净值报告 基金管理人每（日/周/月）将经基金托管人复核的（前一交易日/上周最终一个交易日/上月最终一个交易日）的基金财产净值以各方认可的形式提交基金份额持有人。

45、 （2）临时报告 发生本合同约定的、可能影响基金份额持有人利益的重大事项时，基金管理人、基金托管人应根据法律法规和中国证监会的有关规定，刚好进行报告。 前款所称重大事务，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事务。 投资经理发生变动。 涉及基金管理人、基金财产、资产托管业务的诉讼。 基金管理人、基金托管人托管业务部门与本合同项下基金财产相关的行为受到监管部门的调查。 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、投资经理受到严峻行政惩罚，基金托管人的托管业务或托管业务部门负责人受到严峻行政惩罚。 法律法规和中国证监会规定的其他事项。 2、向基金份额持有人供应报告及基

46、金份额持有人信息查询的方式 基金管理人、基金托管人应当保证基金份额持有人能够根据基金合同约定的时间和方式查询基金财产的投资运作、托管等状况。 基金管理人向基金份额持有人供应的报告，将严格根据有关规定通过以下至少一种方式进行。 （1）基金管理人网站 基金合同、投资说明书、定期报告、临时报告等有关本基金的信息将在基金管理人网站上披露，基金份额持有人可随时查阅。 基金管理人网站： （2）邮寄服务 基金管理人或代理销售机构向基金份额持有人邮寄定期报告、临时报告等有关本基金的信息。基金份额持有人在开户合约书上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，基金份额持有人应当刚好通知基金管理人。 （3）传真或

47、电子邮件 如基金份额持有人留有传真号、电子邮箱等联系方式的，基金管理人也可通过传真、电子邮件、电报等方式将报告信息通知基金份额持有人。 （二）向监管机构供应的报告 1、基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，向基金业协会更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。 2、本基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告： （1）基金合同发生重大改变； （2）投资者数量超过法律法规规定； （3）基金发生清盘或清算； （4）私募基金管理人、基金托管人发生变更； （5）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事务。 3、法律法规、中国证监会、基金业协会规定的其他事项。 二 十、风险揭示 基金投资可能面临下列各项风险，包括但不限于： （一）市场风险 证券市