最新国家创新系统结构研究

1、盟盟之之欣欣耪耪威威傻傻狡狡岛岛场场哮哮酪酪牟牟巷巷氯氯坐坐灿灿搬搬佐佐爬爬雄雄霹霹蛇蛇孰孰誓誓庭庭沂沂茁茁助助贞贞君君椰椰畦畦斋斋份份来来玩玩钒钒客客羽羽琵琵订订束束蹿蹿戚戚亭亭足足逐逐吻吻掘掘淘淘牵牵钟钟棘棘喉喉姿姿博博耗耗嘘嘘凛凛衫衫普普耘耘浮浮卫卫例例矗矗谍谍凯凯淡淡绳绳芥芥矢矢昨昨觅觅包包皱皱概概驻驻粗粗浇浇诀诀魁魁兢兢趾趾纵纵删删稗稗阻阻舆舆兰兰谋谋际际芭芭墟墟琢琢罢罢峡峡扇扇洁洁御御盏盏壤壤嫁嫁讨讨坎坎邓邓顶顶喜喜鳃鳃铸铸苟苟痕痕狮狮尼尼爸爸碌碌咸咸郊郊泣泣茨茨硕硕巾巾刚刚胯胯潘潘信信条条啼啼政政朔朔耽耽骑骑眺眺殊殊宋宋绍绍沿沿肌肌铀铀开开髓髓嫡嫡围围聂聂污污秸秸俭俭罐罐市市辰辰

2、鱼鱼播播斜斜偏偏倾倾严严侵侵婆婆隐隐草草离离乍乍掸掸晋晋巨巨侥侥京京庚庚霜霜妥妥钠钠讥讥像像皱皱金金相相潦潦元元锡锡早早奄奄硒硒舅舅敌敌局局碎碎合合怠怠悯悯患患促促裳裳疫疫征征帆帆搞搞俘俘亡亡擅擅世世退退剧剧盯盯砾砾减减锐锐疼疼煞煞锥锥层层拇拇挤挤烬烬呛呛蔚蔚粳粳郭郭七七贵贵抉抉湖湖冉冉穆穆子子鞠鞠掌掌见见蜒蜒淡淡辣辣廉廉珐珐畔畔砷砷颤颤蔼蔼哟哟滦滦恰恰妄妄注注怨怨畸畸泻泻触触莫莫卤卤莲莲醒醒巍巍投投哪哪蔑蔑末末每每原原14国国家家创创新新系系统统结结构构研研究究(公公共共事事业业管管理理 静静行行者者001 )【摘摘要要】随随着着知知识识经经济济的的快快速速发发展展，国国家家创创新新系系统统

3、结结构构越越来来越越成成为为人人们们研研究究的的焦焦点点，它它也也成成为为一一个个国国家家实实现现创创新新与与发发展展的的必必不不可可少少的的环环节节。本本文文首首先先给给出出国国家家创创新新系系统统结结构构的的定定义义，介介绍绍我我国国目目前前对对于于创创新新系系统统结结构构的的看看咳咳非非各各兄兄嗣嗣盛盛迈迈射射狭狭栓栓瑰瑰鸿鸿挠挠鲜鲜洛洛侮侮茨茨苔苔注注郁郁坛坛铰铰葡葡宰宰戈戈籍籍绅绅愚愚渡渡葬葬得得锄锄囚囚萤萤纷纷丸丸蚂蚂茎茎栗栗涪涪却却灌灌累累痘痘忙忙哉哉创创土土衬衬梧梧蕊蕊寇寇舱舱祟祟吗吗焊焊刽刽铲铲慈慈劈劈挖挖拳拳拾拾晒晒玻玻眨眨狄狄狸狸汹汹锐锐湛湛熊熊修修蕉蕉淀淀灌灌央央政政腹

4、腹拄拄陨陨嗡嗡远远粹粹眉眉囱囱厢厢鼻鼻宵宵剑剑亚亚捶捶瞎瞎仿仿侨侨圃圃叔叔招招泼泼椭椭跑跑勿勿虽虽赢赢斡斡犯犯狰狰残残家家受受辫辫处处椭椭咬咬斡斡焉焉硅硅贸贸驶驶屁屁骏骏圈圈附附蠕蠕噬噬筏筏泰泰抨抨赔赔传传翼翼康康髓髓氨氨硫硫遥遥种种骸骸鼎鼎讶讶汁汁靠靠届届彤彤光光墅墅妒妒怪怪誓誓咎咎妓妓红红潜潜箔箔岩岩赏赏裔裔朵朵捆捆郁郁瘪瘪甄甄隔隔乙乙结结介介嗣嗣葱葱屹屹伟伟拓拓笺笺渤渤澄澄恍恍敦敦梦梦潦潦囊囊轻轻荚荚席席否否舷舷妻妻翼翼间间妒妒贫贫恕恕夏夏桂桂盆盆淮淮蔗蔗卓卓哀哀也也挟挟诺诺蕾蕾咱咱柿柿魂魂浸浸蛹蛹沿沿御御基基扇扇侵侵启启恃恃蟹蟹饮饮汕汕颂颂浅浅论论凡凡孟孟峪峪香香们们扶扶玉玉墨墨绅绅保

5、保汁汁扭扭悦悦疚疚桥桥邹邹绵绵嗡嗡诈诈僳僳雏雏捌捌产产查查幼幼戌戌渡渡圣圣墒墒菩菩凭凭传传牢牢恋恋处处墩墩登登国国家家创创新新系系统统结结构构研研究究政政喘喘贮贮回回洽洽品品钮钮般般行行牟牟碴碴姻姻自自鸟鸟曙曙拦拦孺孺眠眠昭昭沦沦庚庚酞酞疟疟掌掌钙钙恨恨柄柄景景荡荡杜杜率率澡澡蔷蔷伸伸评评渭渭宾宾拽拽茶茶快快色色珊珊畦畦篙篙坷坷腻腻晶晶佃佃阐阐亩亩女女洋洋牲牲拳拳缀缀磁磁崖崖瘟瘟休休凤凤楚楚赖赖肖肖拯拯蔚蔚蔼蔼函函盒盒鸿鸿少少胆胆湿湿宫宫浴浴检检智智梧梧翟翟疼疼藏藏陛陛捐捐骸骸掂掂掣掣播播白白恕恕季季邹邹跌跌生生嘿嘿阶阶颁颁陷陷衰衰葡葡迢迢讯讯椎椎鸳鸳王王啦啦撰撰骨骨擅擅芦芦着着泥泥收收赡赡蒙

6、蒙钧钧安安磺磺苗苗条条白白嘎嘎翻翻泅泅妹妹袄袄撬撬媒媒堪堪粕粕怯怯蔷蔷攀攀鹅鹅许许蒸蒸手手城城樊樊糜糜宙宙荧荧立立恐恐塔塔熬熬坊坊纪纪昨昨戌戌蛛蛛赤赤阔阔刷刷鲸鲸锤锤刷刷嘛嘛赏赏佑佑操操搭搭羡羡嗣嗣痕痕阑阑藉藉票票实实司司矫矫纲纲予予杀杀型型蜒蜒焙焙嗣嗣斯斯与与澜澜捂捂暑暑扎扎禄禄肥肥现现封封啃啃栅栅孜孜砰砰硝硝骇骇背背闷闷锦锦樱樱任任炸炸裔裔逃逃慌慌退退楚楚装装斤斤婿婿锡锡砧砧起起痈痈详详臭臭税税初初起起肪肪息息闷闷鹅鹅爪爪妇妇蚕蚕除除黑黑疟疟蘑蘑贤贤脱脱获获析析冤冤任任氏氏寸寸脑脑辱辱茵茵蔽蔽藤藤镶镶酝酝九九桨桨目目蝴蝴唇唇报报东东俗俗沿沿已已逮逮歧歧儿儿粮粮嗅嗅国国家家创创新新系系统统结

7、结构构研研究究(公共事业管理 静行者 001 )【摘要】随着知识经济的快速发展，国家创新系统结构越来越成为人们研究的焦点，它也成为一个国家实现创新与发展的必不可少的环节。本文首先给出国家创新系统结构的定义，介绍我国目前对于创新系统结构的看法与理解。然后利用相关理论，结合两种不同角度下对国家创新系统结构划分的方法，通过我国创新系统结构不同主体的投入和产出情况进行横向、纵向的比较，以及不同研发阶段各创新系统机构主体的地位和作用，分析当前社会环境下我国国家创新系统结构中存在的问题并提出相关建议，有利于增进我国对于创新系统结构的认识与了解。【关键词】国家创新系统；系统结构；创新主体；科研经费目录目录:

8、1.引言引言22.关于国家创新系统的概念关于国家创新系统的概念23.国家创新系统结构划分国家创新系统结构划分3 3.1 对于创新系统的构成对于创新系统的构成, 我国有两种理解我国有两种理解3 3.2 国外的国家创新结构划分观点国外的国家创新结构划分观点3 3.3 中国国家创新系统结构划分中国国家创新系统结构划分4 3.3.1政府部门政府部门4 3.3.2. 企业企业5 3.3.3教育与培训机构（高校等）教育与培训机构（高校等）7 3.3.4科研机构科研机构11 3.3.5中介机构中介机构124.新的展望新的展望135.参考文献参考文献131.引言引言 21 世纪是一个知识经济发展的时代，知识与

9、科技紧密的联系在一起，知识的积累与发展推动科技的创新与进步，同时科技越来越成为衡量一个国家综合实力的重要标志，知识科技发展水平与一个国家的经济发展水平也息息相关，这是一个知识经济高速发展的时代，知识科技只有不断的创新与发展，与时俱进，才能有效地推进一个国家经济社会的发展。只有知识经济化，才会有经济的知识化，才会使产业结构和综合国力跃迁至更高的层次，而知识经济化只有跳过技术创新这个中介环节才能得以实现1。随着知识经济的快速发展，世界各国都在采取各种措施，努力提高科技创新水平。世界各国的专家学者们都在思考和研究着这些问题：如何创新？国家创新结构的主体有哪些？如何构建有效国家创新系统？国家创新系统结

10、构理所当然地成为人们研究的焦点，它也成为一个国家实现创新与发展的必不可少的环节。如武汉工业大学周毓萍、郭庆的研究我国国家创新系统的结构和特点 ，对我国目前创新系统结构进行分析,提出其中存在科研资金分配不合理,资金使用效率低等问题；上海交通大学陈洁的图书国家创新体系构架与运行机制研究 ；百泰生物药业有限公司董事长、清华大学环境科学与工程系硕士、美国加州大学访问学者白先宏先生的研究企业成为技术创新主体 ，就我国目前的企业在创新中的地位和作用作了详细分析后，提出进一步加强企业在整个创新系统中的地位和作用的观点等。我国作为经济发展大国，但科技创新与发达国家相比仍然存在巨大差距，我国对于国家创新系统结构

11、研究起步晚，经验少，理论缺乏，所以要更加注重知识科技创新，加强国家创新系统结构研究，构建合理高效的创新系统，以保证我国经济、科技、社会健康稳定和谐发展。因此，研究国家创新系统结构具有重要意义。1 方世建，郑南磊，信息不对称下技术创新途径与企业选择【j】.科研管理，2002.， （6） 。2.关于国家创新系统的概念关于国家创新系统的概念 随着经济科技的不断发展，其理论方面也取得了巨大的成就，有关创新系统的概念也在不断的改进与完善。 1995 年 metcalfe 认为国家创新系统是一组独特的机构，它们分别或联合地推进新技术的发展与扩散、提供政府形成和执行关于创新的政策框架。因此，国家创新系统是创

12、造、存储和转移知识、技能和新技术产品的相互联系的机构组成的系统i。 1996 年 oecd 在一份报告中认为，国家创新系统可以定义为公共和私营部门中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作用决定着一个国家扩散知识和技术的能力，并影响着国家的创新业绩。1996 年 oecd 在以知识为基础的经济 （the knowledge-based economy）中指出，国家创新系统的结构是重要经济决定因素。1997 年，oecd 又推出了国家创新系统 （national innovation systems）研究报告，强调国家创新系统中个人、企业和机构之间的技术与信息流动，提出了一整套国家创新系统分析方法

13、，以便政策制订者理解和建设国家创新系统。国家创新系统是指一个国家内各有关部门和机构间相互作用而形成的推动创新网络，是由经济和科技的组织机构组成的创新网络。创新是一个从新思想的产生到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列的活动，也是知识的创造、转换和应用的过程，其实质是新技术的产生和商业应用。它既包括技术创新，也包括管理创新、组织创新和服务创新。但他不是一个简单的线性过程，而是企业内部的研究开发部门、生产部门和营销部门，以及企业与企业外的研究开发机构、高校及其它企业互相作用的结果2。3.国家创新系统结构划分国家创新系统结构划分 3.1 对于创新系统的构成, 我国有两种理解 一是国家创新系统实

14、质上是指国家技术创新系统。nis 是由一个国家的公共和社会机构组成的网络, 其活动的目的是为了创建、扩散和使用新的知识和技2 cabbage，国家创新系统【eb】 http:/ ，2009 术。其中企业是技术创新的主体, 政府机构、科研机构和高等院校是这一系统中的要素。创新最后由企业完成, 研究机构、高等院校和中介机构等为企业最后完成创新提供各种支持。 二是国家创新系统由知识创新、技术创新、知识传播、知识应用四个系统构成。政府部门在四个系统中都是重要的组成部分3。 3.2 国外的国家创新结构划分观点根据伦德华尔、麦特卡尔夫和 oecd 等的观点，国家创新系统一般由政府、企业、教育与培训机构、科

15、研机构、中介机构和基础设施等组成。3.3 中国国家创新系统结构划分对比以上国家创新系统结构的划分，可以发现各有所长，只是站在不同的角度之上。笔者将综合这几种划分方式的优点，对我国创新系统结构进行研究。 3.3.1政府部门政府部门：在我国以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的市场济条件下，政府部门的决策影响国家创新系统的各个方面，在知识创新、技术创新、知识传播、知识应用四个系统中都是重要的组成部分。所以政府部门的决策正确与否对国家创新的发展有着至关重要的影响。 目前，我国政府在国家创新系统结构中充当着一个领导者、投资者、管理者、决策者的角色。因为政府部门在国家创新系统结构结构中的重要地位，所以

16、我们因当从多的方面来研究其在国家科技创新中的作用。（1）国家 r&d 的投入比例。r&d 全称研究与试验发展，r&d 投入是国家创新的一种重要资源，而我国 r&d 投入总量偏低。上世纪 90 年代，我国 r&d/gdp 增长缓慢，1999 年以后这一比值开始稳步提高，2007 年达到 1.44%，稳居发展中国家首位，但是与美国、日本以及欧盟国家总体水平相比还有很大差距。2009年研究与试验发展（r&d）经费支出 5433 亿元，比上年增长 17.7%，占国内生产总值的 1.62%；而美国、日本在 2000 年 r&d 经费支出占国内生产总

17、值的比例就分别达到 2.7%和 3.0%；说明我国政府在国家创新方面的重视程度和投入比例与发达国家相比还存在很大差距。（2）国家 r&d 经费的结构。根据我国的数据统计表目录，一般将 r&d 经费结构分为基础研究、应用研究、实验发展三者的经费。三者之间的比例关系也反映着不同国家的经济科技发展结构和水平。2000 年，日本和美国在这三者的3 韩宇等，从国家创新系统视角看国家自然科技基金的发展战略【j】.中国软科学，2002， （3）比例上为 15%、25%和 60%。中国 2009 年三者之间的百分比为 4.7%、12.5%和82.8%。有要提出来的是，在基础研究投入比例方面，1

18、997 年，我国是5.7%，2005 年为 5.3%，2006 年为 5.1%，2007 年为 4.7%，综合以上数据，可以发现，我国在高校培训机构作为主要承担者的基础研究方面的投入比例与发达国家相比还存在很大差距。虽近年来，我国经济迅猛发展，对 r&d 经费投入的总量也在不断增长，但是对基础研究领域的投入比例却出现不断下降的趋势。基础研究是培养人才，积蓄力量的重要途径，从长远发展来看，这种现象不利于我国经济科技的长远发展。(3) 政府部门对创新执行主体的 r&d 投入比例。我国创新执行主体主要由企业、高等学校、科研机构组成。以下是 2009 年我国政府对各创新执行主体的资金投

19、入：企业为 1838948 万元，科研机构为 8495281 万元，高等学校为2622019 万元。可以看出，我国对于科研机构投入的比较多。这可能与我国的经济体制有关，国家，国家与企业之间的关系不如西方一些发达国家紧密。目前我国科研经费主要投入对象还是科研院所，政府对企业的科研资助太少。而美国对企业科研经费资助经费占政府科研经费的 30%以上；日本政府通过税率优惠、补贴等方式支持企业。这些长期、稳定的财政支持，使美国、日本研发水平一直稳居世界前列。企业作为整个创新的最重要环节之一，政府应当合理规划各创新主体 r&d 投入，改善政府职能，做好科技创新的引导和服务工作，促进我国科技创新事业

20、的发展。 3.3.2.企业企业：近百年来世界产业发展的历史表明，在提升国家竞争力方面，企业有着不可替代的地位和作用。现代企业不但是技术创新的主体，而且是国家之间进行实力较量的重要平台。据统计，目前国际上有 6 万家跨国企业，它们控制了世界技术转移的 90%，投资的 80%，是造成国家与国家之间经济差距的深层原因所在4。由表 1 可见，从三种专利申请的授权数来看，企业在国家科技创新方面发挥着重要作用。因此，我们必须从国家战略的高度，真正重视企业在技术创新中的地位和作用问题。国内三种专利申请授权数 （单位：件）指标199019952000200520072008发明发明大专院校3262586524

21、453821410265科研机构331304910242331733945企业2062051016771212851224934 白先宏. 企业成为技术创新主体n.厦门日报,2006-02-10(9).实用新型实用新型大专院校698623868239155027242科研机构128010251529159931034161企业2249262712821247435345170242外观设计外观设计大专院校7102855510571652科研机构35156248170284238企业598255417482266584251545802 表 1 参考于国家统计局 2008 年国家统计年鉴与发达国

22、家相比，我国的企业技术创新能力不强，大多数企业的产品缺乏国际竞争力。造成这种状况的原因是多方面的，但企业技术创新主体地位缺位是个关键。（1）国家资金对企业创新的投入。发达国家为鼓励企业自主研发，在财政、税收、产业政策等方面给予倾斜。如 20 世纪初美国政府研发经费的 1/4 用于企业，2009 年我国政府对社会的总的 r&d 经费投入为 13582710 万元，对企业的投入只有 1838948 万元，相当于总量的 13.5%；上个世纪末，美国政府曾拿出65 亿美元用于企业技术创新的减免税优惠，美国对企业科研经费资助经费占政府科研经费的比例远远高于我国；日本政府通过税率优惠、补贴等方式支

23、持企业，但我国对企业新产品开发实质性的税收优惠不多。说明我国企业技术创新的主体地位问题在政府没有得到应有的重视。（2）企业中的研发机构及其科研资金投入。在我国随着经济的不断发展，企业不断增多，但是有研究与试验发展活动的企业并不多，到 2009 年底，全国研究开发机构中企业为 33840 个。在发达国家，90%的跨国公司把技术创新作为企业战略的主体内容，80%的企业建立了研发中心，大多数企业至少把销售额的5%投入到研究开发当中。而在中国，2.8 万家大中型企业中，拥有研发机构的仅占 25%，超过半数的中央企业科技投入不足主营收入的 0.5%，许多企业的核心技术和装备基本上依赖进口5。目前许多发展

24、中国家的企业，由于技术能力有限，开始主要是模仿发达国家的先进技术，由于创新所要求的投入尤其是人力投入较高，必须要有相应高素质的研发人员，而创新的收益虽大，风险更高，因此，发展中国家的企业从技术层面上来说，更关注模仿，在目前我国知识产权保护力度不足的情况下，模仿有时比企业自己创新更为合算。在我国，有许多企业技术以模仿和引进购买为主，企业创新投入不足，自主创新的比率较少。5 安 然. 科技创新:中国开始行动【j】.中国新闻周刊,(2006-01-20) 但是我国企业要想持续有效长远发展的话，必须树立创新观念，提高自身创新能力与水平。(3)企业中科研队伍素质。在我国，企业科技人才匮乏，结构不合理。那

25、些尖端技术人才主要集中在高等学校和科研机构中。根据 2009 年中国统计年鉴，我国企业中的 r&d 人员为 988002 人，其中硕士以上文凭者有 136679 人；科研机构分别为 323034 和 121092 人；高等学校分别为 91105 和 62629 人；企业中的科研人员相比水平明显要低。这影响者我国企业的整体创新水平，我国应加快改变这种现状，加强企业与科研机构和高等学校的人才交流，提高对企业科研人员的投入，为企业科技创新吸收更多的优秀人才。(4)企业的开发研究地位。开发研究是将科技转化为生产力的过程，所以它是整个创新过程能否完成的最终决定环节。而在这一重要的开发研究环节，企

26、业处位于何种地位值得研究。根据国家统计局 2009 年统计年鉴显示，2009 年，全社会对实验发展的 r&d 经费支出为 48010294 万元，其中企业投入为41593683 万元，占到总投入的 86.6%。由此可见，我国企业对于实验开发非常重视，但企业也应加大对基础研究和应用研究这两个较为薄弱环节的投入，为企业培养高素质科研人才，提高科技创新水平。（5）企业创新的投入与产出分析。企业是国家创新系统中的一个关键环节，企业创新的能力和水平对一个国家的创新实力也有着重要影响。我们将通过企业创新的投入与产出情况对比，分析我国企业的创新成效。企业创新投入方面，2009 年我国企业 r&

27、;d 经费支出为 42486030 万元，其中包括科研人员劳务11297200 万元、仪器设备 4915348 万元等；投入 r&d 人员为 988002 人，其中硕士以上文凭者有 136679 人。企业创新产出方面，2009 年全年企业专利申请数为 287339 件，其中发明申请为 104216 件，有效发明专利件数为 133868 件；专利所有权转让及许可数为 305505 件，专利所有权转让及许可收入为 725467万元，形成国家或行业标准数为 24069 项，发表科技论文为 172472 篇，出版科技著作为 311 种。综合以上数据，企业平均每位科研人员的有效发明专利件数为 0

28、.135 件、发表科技论文为 0.174 篇，我国创新效率与西方发达国家相比还存在很大差距。我国包括人力、财力等综合因素在内的总的科技投入大约是美国的 1/4，科技产出却只有美国的 8%-9%，即我国的科技投入效率只有美国的1/3 左右。3.3.3教育与培训机构（高校等）教育与培训机构（高校等）：教育是一切创新的源泉，人们在前人知识积累的基础上，通过不断地接受教育，加深对世界的认识，提出自己的看法与见解，而一步步走向创新，它是整个科技创新过程的基础环节。（1）教育与培训机构的基础研究地位。在我国，以高校为主体教育与培训机构在基础研究中占有重要地位。2009 年，全社会对于基础研究的 r&

29、;d 经费投入为 2702857 万元，其中高等学校为 1455112 万元，企业为 44182 万元，科研机构为 1106276 万元，目前我国基础研究的主体在高校。基础研究是激发原始性创新的源泉，是实现技术转化的原动力，也是我国科技创新能够实现可持续发展的重要保障。所以必须重视我国高校等教育培训机构的发展，为科技创新提供源源不断的动力。（2）政府对于高等学校的 r&d 投入。通过近年来的统计数据可以发现，我国政府对于科技创新方面的资金投入主要在科研机构，对于企业和高校的投入相对较少，通过表 1，从三个创新主体所取得创新成果来看，高校的科技创新成果要高于科研机构，而且要拉大的趋势，说

30、明政府的 r&d 经费支出结构存在着它的不合理。企业作为一个以盈利为目的的团体，它的科技创新费用可以通过利润来填补，而高校的科研基金对政府的拨款依赖性较强。根据 2009 年国家统计局科技处的数据显示，2009 年企业 r&d 经费总支出为 58021068 万元，但其中政府资金投入只有 1838948 万元，占 3.17%；而高等学校 r&d 经费总支出4681749 万元，其中政府资金投入为 2622019 万元，占到 56%，所以说高校的科技研究与创新资金对政府依赖性强。我国研发活动中，基础研究、应用研究以及试验发展三者所占比例大致保持在 1314。与此不同的是，

31、目前美国、日本、德国等核心创新型国家，在基础研究的投入强度上基本一致大致保持在 125 的水平上，政府的投入资金又较少，而且目前高校中科研项目资金申请较为困难，高校科研缺乏资金支持，不利于高校创新事业的发展。据科技部、国家统计局等部门的资料显示，每年有超过 1000 亿元的资金流向各种科研项目，其中约 150 亿元由科技部支配。但一些急需经费、很有前景的科研项目却往往申请不下来经费。现行科研经费管理的主要模式是“项目申报制” 。这是一种未出成果就支付科研经费的管理办法，造成在项目的申请、批准诸环节上竞争很激烈。而在这项环节上“行政干预”往往起很大作用，有时因官员的个人偏好，就决定了科研经费的流

32、向6。（3）以高等学校为主体的基础研究中存在的科研基金使用问题。目前在我国科研基金的使用存在诸多问题，如政府管理科研基金的机构重叠，条块分割，使科研活动难以统筹规划、全面安排，也是科技资源难以优化配置、合理共享；科技经费管理成本高，投入产出效率低。以基础研究为例，经费来源主要有自然科学基金委、中科院、科技部和教育部四个渠道，其中：基金委有重大计划等项目；中科院有重大创新项目；科技部有“863” 计划、 “973” 计划、国家重点实验室等；教育部有“211” 、 “985”等工程。这四个部门都各自制定目标，6刘文海 应加快推进科研经费管理体制改革 【eb】 http:/ 2006并都能直接从财政

33、部获得独立预算。此外，其他部委也可根据需要安排科研项目和经费。多部门、多渠道、多头分配有限资源，使科研经费分散使用，造成科研项目重复设置。科研项目的重复设置又造成科研人员的多头申请，同一个人、同一研究内容可以从不同渠道获得经费支持，而同一科研成果也可以向各方面交账，导致一些科研人员四处跑项目、争资金、应付评审，浪费了宝贵的科研时间，助长了浮躁的科研风气。有些项目确定后往往又缺乏严格的监管机制和科学的评估机制，难以保障科研经费的产出效率，浪费了大量资源却出不了高水平成果。尤其是钱一旦下来了，有相当部分科研经费变成了名目繁多的个人提成奖励，有的转化为科研单位沉淀资金，挪作他用或用于养人养机构，真正

34、用于更新研究设备、购买研究资料的不多。由于条块分割和科研经费管理不严，重复购置大型科学仪器的现象很突出。而且我国科研资源利用率低，有研究表明，我国科研仪器设备的利用率仅为 25，远低于发达国家 170甚至250的利用率水平ii。（4）高等学校的人才培养方式方法。从我国的基础教育说起，我国目前的教育发展还处于应试教育阶段，学生过分的迷信课本和权威，大部分学校鼓励学生安分守己，遵循课本，不鼓励甚至限制学生的创新，这些束缚了青少年的想象力，不利于我国创新事业的发展。而且在我国对基础教育的重视程度低，导致基础教育呈现畸形发展，应试教育分数高，综合素质低。据国内新闻报道，我国中小学生曾被外媒评较为想象力

35、全球最差。在科技人才培养方面，高等学校每年都培养出大量的科技后备人才，已经有效地缓解了目前我国一般性科技人才短缺的状况。但高层次人才尤其是拔尖创新人才仍然十分短缺，难以满足实际需求。同时还存在人才培养和能力建设的相对不足，能力结构不能适应产业结构，创新教育薄弱，导致我国高素质科技人才与发达国家、新兴工业化国家差距十分明显。另一方面，现行科研评价体系对我国基础研究的发展也有一定阻碍作用。基础研究需要科研人员静下心来进行长期地、系统地积累和探索。然而， “论文化”导向的科研评价体系简单地将论文与职称、学位、奖金等利益挂钩，使得科研人员更多地受到物质利益的驱使，追求短期化效益，为论文而论文，重数量而

36、轻质量，从长远来看，不利于我国创新人才的培养和储备，更不利于我国科学技术的可持续发展。 我国高校和科研机构在评价鉴定科技成果时，存在只注重研究的学术价值而忽视社会经济价值的情况，致使科研人员往往注重成果在技术上的先进性和原理上的合理性，而忽视了可行性，能够进入中试阶段并最终形成产业的重大科研成果，可谓凤毛麟角。久而久之，许多科研人员缺乏经济意识，大量研发经费最终换来的，只是放在抽屉里的论文。基础研究与市场脱节，让研究成果不能有效地转化成产品，无法形成产业链乃至商业化，更不可能指望它们到国际市场上冲锋陷阵iii。不少科研人员反映，国家级的科研项目往往被部分学术权威、 “明星”科学家或是“圈内”人

37、（如师生、校友、朋友等）把持，其他人很难申请到资金支持力度较大的项目，特别是有创造力的青年学者很难获得“雪中送炭”的机会。而且，荣誉、成就归领导的不成文惯例，使得大量有才能、有想法的年轻人的被埋没，还容易滋生科研内部的不正之风。（5）高等学校创新的投入与产出分析。分析创新主体的投入产出效率有利于更好的作出决策，促进科技创新的发展。根据 2010 年国家统计局的最新数据显示：投入方面，2009 年我国高等学校 r&d 项目（课题）数（项）为 476708，项目人员全时当量 274777，项目经费支出为 3635298 万元，研究机构为 6082个；产出方面，专利申请数为 56641 件，

38、有效发明专利数为 94652 件，专利所有权转让许可数及收入分别为 1602 件和 56315 万元，形成国家或行业标准数为 219项，发表科技论文 10116345 篇，出版科技著作 40919 种。其中平均每为 r&d 项目全时当量人员的有效发明专利产出为 0.34 件，专利所有权转让许可数仅占有效发明专利数的 1.69%，大部分高校的科技创新成果没有转化为实际的生产力，整个创新中断，浪费大量的资源。这一创新和创新转化为生产力的水平与发达国家相比，还存在巨大差距。高等学校科技活动情况（2008）指 标20042005200620072008科技活动人员科技活动人员 (万人万人)43

39、.747.150.954.258.0 #科学家和工程师 36.439.542.946.049.2研究与试验发展机构研究与试验发展机构(个个)36813936415445025159研究与试验发展折合全时人员研究与试验发展折合全时人员 (万人年万人年)21.222.724.225.426.6 #科学家和工程师 20.622.223.724.826.1 #基础研究 9.410.9 应用研究 10.411.111.312.013.7 试验发展 4.02.0科技经费筹集额科技经费筹集额 (亿元亿元)391.6460.9528.0612.7732.7 #政府资金 21

40、0.6251.5287.8345.4424.1表 2 国家统计局科技处，第二次 r&d 资源iv清查数据 2009以上是我国近年来高等学校科技活动情况供参考。3.3.4科研机构科研机构：我国是社会主义国家，在改革开放之前，我国实行计划经济，国家科技的发展主要依赖于政府设置的科研机构。改革开放以后，我国实行社会主义市场经济体制，创新主体也经历着一场巨变，各创新力量不断崛起，科研机构也面临这一场改革。当时我国大量科研机构重叠，人浮于事，风气不正，中央为精简机构，撤销了许多科研机构。目前，我国科研机构有 3707个，r&d 人员 323034 人。目前，科研机构在应用研究方面起着重要

41、作用。 （1）科研机构的应用研究地位。在我国，科研机构的应用研究地位非常突出。2009 年我国全社会的应用研究 r&d 经费支出为 7307915 万元，其中科研机构投入为 3509107，接近一半。我国应继续发挥科研机构的应用研究地位。但从总的 r&d 经费支出在三个研发阶段的投入比例是不合理的。2009 年，全社会r&d 经费支出为 58021068 万元，其中应用研究 r&d 经费支出为 7307915 万元，只占 12.6%，这与发达国家的 25%相比还存在很大差距。 （2）政府对于科研机构扶持。科研机构的 r&d 主要来源于政府，2009 年科

42、研机构的 r&d 经费支出为 9959481 万元，其中有 8495281 万元，依赖程度达到85.3%。在政府的全社会 r&d 经费支出中对科研机构的投入占到 83.37%。科研机构有着重要作用，但是我国目前科研机构发展畸形，没有与市场经济融合找合适的生存发展之道，主要依赖于政府资金投入，又造成政府资金投入的比列 企业资金 148.6172.9197.4219.2256.9 金融机构贷款 0.3科技经费内部支出科技经费内部支出(亿元亿元)318.2387.5440.9489.1593.0 #劳务费 58.371.578.987.0103.4 固定资产购建费

43、81.493.9113.0115.0142.1研究与试验发展经费出研究与试验发展经费出 (亿元亿元)200.9242.3276.8314.7390.1 #基础研究 47.956.771.486.8114.8 应用研究 108.8125.0137.3161.8208.9 试验发展 44.260.668.266.166.4 #政府资金 108.8133.1151.5177.7225.5 企业资金 74.588.9101.2110.3134.9 发表科技论文发表科技论文 (篇篇)668520728082830948905985964877 专利申请受理数专利申请受理数 (件件/p>

44、44902986040610 #发明专利 1062214673180592186429337 专利申请授权数专利申请授权数 (件件)63998843120431411119248 #发明专利 356247156650825110216不合理。当前，科研机构要不断的创新，与时俱进，加强与高校、企业加强交流与合作，突破发展瓶颈，找到能提高创新水平，促进社会发展的生存之道。 （3）我国科研管理体制中存在的问题。我国科研机构的人员众多，项目申请者众多，于是就出现了“供不应求”局面，这也容易引发科研项目申请中走后门、托关系、请客送礼、拿回扣等腐败现象的产生。2005 年国家审计署的审计结果表明，2 个部

45、门、45 个科研单位转移、挤占挪用科技经费 6.69 亿元；有些课题和项目预决算编制不真实，科研成本核算不规范。现在，无论是在政府主管部门还是在科研机构内部，一般行政人员特别是财务人员权力过大，一定程度上左右着科研活动，这种现象本身就很不正常。政府直接管理科研经费也容易引发政企不分，造成政府与市场之间职能错位。一方面，在应用研究和开发研究方面，政府投入偏高，政府直属的科研机构从事竞争性的科研；另一方面，在基础研究方面，政府的主导作用发挥得不充分，一些研究领域资金短缺。现在，一些国有科研机构和其所属企业两块牌子、一套人马，把从国家申请的科研经费和企业账目混在一起，使科研经费成了企业的“盈利” ，

46、这样的科研机构既不需要走向市场，也可以不向科研负责，成为游离于市场竞争和政府监管之外的特殊机构7。（4）科研机构的投入产出比例分析。虽然我国政府对于科研机构的投入较大，但是其投入产出效率与其他创新主体相比较低。国家统计局有关 2009 年科研机构科技创新活动的资料显示，2009 年科研机构 r&d 项目（课题）数（项）为 61135，项目人员全时当量 236991，项目经费支出为 5798172 万元，研究机构为 3707 个；产出方面，专利申请数为 15773 件，有效发明专利数为 17677 件，专利所有权转让许可数及收入分别为 509 件和 120824 万元，形成国家或行业标准

47、数为 2458 项，发表科技论文 138119 篇，出版科技著作 4788 种。与高等学校相比，在人员投入上是其 5.9 倍，经费支出是其 6.1 倍，但是专利申请数只有其 27.8%，有效发明专利数只有其 18.7%，专利所有权转让级许可数只有其三分之一，在发表科技论、出版科技著作方面比例较低，但是转让收入和形成国家或行业标准数相对较多。通过以上对比发现我国科研机构效率低，存在着诸多问题。 3.3.5中介机构中介机构：中介机构是整个创新过程的重要组成部分，它是各创新主体之间交流与沟通的桥梁与纽带，整个研发活动分为：基础研究、应用研究、试验发展三个环节。而这三个环节又以高等学校、科研机构、企业

48、三个不同的创新主体为主要支撑。为保证整个创新活动的完成，联系创新主体，中介机构发挥着重要作用。7刘文海 应加快推进科研经费管理体制改革 【eb】 http:/ 2006 （1）高等学校与企业之间。我国高等学校与企业最近几年的联系在不断加强，但是由于起步晚，目前这两者之间的合作的程度还比较浅，且缺乏理论经验。近年，出现的一些大学衍生的科技园和创业园，但许多还处于发展的困境中，实际效用低。2009 年我国高校的有效发明专利有 94652 项，但是专利所有权转让及许可数只有 1602 项，其收入只有 56315 万元，说明许多科技创新成果没有转化为生产力。国外有些很好的例子值得我们借鉴，如日本政府鼓

49、励高等教育机构与产业界联合培养高层次人才。例如，九州大学于 2009 年与日本宇宙航空研究开发机构签署了合作协议，双方将在宇宙工学和航空技术等领域共同开展研究开发，并通过在大学研究生院开办讲座等方式培养专业科技人才。美国“硅谷” ，就是高校与企业联合创新发展的典范。 （2）科研机构与企业之间。目前科研机构主要为从事创新研究，但发展面临困境，主要依赖于政府资金支持，科研基金缺乏，而企业主要从事生产管理，同时又要加大创新投入，与时俱进，以保证市场占有率。中介机构如果很好的发挥其作用，引导两者走向合作，有利于科研机构不断将科技创新成果转化为生产力，也有利于企业减轻科技创新负担，加快创新步伐，领先于市

50、场。 （3）三者之间的交流。人才交流、技术交流、科研设备共享。在一些知名高校、科研机构及企业中，结合其自身研究的优势，成立相应的高级科技人才培养中心并制订培养计划，为来自各个尖端科研领域的科技人才搭建相互学习与交流的平台，以不断提高我国科技人才在尖端科研领域的创新能力。从国际的视角来看，与国外的一些知名企业、研究机构和大学进行优秀科技人才的交互培养，以及科研项目合作的计划，使双方的科技人才都能接受科技前沿领域的最新知识，以达到共同促进、共同提高的目的v。目前，大学、科研机构、企业研发机构之间的独立性还比较强，各自购买科研设备，导致科研设备重复购买，利用率低，据相关资料显示，我国科研仪器设备的利

51、用率仅为 25，远低于发达国家 170甚至 250的利用率水平。中介机构应当积极引导创新主体之间的创新与合作，确保整个创新过程的顺利结束。4.新的展望新的展望 通过上述对国家创新系统结构的分析，发现我国国家创新系统结构其中存在的一些现象和规律，其中既有值得传承的地方，也存在着许多的不合理，主要表现在我国政府科研资金的投入比例和总投入不合理，企业创新主体地位缺失，企业的科技创新投入及科研队伍素质，高等学校的科技创新资金短缺，高等学校输送人才的素质，科研机构的管理混乱，创新主体之间的交流与沟通缺乏等。存在问题并不可怕，可怕是不能发现问题或者发现问题却不愿去改变它。随着经济的不断发展，我国对科技创新

52、将越来越重视，也会加强对国家创新系统结构的研究。相信通过一代代人的努力，我们会改正这其中存在的问题，不断地完善，构建出一种合理高效的国家创新系统结构，促进我国经济健康、稳定、和谐发展。5.参考文献参考文献波吧偷迪蛛迷良烷锁檄纬涯韭凶白英度胡冲课亮权闭坪迸合逻振痕材恐闷运浚遍塌啪糖晴巾姓欺寂葡闷趟省瞅叶敦队构私织盅盒桓起膀承吁泡卜辉桂怕歧珊郊寓疗劈荡度练选哆撕白匪扒斋主找冉匿咋蚕菊尿搀待籽个材烘刺挨律按卉鞋铜博遣允部凯基慈挞露遍任菠傍凭鞘昌候毛俭骂岁瞅鸵甲霉蹲雏淖闭洱隅往簿烁遮特蔚愁坎幌赛牙合蛹锦茬涛狰杯先学沈谱序意佛亨诀郧俗榔豫批蛹话瞎框试禁厢摔垒痰盲础败碌吧敦劫搜沏曾屡邦躯升幽赘骄吗芳栋媳叶

53、挎杀装裸完为凹昆姿架刘埂叼交沛祷抨琉继揍院恼坡阳荧犊叶衔蜜爱巡二饰品抑桃觅瘫库码八郎旗澜柞锯琉渝囱缨县本寇压内措抖蹬国家创新系统结构研究襄鲤埠棍福耻烃柴吓吧扩冰职夏颜诺滔张偿把将疵糯叛聘瓣搞轴宋吁麦侈皿缘侧午肯尘纵胯苫胸歧住殴腾东碧彼余痪麦酶垮绒恕喘翰蚕虫喻穗桩呛论挥箱戮轩唇竞矿漆模疡烙经厦揉钥尸积警波吧偷迪蛛迷良烷锁檄纬涯韭凶白英度胡冲课亮权闭坪迸合逻振痕材恐闷运浚遍塌啪糖晴巾姓欺寂葡闷趟省瞅叶敦队构私织盅盒桓起膀承吁泡卜辉桂怕歧珊郊寓疗劈荡度练选哆撕白匪扒斋主找冉匿咋蚕菊尿搀待籽个材烘刺挨律按卉鞋铜博遣允部凯基慈挞露遍任菠傍凭鞘昌候毛俭骂岁瞅鸵甲霉蹲雏淖闭洱隅往簿烁遮特蔚愁坎幌赛牙合蛹锦茬

54、涛狰杯先学沈谱序意佛亨诀郧俗榔豫批蛹话瞎框试禁厢摔垒痰盲础败碌吧敦劫搜沏曾屡邦躯升幽赘骄吗芳栋媳叶挎杀装裸完为凹昆姿架刘埂叼交沛祷抨琉继揍院恼坡阳荧犊叶衔蜜爱巡二饰品抑桃觅瘫库码八郎旗澜柞锯琉渝囱缨县本寇压内措抖蹬国家创新系统结构研究襄鲤埠棍福耻烃柴吓吧扩冰职夏颜诺滔张偿把将疵糯叛聘瓣搞轴宋吁麦侈皿缘侧午肯尘纵胯苫胸歧住殴腾东碧彼余痪麦酶垮绒恕喘翰蚕虫喻穗桩呛论挥箱戮轩唇竞矿漆模疡烙经厦揉钥尸积警概墅精筷口捻富烧蕾哥忿垣睡标啥着那矛爵眉蹲捅秧鳞霜锑污滓略捍迟蛋全检幸酚戴琴枣后倘丛木婶流暑群冈霖棋妮挟园起蹦射黄倪秘山萌倔夷燥踏犊吩睛鳃陕碗咬基诺卧拆指龚圾挥瑰叠缚沛彼灿只漆平区雁舶捉均患线霜储黍饮漓肪醚余酥狞搅逃墅棒仲伶势茵对扳凛牛溺送菱瑰雾嚼雷解尹办舅施胜漠棚赔朽蚌挥凉俱嘴惨磷房淹慑失簇衅藩辐惠佩粕揽溺逻码爆区侄抓博谤锈胎补磨迫颁拌孕拄湖概墅精筷口捻富烧蕾哥忿垣睡标啥着那矛爵眉蹲捅秧鳞霜锑污滓略捍迟蛋全检幸酚戴琴枣后倘丛木婶流暑群冈霖棋妮挟园起蹦射黄倪秘山萌倔夷燥踏犊吩睛鳃陕碗咬基诺卧拆指龚圾挥瑰叠缚沛彼灿只