健峰管的环境管理系统內部稽核训练教材(47页)

1、1健健 峰峰 企企 管管 顧顧 問問 公公 司司牛牛 銘銘 光光2管管 理理 系系 統統 之之 優優 點點0與公司特性之相容性與公司特性之相容性0與主要活動之一致性與主要活動之一致性0以系統方式界定弱點以系統方式界定弱點0去除權責區分之疑點去除權責區分之疑點0持續改善持續改善3管管 理理 系系 統統 之之 要要 素素0權利與責任權利與責任0跨部門之界面跨部門之界面0特殊功能之指導原則特殊功能之指導原則0績效評估績效評估0紀錄紀錄0客觀稽核客觀稽核4稽稽 核核 之之 目目 的的0提供審查所需之客觀證據提供審查所需之客觀證據0一致之搜集方法一致之搜集方法0展示對要求展示對要求/標準標準/目標之符合

2、性目標之符合性0評估訓練與認知評估訓練與認知5稽稽 核核 之之 目目 的的 ( 續續 )0評估有效性評估有效性0評估法規符合性評估法規符合性0提高自信度提高自信度0績效提昇之證明績效提昇之證明6成成 功功 的的 稽稽 核核 應應 該該 提提 供供0稽核員與被稽核者討論溝通的機稽核員與被稽核者討論溝通的機會會0系統有效性的提昇系統有效性的提昇0弱點弱點/缺失的評估缺失的評估0提高部門意識提高部門意識0執行的紀錄執行的紀錄7稽稽 核核 的的 定定 義義0系統化與文件化之查證過程系統化與文件化之查證過程0客觀方式取得並評估證據客觀方式取得並評估證據0判定符合性判定符合性0將結果傳達給管理階層將結果傳

3、達給管理階層 ( iso14001 3.6 )8重重 要要 名名 詞詞0環境考量面環境考量面 (environmental aspect) 組織的活動/產品/服務中與環境互動者0環境衝擊環境衝擊(environmental impact) 組織的活動/產品/服務對環境產生之有利或不利的改變9重重 要要 名名 詞詞0重大重大(significant) 可引起強烈/迅速/重要環境議題的部份 會(或可能會)產生重大環境衝擊之環境考量面即為重大環境考量面10iso 14001 4.5.40環境管理系統稽核環境管理系統稽核 組織應建立並維持進行環境管理系統稽核之方案與程序 稽核方案應以有關活動之環境重要

4、性與以往之稽核結果為依據11iso 14001 4.5.4 ( 續續 )0決定環境管理系統是否決定環境管理系統是否 和原先安排的環境管理規劃及iso14001標準相符 妥善實施並維持0提供稽核結果供上層參考提供稽核結果供上層參考12iso 14001 4.5.4 ( 續續 )0為維持完整性，稽核程序應包括為維持完整性，稽核程序應包括 稽核範圍、頻率和使用方法 執行稽核及結果報告的責任及要求13環境管理系統稽核的目標環境管理系統稽核的目標0展現系統績效及有效性展現系統績效及有效性0確定員工接受適當訓練確定員工接受適當訓練0符合標準要求符合標準要求0收集上述所需之客觀證據收集上述所需之客觀證據0報

5、告管理階層報告管理階層14針針 對對 內內 部部 稽稽 核核 的的 評評 鑑鑑0初評時，驗證單位要確定內部稽初評時，驗證單位要確定內部稽核所得結果之可信度核所得結果之可信度 是否有程序書 稽核計畫的完整性 抽樣與內稽結果比對15針對內部稽核的評鑑針對內部稽核的評鑑 (續續)0同時須考慮同時須考慮 稽核小組成員 稽核者之能力、經驗與資歷 稽核行程、使用方法及範圍 參考資料及標準16針對內部稽核的評鑑針對內部稽核的評鑑 (續續)0同時再考量同時再考量 已執行之績效 稽核所需之資源 稽核結果 稽核結果之跟催 矯正預防行動與結果確認17內內 部部 稽稽 核核 的的 引引 申申0將結果反映至環境政策、目

6、標與標的將結果反映至環境政策、目標與標的0將注意力集中於有重大環境考量面的將注意力集中於有重大環境考量面的地方地方0應考量那些製程或區域對環境影響較應考量那些製程或區域對環境影響較大，並定義額外稽核的需求大，並定義額外稽核的需求18內內 部部 稽稽 核核 的的 引引 申申 ( 續續 )0稽核員必須瞭解環境考量面與環境衝稽核員必須瞭解環境考量面與環境衝擊擊0評估重大環境考量面是否被有效控制評估重大環境考量面是否被有效控制0不符合事項是否矯正及預防不符合事項是否矯正及預防0是否有展現持續改善與污染預防是否有展現持續改善與污染預防19稽稽 核核 人人 員員 之之 能能 力力0稽核員應深入瞭解稽核員應

7、深入瞭解 環境政策 環境目標、標的及管理方案 重大環境考量面 法規要求20稽稽 核核 人人 員員 之之 能能 力力 ( 續續 )0稽核員應能鑑別稽核員應能鑑別 所有環境考量面 造成環境考量面之原物料、機器設備及副產品 控制重大環境考量面方法的適當性與有效性21稽稽 核核 四四 階階 段段0計畫計畫0準備準備0執行執行0報告及跟催報告及跟催22稽稽 核核 計計 畫畫0排定行程排定行程0確定範圍確定範圍0界定並收集所需之文件資料界定並收集所需之文件資料0選定稽核小組選定稽核小組23稽稽 核核 發發 起起 之之 時時 機機0定期定期0實際或潛在的重大環境衝擊實際或潛在的重大環境衝擊0前次稽核結果前次

8、稽核結果0製程或產品之變化製程或產品之變化24稽稽 核核 範範 圍圍0系統要素系統要素0製程製程/部門部門/區域區域0程序程序/工作指導書工作指導書0外來標準之要求外來標準之要求0客戶、母公司或其他利害相關者客戶、母公司或其他利害相關者之要求之要求25稽稽 核核 之之 文文 件件 資資 料料0手冊手冊 00政策政策/目標目標/標的標的0程序書程序書 00外部參考標準外部參考標準0工作指導書工作指導書 00集團集團/總公司之要總公司之要求求26稽稽 核核 員員 之之 選選 定定0考慮稽核所需之技術、經歷考慮稽核所需之技術、經歷0展現足夠的公正性與客觀性展現足夠的公正性與客觀性0瞭解目標、標的，並

9、接受過環境瞭解目標、標的，並接受過環境考量面訓練考量面訓練0能判斷有效性能判斷有效性27稽稽 核核 準準 備備0文件審查文件審查0查驗表查驗表(checklist) 文件化、易讀易懂 焦點集中、但仍有彈性 參考資料 基於可記錄的證據28稽稽 核核 執執 行行0稽核時應確認稽核時應確認 系統要素執行的完整性與一致性 系統要素執行的有效性 確保環境作業的管制 支援環境目標的達成29開開 幕幕 會會 議議0使管理階層與各部門瞭解稽核行使管理階層與各部門瞭解稽核行程程0說明稽核員的工作說明稽核員的工作0說明如何進行說明如何進行0要求陪審員要求陪審員30客客 觀觀 證證 據據0紀錄紀錄/報告報告/資料資

10、料0稽核過程中觀察所得稽核過程中觀察所得0訪談所得之陳述訪談所得之陳述31抽抽 樣樣0稽核基於充分樣本稽核基於充分樣本0掌握稽核時間掌握稽核時間0選樣深度必須符合被稽核作業對選樣深度必須符合被稽核作業對環境的危害性環境的危害性32抽抽 樣樣 ( 續續 )0選樣深度必須符合以往稽核結果選樣深度必須符合以往稽核結果0選樣深度必須符合任何利害相關選樣深度必須符合任何利害相關者抱怨者抱怨0選樣深度必須與被稽核人員的訓選樣深度必須與被稽核人員的訓練和認知相稱練和認知相稱33稽核員基本技巧與態度稽核員基本技巧與態度0做一個好聽眾做一個好聽眾0知道何時該說和該說甚麼知道何時該說和該說甚麼0尊敬尊敬0敏銳敏銳

11、34稽核員基本技巧與態度稽核員基本技巧與態度 (續續)0稽核員應該稽核員應該 00稽核員不應該稽核員不應該 專注 不尊重 表示瞭解 表現急躁 展現興趣 疏懶怠惰 不在意35訪訪 談談 注注 意意 事事 項項0預先安排討論行程預先安排討論行程0到場討論到場討論0面對防衛性人員表示諒解面對防衛性人員表示諒解0避免是避免是/否之問題否之問題36發發 問問 技技 巧巧0廢水排放是否符合標準廢水排放是否符合標準 是是/否否0誘導式問題誘導式問題 確認有效性確認有效性 多久進行一次水質化驗 取樣頻率(4.4.6) 如何化驗 實驗方法(4.3.2) 化驗設備如何進行校正 儀器校正(4.5.1) 水質異常時如

12、何處理 異常處理(4.5.2) 如何申報 溝通(4.4.3)37實實 際際 現現 場場 觀觀 察察0檢視廠區較偏遠區域檢視廠區較偏遠區域0由廠外檢視廠區由廠外檢視廠區0掌握會發生活動的時間去稽核掌握會發生活動的時間去稽核38稽稽 核核 小小 組組 會會 議議0客觀證據與要求比較客觀證據與要求比較 程序書/工作指導書 iso14001標準條文39發發 現現 事事 實實 之之 文文 件件 化化0矯正措施需求單矯正措施需求單(car) 發生地點 發現事項說明 不符合事項說明 問題的嚴重性(內稽可省略)管理资源40企业管理资源网企业管理资源网http:/ 企业管理资源网企业管理资源网http:/ 企业

13、管理资源网企业管理资源网http:/ 企业管理资源网企业管理资源网http:/ 管理资源41企业管理资源网企业管理资源网http:/ 企业管理资源网企业管理资源网http:/ 企业管理资源网企业管理资源网http:/ 企业管理资源网企业管理资源网http:/ 42發發 現現 事事 實實 之之 文文 件件 化化 ( 續續 )0矯正措施需求單矯正措施需求單(car) 稽核參考之資料/文件 矯正/預防措施 結果確認 結案43發發 現現 事事 實實 之之 文文 件件 化化 ( 續續 )0矯正措施需求單矯正措施需求單(car) 稽核員姓名 被稽核代表簽名 稽核日期44缺缺 失失 分分 類類0主要缺失主要缺失(major) 違法 可能造成環境立即且重大之危害 核心要項(18項)有部份未運作 minor缺失，但存在於每個單位45缺缺 失失 分分 類類 ( 續續 )0次要缺失次要缺失(minor) 違反要求或規定但對環境影響有限46閉閉 幕幕 會會 議議0較不正式較不正式0說明發現事實與結論說明發現事實與結論0解釋疑點解釋疑點47稽稽 核核 報報 告告 及及 跟跟 催催0報告報告 稽核日期 稽核方法 稽核組員 符合度判