中国建筑第八工程局内部审核程序

1、中国建筑第八工程局内部审核程序中国建筑第八工程局内部审核程序编号：zjbe/ms/p122007下载自管理资源吧 版本：其次版批准人：名目1 目的、范围 (2)2 相关文件 (2)3 术语和定义 (2)4 职责 (2)5 工作程序 (2)审核的策划和预备 (2)施行审核 (3)内部审核报告 (5)订正措施的跟踪 (5)内部审核资料的整理 (6)内部审核员的管理 (6)6 记录 (6)内部审核施行方案表r12-1 (7)会议签到记录表r12-2 (8)内部审核检查清单及审核记录r12-3 (9)不合格/不符合项报告r12-4) (10)内部审核报告r12-5 (11)1 目的、范围为了验证、评价

2、质量、环境、职业安康平安、计量管理体系运行的符合性、有效性，实行措施持续改良公司管理程度和进步管理绩效，制定本程序。适用于公司内部对管理体系的审核。2 相关文件gb/t190012000 idt iso9001：2000 标准；gb/t240011996 idt iso14001：1996 标准；gb/t280012001 标准；gb/1994 idt iso10012-1：1992 标准。本公司管理手册、订正预防措施程序zjbe/ms/p13-2003、管理评审程序zjbe/ms/p06-2003和其他体系文件；国家、行业和地方有关法律法规、标准、标准；3 术语和定义参照本公司管理手册中的术

3、语说明。审核：为获得审核证据并对其进展客观的评价，以确定满足准那么的程度所进展的系统的、独立的并形成文件的过程。审核员：被委派施行审核的人员。审核员应在个人的综合素养、训练、培训、工作经受、审核经受等方面具有相应资格审核证据：可多方查证的与经确定为根据的方针、程序或要求有关记录、事实陈述或其他资料。4 职责41 管理者代表负责本程序文件的审批和施行监控；负责领导、组织公司的内部审核工作；任命内审组长，并指派内审员。42企管部负责本程序的编制和修改；负责制订公司年度管理体系内部审核方案；推举内审员，报管理者代表批准后帮助审核组长组成内审组；落实订正措施方案的跟踪检查。43 审核组长对委派的内审工

4、作全权负责，对审核结果作最终评定；制定每次审核施行方案；代表审核组与受审核方接触。44 内审员编制分工范围内的检查表、完成分工范围内的审核任务、报告审核结果、协作并支持审核组长工作。5 工作程序审核的策划和预备年度审核方案a. 公司每年组织一次全面审核，企管部编制“公司年度管理体系内部审核方案。当内外环境或管理体系发生重大改变，或出于持续改良等目的认为有必要时，可以追加审核；b. 当年度审核方案不适合时，企管部应准时调整审核方案；c. 审核方案经管理者代表批准。企管部依据年度内部审核工作支配，帮助管理者代表做好每次审核的组织工作，确定审核范围。管理者代表确定审核组长、审核员，审核组长布置审核分

5、工和要求。内部审核施行方案。由审核组长制定“内部审核施行方案r12-1，并报管理者代表审批。在施行审核7天前将审核施行方案传达至审核员和受审核方。内部审核施行方案应考虑和明确以下内容：a. 考虑拟审核的过程和受审核区域的情况、重要性以及以往审核的结果；b. 明确内审的目的、范围、持续时间、根据以及所需的资源和方法；c. 明确审核日程支配、受审区域、审核要素和分工协作事宜审核员依据审核根据和分工范围编制“内部审核检查清单r12-2, 说明审核的要点和应查看的资料，以保持审核工作有方案地进展。下属单位至少每半年由总工程师组织一次内部审核，并保存审核记录。施行审核首次会议a. 由审核组长主持。b.

6、与会者在“会议签到记录表“r12-3上签字。参与会议的包括审核组成员和受审核方负责人、联络员、有关部门及工程负责人；c. 审核组长介绍审核组成员，受审核方介绍与会管理层成员和各部门、工程负责人；d. 审核组长明确审核的目的和范围；e. 审核组长简要介绍审核的根据、审核过程支配、审核采纳的方法；f. 必要时审核组长说明何谓“主要不合格项和“次要不合格项；g. 确定联络、伴随人员；h. 确定末次会议的时间、地点及参与人员；审核a. 按审核施行方案的分工开展审核工作；b.实行合理的审核方式、调查方法、提问技巧和抽样方法查找客观证据，通过面谈、查阅记录、观看、提问及实际测量来搜集客观证据，并填写“内部

7、审核记录r11-3，作为审核记录保存；c. 搞好审核进度、审核活动、审核结果的掌握，使审核顺当地按预期支配完成；d. 审核员超过一人时，审核组长应支配好内部沟通及汇总的时间，以争论、评估在审核时所得到的证据，将确定为不合格/不符合项的记录在“不合格项/不符合报告r12-4上；e. 全部的现场审核完毕后，审核组应与受审核方沟通沟通，包括受审核方确认不合格项并签字认可，审核组对管理体系的综合评价、审核结论，审核组提出订正措施要求。不合格/不符合类型出现以下几种状况状况可判为严峻不合格/不符合项:a.体系系统性失效。如审核方某一要素、某一关键过程重复出现失效的现象，又未能实行有效的订正措施加以消退，

8、形成系统性失效；b.体系运行区域性失效。如某一部门、工程的各个要素都掌握不好而出现的全面失效现象；d. 出现严峻工程质量、平安、环境事故或给公司信誉造成严峻不良影响的；c.影响体系运行的后果严峻的不合格状况，导致订正难度大，需较多的人力、财力和时间。出现以下现象判为一般不合格/不符合项:a. 对满足体系文件要求而言，是个别的、偶尔的、孤立的性质细微的问题；b. 对保证所审区域的体系而言，是个次要问题，对系统影响不大，订正较简单；c. 出现一般的不符合。末次会议末次会议由审核组长主持,审核组成员及受审核方负责人、其他有关人员、联络员参与会议。参与末次会议人员在会议签到表上签名。审核组介绍审核状况

9、,包括符合和不符合状况，使受审核方可以清晰理解审核结果。审核组对不符合要求的向受审核方供应“不合格项/不符合报告，该报告单一式两份，受审核方、审核组各一份。审核组宣布审核结果和审核结论。审核组向受审核方提出实行订正措施的要求。受审核方表态。审核方领导就审核结论和订正措施要求作简短表态，并适当说明今后准备。审核组长宣布末次会议完毕。内部审核报告审核报告r12-5一般包括:审核根据、审核时间、审核范围、审核组成员、审核内容、现场审核状况综述、现场审核结论等。审核报告由审核组长在完成全部审核组织编写并在1周内送达企管部，经管理者代表审批后，原件由企管部留存，复印件分送公司有关领导和受审核方。将审核报

10、告提交管理评审。订正措施的跟踪订正措施的跟踪原那么：a. 全部在审核中发觉的不合格项，必需由受审核方实在实行订正措施，审核组验证，形成闭环；b. 依据不合格项的性质或程度，可采纳现场验证和书面验证两种方式。现场验证适用于严峻不合格项或只有到现场才能验证的一般不合格项，书面验证适用于程度细微的一般不合格项。受审核方应依据“不合格/不符合项报告按订正预防措施程序zjbe/ms/p13-2003要求制定订正措施(r12-4)，经下属单位领导审批后，由责任部门或工程部组织施行。在规定的订正措施方案完成日期后，发生在下属单位和工程的，由下属单位领导组织进展跟踪验证并做好记录，公司总部施行订正措施的跟踪验

11、证由公司企管部负责；涉及公司企管部本身的订正措施，由管理者代表跟踪验证。审核双方订正措施跟踪责任审核组的责任a. 确认不合格/不符合项；b. 提出订正措施要求含施行期限；c. 进展订正措施的跟踪。受审核方的责任；a.分析不合格/不符合项的缘由；b.进展订正措施需求评价；c.确定和施行订正措施；d.验证完成的订正措施；e. 仔细记录，不断改良体系。内部审核资料的整理审核组长因在订正措施验证合格后，将以下资料移交给企管部：a. 内部审核施行方案表；b. 会议签到记录表；c. 内审检查清单及审核记录；d. 不合格/不符合项报告；e. 审核报告。企管部依据审核状况进展统计分析，并写出全公司内审通报，通报中应明确哪些单位、哪些要素是薄弱环节，通报经管理者代表审批后发放给公司有关领导、部室、单位。内部审核员的管理a. 从事内部审核的人员必需经过内审培训且经考试合格；b. 内审员必需具有大专以上学历或中级以上职称，具有较强的沟通表达力量；c.